《名古屋議定書》作為《生物多樣性公約》項下具有法律約束力的國際文書,旨在建立公正公平分享因利用生物遺傳資源(及相關(guān)傳統(tǒng)知識)而產(chǎn)生惠益的國際制度。中國作為締約方,在實施《名古屋議定書》時遇到很多“水土不服”的關(guān)鍵問題,制約了中國全面履行《名古屋議定書》,也為中國實施“獲取與惠益分享”制度構(gòu)成挑戰(zhàn)。該書通過實證研究,定性和定量化構(gòu)建了“土著和地方社區(qū)”評價指標體系;探討了不同遺傳資源(及相關(guān)傳統(tǒng)知識)的權(quán)屬問題和獲取與惠益分享模式;提出如何協(xié)調(diào)不同公約間關(guān)系的建議,試圖解決這些關(guān)鍵問題,為中國履行《名古屋議定書》提供技術(shù)支持。
《中國履行<名古屋議定書>關(guān)鍵問題研究》可供民族生態(tài)學、生態(tài)學、民族學、生物學、環(huán)境科學、法學、自然資源管理等專業(yè)的研究人員和高校師生參考,也可供參與《生物多樣性公約》和《名古屋議定書》國際談判的管理人員和從事該領(lǐng)域研究的專業(yè)人士參考。
《生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源和公正公平地分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》(以下簡稱《名古屋議定書》)是聯(lián)合國《生物多樣性公約》(以下簡稱《公約》或CBD)下的一個具有法律約束力的法律文書,于2010年10月在日本名古屋市召開的《公約》第10次締約方大會上通過,并于2014年10月生效。《名古屋議定書》旨在建立一個確保公正公平地分享由于利用生物遺傳資源(及相關(guān)傳統(tǒng)知識)而產(chǎn)生惠益的國際制度,實現(xiàn)《公約》的三大目標(保護生物多樣性,可持續(xù)利用生物多樣性組成部分,公正公平地分享因利用遺傳資源而產(chǎn)生的惠益)!睹盼葑h定書》規(guī)定了使用方在獲取遺傳資源(及相關(guān)傳統(tǒng)知識)時須經(jīng)過提供方國家的“事先知情同意”,并在使用方和提供方“共同商定條件”下達成能夠體現(xiàn)公平惠益分享的協(xié)議。對于從“土著和地方社區(qū)”獲取生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識時,須得到當?shù)亍巴林偷胤缴鐓^(qū)”的事先知情同意,并確!巴林偷胤缴鐓^(qū)”參與談判進程和分享惠益。
由于各國在制度和產(chǎn)權(quán)方面的巨大差異性,中國在實施《名古屋議定書》時還存在許多“水土不服”問題,例如:①法律術(shù)語“土著和地方社區(qū)”概念在中國尚不清晰,其理解和定義與國外存在差異;②因制度差異,生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識的屬性和權(quán)屬關(guān)系與國外存在較大差異;③生物遺傳資源涉及多個國際協(xié)議,在履行這些協(xié)議時如何協(xié)調(diào)《名古屋議定書》與其他相關(guān)國際公約的相互關(guān)系?這些問題的存在,制約了中國對《名古屋議定書》的全面履行,也對中國針對“獲取與惠益分享”(ABS)的國家立法和政策制定構(gòu)成挑戰(zhàn)。
本研究根據(jù)國際定義和中國國情,提出中國不存在狹義的“土著”群體,但可能存在相似于國際概念的“土著和地方社區(qū)”。通過歸納國際“土著和地方社區(qū)”的基本特征,比較中國少數(shù)民族社區(qū)與“土著和地方社區(qū)”的特征異同,建立了“土著和地方社區(qū)”評價指標體系。該指標體系包括社會、經(jīng)濟、文化和資源環(huán)境等4個一級指標,世居性、自我認同、自治權(quán)、傳統(tǒng)生產(chǎn)生活方式等11個二級評價指標,以及15個輔助量化指標。利用此評價體系,與廣西壯族自治區(qū)壯族(馬山縣和那坡縣)、瑤族(金秀瑤族自治縣)和毛南族(環(huán)江毛南族自治縣)的基本特征進行比較分析,發(fā)現(xiàn)由于廣西壯族自治區(qū)各少數(shù)民族的發(fā)展差異較大,壯族除黑衣壯支系和部分地方社區(qū),總體上已不具有“土著和地方社區(qū)”特征,瑤族和毛南族在個別地方社區(qū)水平上保持了“土著和地方社區(qū)”的特征。表明在辨別少數(shù)民族社區(qū)是否具有“土著和地方社區(qū)”特征時,不能對整個少數(shù)民族或某一民族而論,而應(yīng)以某一民族的具體地方社區(qū)作為評估單元。
《名古屋議定書》規(guī)定了遺傳資源的國家主權(quán)原則,并未對遺傳資源的所有權(quán)、處置權(quán)、受益權(quán)等作詳細規(guī)定。我國的土地所有權(quán)、自然資源所有權(quán)等體制與其他國家不同,決定了遺傳資源不能參照一般財產(chǎn)的“物權(quán)”給予權(quán)屬規(guī)定。本研究對遺傳資源進行了權(quán)屬分置,提出了遺傳資源“信息權(quán)”和“有形財產(chǎn)權(quán)”理論。遺傳資源信息權(quán)是指國家對遺傳資源基因信息(氨基酸排列順序)具有管理權(quán),而“有形財產(chǎn)權(quán)”是指具體遺傳資源的原始提供方對遺傳資源實物本身享有的收益權(quán)、處置權(quán)和惠益分享權(quán)。在此基礎(chǔ)上,針對我國三種遺傳資源的原產(chǎn)地類型,探討了各類型遺傳資源獲取與惠益分享制度的應(yīng)用模式。
本研究還梳理了與《名古屋議定書》相關(guān)的主要國際公約或協(xié)定的要點內(nèi)容,以案例研究方式,分析了各國際公約間和“獲取與惠益分享”相關(guān)的沖突及協(xié)同增效途徑。如以廣西地方參與式玉米育種為案例,探討了新品種保護制度中產(chǎn)權(quán)主體分配存在的弊端,針對植物新品種保護制度中的社區(qū)主體產(chǎn)權(quán)失衡,提出了產(chǎn)權(quán)主體重構(gòu)的建議。并以廣西瑤族傳統(tǒng)醫(yī)藥知識保護為例,分析了現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)體系對傳統(tǒng)知識保護的局限性,提出構(gòu)建傳統(tǒng)知識特殊保護制度等建議。
本書是在李保平博士論文基礎(chǔ)上加以完善形成的,是生態(tài)學、民族學和法學等多學科理論與方法交叉研究的一次探索,是民族生態(tài)學的研究實踐。在研究過程中,中央民族大學生命與環(huán)境科學學院的周宜君院長、金軍副院長、桑衛(wèi)國教授、馮金朝教授、龍春林教授、楊京彪博士、郭志永博士等,以及民族學與社會學學院的祁進玉教授、巫達教授等在論文開題和結(jié)題工作中給予了支持。廣西壯族自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳對外合作中心林衛(wèi)東主任、朱開顯先生,廣西農(nóng)業(yè)科學院玉米研究所程偉東所長和覃蘭秋研究員,桂林吉福思羅漢果公司藍福生董事長和藍雯思女士,金秀瑤族自治縣、環(huán)江毛南族自治縣和百色那坡縣相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),湖南湘西土家族苗族自治州生態(tài)環(huán)境局王琛女士,湘西土家族苗族自治州保靖縣黃金村石金貴先生、石橋聰先生和該村村民,吉首大學賀建武博士,張家界仲之美生物技術(shù)有限公司杜國芬女士等,在野外調(diào)研和案例研究中提供了幫助,在此一并致謝。
本書可供民族生態(tài)學、生態(tài)學、民族學、生物學、環(huán)境科學、法學、自然資源管理等專業(yè)的研究人員和高校師生參考,也可供參與《生物多樣性公約》和《名古屋議定書》國際談判的管理人員和從事該領(lǐng)域研究的專業(yè)人士參考。書中不妥和錯誤之處,敬請不吝指正。
第1章 概述
1.1 《名古屋議定書》的產(chǎn)生背景
1.2 國內(nèi)外相關(guān)研究進展
1.3 研究目的、意義
第2章 研究目標、內(nèi)容和方法
2.1 研究目標
2.2 研究內(nèi)容
2.3 研究方法
2.4 研究選點和時間安排
2.5 研究技術(shù)路線
第3章 中國實施《名古屋議定書》條款的主要問題梳理
3.1 《名古屋議定書》的產(chǎn)生背景及談判的焦點問題
3.2 《名古屋議定書>主要條款的梳理
3.3 中國實施《名古屋議定書》待解決的幾個關(guān)鍵問題
第4章 “土著和地方社區(qū)”的理解與評價指標體系的構(gòu)建
4.1 問題的提出
4.2 “土著和地方社區(qū)”概念的理解
4.3 “土著和地方社區(qū)”評價指標體系的構(gòu)建
4.4 本章小結(jié)
第5章 遺傳資源、傳統(tǒng)知識的權(quán)屬及“獲取與惠益分享制度”的實施
5.1 要點概述
5.2 遺傳資源及傳統(tǒng)知識的權(quán)屬理論問題研究
5.3 不同權(quán)屬類型的遺傳資源獲取與惠益分享模式研究
5.4 有關(guān)“土著和地方社區(qū)”的遺傳資源權(quán)屬問題
5.5 不同權(quán)屬類型相關(guān)傳統(tǒng)知識的獲取與惠益分享
第6章 相關(guān)國際協(xié)定與《名古屋議定書》的協(xié)調(diào)關(guān)系
6.1 《名古屋議定書》與相關(guān)國際文書的關(guān)系
6.2 中國履行相關(guān)公約的特點及存在的問題和挑戰(zhàn)
6.3 不同國際規(guī)則下中國實施獲取與惠益分享制度的幾點建議
6.4 本章小結(jié)
第7章 主要結(jié)論與建議
7.1 主要結(jié)論
7.2 主要建議
7.3 本研究的創(chuàng)新之處
7.4 研究展望
參考文獻
附錄
附錄1 少數(shù)民族社區(qū)自我認同的問卷設(shè)計
附錄2 遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識的民族生態(tài)學調(diào)查提綱
附錄3 《生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源和公正公平地分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》
附錄4 《生物多樣性公約》締約方大會第十屆會議通過的決定
附錄5 《生物多樣性公約》第十三次締約方大會通過的決定