1978年黨的十一屆三
中全會的召開，標志著黨
和國家的工作重點轉移到
社會主義經(jīng)濟建設上來，
由此拉開了改革開放的序
幕，我國經(jīng)濟進人快速發(fā)
展與增長階段。通過改革
生產(chǎn)和分配形式，調動了
農(nóng)民、企業(yè)員工的生產(chǎn)積
極性；通過對各級政府的
GDP發(fā)展目標的考核，也
調動了政府官員的工作積
極性；利用后發(fā)優(yōu)勢，積
極擴大對外開放，引進各
種技術促進經(jīng)濟快速發(fā)展
。通過“五年計劃”對經(jīng)濟
發(fā)展速度提出明確要求，
如“九五”計劃提出，要實
現(xiàn)人均國民生產(chǎn)總值比
1980年翻兩番；“十五”計
劃提出，要為2010年國
內生產(chǎn)總值比2000年翻
一番奠定堅實基礎；“十
一五”規(guī)劃提出，人均國
民生產(chǎn)總值比2000年翻
一番。同時，通過各種政
策措施引導和加快經(jīng)濟發(fā)
展，如市場化改革政策、
對外開放政策、金融發(fā)展
政策、城市化政策、產(chǎn)業(yè)
結構調整政策；等等。在
從黨和國家的工作重點轉
移到社會主義現(xiàn)代化建設
上來和持續(xù)多年追趕戰(zhàn)略
的指導下，我國人均GDP
從1978年只有156美元（
按照世界銀行的統(tǒng)計指標
）增長到2017年9400美
元。在這樣的增長速度下
，2009年中國經(jīng)濟規(guī)模
超過日本，成為世界第二
大經(jīng)濟體；2013年，中
國貿易總額超過美國，成
為世界第一大貿易國。長
期以來，中國經(jīng)濟增長主
要關注速度，具體依靠外
需和投資拉動，這不僅導
致經(jīng)濟增長全要素生產(chǎn)率
及要素效率不高，也造成
了資源的極大浪費和環(huán)境
的嚴重污染。2017年，
黨的十九大宣告中國特色
社會主義進入新時代，中
國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階
段轉向高質量發(fā)展階段，
必須堅持“質量第一、效
益優(yōu)先”的原則，堅持供
給側結構性改革，提高全
要素生產(chǎn)率，構建充滿活
力的市場體制機制，不斷
提升我國的創(chuàng)新能力和國
際競爭力。這表明中央推
動經(jīng)濟增長由要素投入驅
動轉向要素效率和全要素
生產(chǎn)率驅動的決心比以往
任何時候都要堅決。在新
的發(fā)展理念下，重新分析
和挖掘各種政策措施對要
素效率和全要素生產(chǎn)率提
高的作用無疑是非常值得
研究的問題。
其實，自從Solow提出
通過國民經(jīng)濟核算或生產(chǎn)
函數(shù)回歸測算索洛余值（
全要素生產(chǎn)率）后，全要
素生產(chǎn)率研究就受到廣泛
的重視。Aigner和Chu
（1968）提出了前沿生
產(chǎn)函數(shù)模型，并將生產(chǎn)者
效率分解為技術前沿
（technological frontier）
和技術效率（technical
efficiency）兩個部分；
Aigner等（1977）、
Meeusen和Broeck（1977
）構建了包含隨機擾動的
前沿模型，即隨機前沿生
產(chǎn)函數(shù)（stochastic
frontier production
function）分析方法；
Charnes等（1978）和
Caves等（1982）基于一
種線性規(guī)劃技術確定生產(chǎn)
前沿面，即數(shù)據(jù)包絡分析
法。基于前沿生產(chǎn)率分析
的隨機前沿分析和數(shù)據(jù)包
絡分析方法能夠將全要素
生產(chǎn)率分解為前沿技術和
技術效率，從而對全要素
生產(chǎn)率進行較深入的分析
，并且能夠提供更多生產(chǎn)
者的信息；由于經(jīng)濟增長
變量隱含在效率測算中，
沒有明確給出所測得的綜
合效率對經(jīng)濟增長貢獻的
大��；索洛余值法既能較
易測出技術進步（余值）
，也能較易測出要素（資
本、勞動等）對經(jīng)濟增長
貢獻的大小。基于產(chǎn)業(yè)結
構、市場化等因素對全要
素生產(chǎn)率及要素效率的影
響，有些文獻運用索洛模
型進行分析。但分析存在
如下問題：第一，缺少對
效率異質性是否存在的檢
驗（只有各省間的要素效
率存在明顯不同時，才可
以引入影響因素對其不同
的原因進行分析；如果各
省間的要素效率相同，就
不能研究效率不同的原因
，因而不需要引入影響因
素）；第二，對效率異質
性的影響因素設成了缺少
隨機殘差項的線性函數(shù)（
其實由于模型中可能存在
被忽略因素的影響、模型
函數(shù)形式設定的誤差及隨
機因素的影響，因而效率
異質性的影響因素設成含
有隨機殘差項的回歸模型
的一般形式才是合理的設
法）；等等。另外，對經(jīng)
濟增長全要素生產(chǎn)率及要
素效率的影響的研究，僅
僅基于某個方面的分析。
Rodrik等認為，深化經(jīng)濟
增長動力問題研究不應該
局限于某一要素和經(jīng)濟增
長的因果關系論證，更應
該開展綜合分析。因此，
在經(jīng)濟增長的要素效率影
響因素研究中，也應該綜
合分析市場化、對外開放
、金融體系改革、城市化
、結構調整綜合作用的效
果�；�于研究中存在的問
題，本書利用適合分析異
質性問題的多層統(tǒng)計模型
，結合變系數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的
特征，將經(jīng)濟增長的要素
及其效率的綜合影響因素
整合在同一模型中，構建
效率型經(jīng)濟增長模型。該
模型給出了效率是否存在
異質性的檢驗，效率異質
性的影響因素合理的設法
等，并基于中國（包括區(qū)
域和產(chǎn)業(yè)）相關數(shù)據(jù)，實
證分析了市場化進程、對
外開放、金融發(fā)展、城市
化及結構變遷對經(jīng)濟增長
要素效率異質性的綜合作
用，同時針對作用程度提
出了相應的政策建議。
本書具有以下創(chuàng)新之
處：
首先，基于變系數(shù)生
產(chǎn)函數(shù)的系數(shù)影響因素理
論，以及多層統(tǒng)計模型，
探索性地構建了效率型經(jīng)
濟增長模型。該模型拓展
了一般經(jīng)濟增長模型。
其次，提高