本書在深化金融體制改革的背景下，以增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力為基本原則，回顧和總結(jié)了我國證券市場30多年來的發(fā)展歷程和改革成果。在搜集整理2000年至2019年我國上市券商違規(guī)行為，并對(duì)其中典型案例進(jìn)行解讀的基礎(chǔ)上，本書結(jié)合經(jīng)典公司治理理論，創(chuàng)新地構(gòu)建了一套能夠反映券商風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等重要因素的公司治理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析方法對(duì)我國上市券商進(jìn)行公司治理評(píng)價(jià)。本書從券商治理和政府監(jiān)管兩方面提出了具有理論依據(jù)、數(shù)據(jù)支持和現(xiàn)實(shí)意義的參考性建議，助力證券市場健康發(fā)展。

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