目 錄 第一章 證券違法犯罪概述 一、證券違法犯罪的相關(guān)概念界定 二、證券違法犯罪行為涉及的罪名及犯罪構(gòu)成要件 三、證券違法犯罪的發(fā)展趨勢與國家的司法政策導(dǎo)向 第二章 偽造、變造國家有價證券 一、偽造、變造國家有價證券罪概述 二、偽造、變造國家有價證券罪與詐騙罪的界限 三、偽造、變造國家有價證券罪的認(rèn)定 第三章 擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券 一、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪概述 二、個人或單位都可能構(gòu)成擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪 三、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定 四、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度才能構(gòu)成犯罪 第四章 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息 一、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪概述 二、內(nèi)幕信息敏感期的確定是認(rèn)定內(nèi)幕交易罪的重要條件 三、內(nèi)幕交易案的行政處罰程序與刑事偵查程序相互獨(dú)立 四、內(nèi)幕信息的知情人可能成為內(nèi)幕交易罪的共犯 五、沒有直接證據(jù)也可以通過相關(guān)證據(jù)形成證據(jù)鏈推定內(nèi)幕交易 第五章 利用未公開信息交易 一、利用未公開信息交易罪概述 二、援引法定刑的適用非常重要 三、利用間接證據(jù)也可以構(gòu)建證明體系 四、利用未公開信息交易罪中“違反規(guī)定”的認(rèn)定 五、利用未公開信息的交易行為及其關(guān)聯(lián)性的證明 六、證監(jiān)會的行政處罰決定書對于利用未公開信息交易罪認(rèn)定的作用 第六章 誘騙投資者買賣證券、期貨合約 一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪概述 二、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與詐騙罪競合的認(rèn)定 第七章 操縱證券、期貨市場 一、操縱證券、期貨市場罪概述 二、操縱證券市場的行為方式不斷翻新 三、行為人實(shí)際控制交易賬戶是認(rèn)定犯罪的關(guān)鍵因素 四、“搶帽子”交易操縱行為是一種典型的操縱證券市場的行為 五、準(zhǔn)確區(qū)分虛假申報操縱行為與合法的報撤單交易行為 六、新類型的信息型操縱證券市場犯罪呈現(xiàn)新特點(diǎn) 第八章 有價證券詐騙 一、有價證券詐騙罪概述 二、有價證券詐騙罪的主觀方面以非法占有為目的 三、有價證券詐騙罪的量刑具有輕緩化傾向 第九章 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息 一、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪概述 二、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪與操縱證券、期貨交易罪存在競合 三、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的認(rèn)定不要求編造者和傳播者是同一主體 第十章 欺詐發(fā)行證券 一、欺詐發(fā)行證券罪概述 二、隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容可認(rèn)定為欺詐發(fā)行證券罪 三、欺詐發(fā)行證券行為及違規(guī)披露行為將承擔(dān)刑事責(zé)任、民事責(zé)任、行政責(zé)任 第十一章 違規(guī)披露、不披露重要信息 一、違規(guī)披露、不披露重要信息罪概述 二、財務(wù)造假和信息披露違法行為同時違反行政監(jiān)管規(guī)范和刑法規(guī)范 三、違規(guī)披露、不披露重要信息罪不存在單位犯罪 后 記