縱觀人類歷史,帝國要比民族國家更穩(wěn)定,地域范圍更廣,關(guān)于帝國起源的政治學(xué)思辯也更耗人心力。然而,盡管歷史上對(duì)帝國和帝國主義進(jìn)行了曠日持久的討論并且最近再次引起了人們的研究興趣,但是對(duì)帝國究竟是什么的問題,人們似乎并沒有形成清晰的認(rèn)知!兜蹏闹刎(fù)》不但提供了一個(gè)帝國的概念,還對(duì)帝國進(jìn)行了初步的描述。作者帶我們探討了帝國的統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者對(duì)帝國的認(rèn)知,討論了城邦式帝國與其外部行省或殖民地之間真實(shí)的或想象中的關(guān)系,研究了如何認(rèn)識(shí)和解釋適用于帝國各地、族群的法律問題。同時(shí)還指出,不能拋開歐洲帝國的悠久歷史來理解現(xiàn)代國家關(guān)系的概念,尤其是來理解現(xiàn)代國際法概念的演變過程。
導(dǎo) 言
帝國的剖析:從羅馬到華盛頓
一
在政治學(xué)辭典的所有術(shù)語中,帝國是讓人最捉摸不透且最具爭(zhēng)議性的一個(gè)術(shù)語。這里僅舉其中幾個(gè)例子為證,阿契美尼德波斯、古馬其頓、羅馬、帕提亞拜占庭、奧斯曼土耳其、古代中國、毗舍離納加爾、亞述、埃蘭、烏拉爾圖、貝寧、毛利人統(tǒng)治下的新西蘭、秘魯和墨西哥、納粹德國、蘇聯(lián),甚至美國和歐盟都曾被冠以帝國之名。除了所有這些帝國(不包括美國和歐盟)早已不復(fù)存在外,它們還有四個(gè)共同點(diǎn):它們都(相對(duì)而言)幅員遼闊,都被認(rèn)為已經(jīng)實(shí)際完成或具備完成大一統(tǒng)的潛力,所有這些國家中的一個(gè)民族或部落以某種方式統(tǒng)治其他多個(gè)民族或部落,以及在大多數(shù)情況下這些帝國是通過征服活動(dòng)而建立的。自治權(quán)是一個(gè)民族不可剝奪的權(quán)利,不論這是一種真實(shí)抑或想象中的權(quán)利,它的歷史相對(duì)短暫并且完全源于歐洲,人類學(xué)家馬歇爾·薩林斯(Marshall Sahlins)將自治權(quán)稱為一種陳腐過時(shí)的西方觀念,而統(tǒng)治是社會(huì)本性的一種自發(fā)性表達(dá)。斐濟(jì)的平民會(huì)對(duì)他的酋長說吃掉我,因?yàn)樗靼姿械慕y(tǒng)治都是一種互相殘殺,而互相殘殺的首要規(guī)則就是沒有人會(huì)吃自己。
今天,帝國早已成為歷史。但是,相比部落領(lǐng)地或現(xiàn)代國家,作為人類曾經(jīng)歷的歷史,一直以來帝國興亡更迭的頻率更快,地域更為廣袤。西羅馬帝國統(tǒng)治的時(shí)間持續(xù)了約600年,東羅馬帝國持續(xù)了1000多年。奧斯曼帝國持續(xù)了600多年,而古代中國雖然歷經(jīng)王朝更迭,但其統(tǒng)治的時(shí)間持續(xù)了2000多年之久。
統(tǒng)治時(shí)間的長短并不能說明一切。相比任何之前或之后出現(xiàn)的國家,帝國統(tǒng)治的區(qū)域更幅員遼闊,并且統(tǒng)治人口數(shù)量更多。公元前323年,亞歷山大帝國統(tǒng)治者亞歷山大大帝去世,盡管這個(gè)帝國已是搖搖欲墜并且它的統(tǒng)治如同曇花一現(xiàn),但是從亞得里亞海一直到印度河,從旁遮普一直到蘇丹,這片區(qū)域都處在帝國的統(tǒng)治之下。2世紀(jì)時(shí),羅馬帝國的統(tǒng)治范圍達(dá)到頂峰,其領(lǐng)土南起阿特拉斯山脈,北抵蘇格蘭,東至印度河谷,西到大西洋,面積約500萬平方公里(美國陸地面積是350余萬平方公里),人口約5500萬。根據(jù)克里斯托弗·馬洛(Christopher Marlowe)在《帖木兒大帝》(Timur the Lame)一書中的觀點(diǎn),1400年時(shí),從黑海一直到喀什城的這片區(qū)域都處于跛腿帖木兒大帝的統(tǒng)治之下。13世紀(jì),奧斯曼蘇丹的國土僅限于狹小的安納托利亞行省一隅,它被夾在拜占庭帝國和塞爾柱土耳其中間,并且處于圣戰(zhàn)騎士團(tuán)的統(tǒng)治之下,到16世紀(jì)初,它已經(jīng)擴(kuò)張至從匈牙利到中亞橫跨1萬公里的區(qū)域。1532年,弗朗西斯科·皮薩羅(Francisco Pizarro)的軍隊(duì)抵達(dá)秘魯,而至15世紀(jì)后期,印加(Inka)的領(lǐng)土就已擴(kuò)張到庫斯科(Cuzco)周邊的地區(qū),北抵今天的秘魯、厄瓜多爾和哥倫比亞,南至玻利維亞、智利北部和阿根廷西北部地區(qū)。1923年,大英帝國成為有史以來領(lǐng)土面積最大的帝國,其領(lǐng)土面積約為2100萬平方公里。相比之下,世界上大多數(shù)民族國家的歷史尚且不足一個(gè)世紀(jì),除了蘇聯(lián)解體后的俄羅斯和美國之外,其他大多數(shù)國家的面積都相對(duì)狹小且是在某一類型帝國的廢墟上建立起來的。
然而,雖然大多數(shù)人類成員可能都曾生活在地域遼闊的多民族國家之中,但是帝國的概念以及在19世紀(jì)被稱為帝國主義的概念很大程度上局限于歐洲和亞洲地區(qū)。帝國一詞及其所有的變體詞皇帝(emperor)、帝國主義(imperialism)等均源自拉丁語帝國(imperium),當(dāng)初這個(gè)詞只是指羅馬行政官可以行使權(quán)力的范圍。最初所有羅馬指揮官統(tǒng)稱emperor,直到2世紀(jì),這個(gè)詞才被特指羅馬世界最高統(tǒng)治者,并且即便在這個(gè)時(shí)期,這個(gè)詞的詞意也并不是一成不變的,羅馬最高統(tǒng)治者還被冠以其他同樣表示尊崇的頭銜,如奧古斯都(Augustus,意思為至尊)、第一公民(Princeps,意思為元首)、國父(Pater Patriae)和愷撒(Caesar)。愷撒最初是一個(gè)姓氏,德語中的皇帝(Kaiser)和俄語中的沙皇(Czar)均源于Caesar一詞。
在西歐,帝國的概念以及這個(gè)詞隱含的所有意思基本上都是由羅馬人創(chuàng)造出來的。1883年,英國歷史學(xué)家J.R.塞利(J.R.Seeley)用一種19世紀(jì)流行的典型夸張表達(dá)方式指出,這(指羅馬帝國)是人類歷史中最重要的事件,它可以被稱作當(dāng)今人類文明的基石。
羅馬的歷史為本書中所提及的、后來在西歐出現(xiàn)的帝國提供了一種模式(盡管在實(shí)踐中人們通常對(duì)這一點(diǎn)知之甚少)。這一點(diǎn)在歐洲各國首都到處都是羅馬風(fēng)格的宏偉王室建筑上體現(xiàn)得尤為明顯,諸如倫敦、馬德里、維也納、柏林,當(dāng)然還有華盛頓;并且在19世紀(jì),根據(jù)帝國關(guān)于公務(wù)人員衣著的法令規(guī)定,公務(wù)人員應(yīng)穿著具有浪漫主義風(fēng)格的羅馬服飾。但是,事情還遠(yuǎn)不止于此。最重要一點(diǎn)是,帝國專指一種法律制度下的擴(kuò)張型政體形式。1788年,偉大的印度學(xué)家、語言學(xué)家和法學(xué)家威廉·瓊斯爵士(Sir William Jones)著手開展一項(xiàng)艱巨的工作,即統(tǒng)一印度的法律制度,他向總督康沃利斯勛爵(Lord Cornwallis)表示,他制定的新法典將為英屬印度帝國人民享有司法公正提供安全保障,他將該法典比作偉大的羅馬法典,后者是6世紀(jì)羅馬拜占庭皇帝優(yōu)士丁尼頒布且適用于希臘和羅馬臣民的法典。對(duì)于瓊斯爵士及大多數(shù)印度官員而言,大英帝國猶如之前的羅馬帝國,它代表了一種法律秩序。
生活在1世紀(jì)至2世紀(jì)的神學(xué)家特爾圖良(Tertullian)將法律視為羅馬身份(Romanitas)的核心要素,羅馬身份大致就是18世紀(jì)以來人們一直所稱的文明:那些在羅馬統(tǒng)治下的野蠻人的生活方式比羅馬統(tǒng)治范圍之外的任何生活方式都更高級(jí)、舒適、穩(wěn)定和公正。為了實(shí)現(xiàn)江山永固,所有帝國都必須對(duì)被征服者進(jìn)行統(tǒng)治。歷史上,羅馬人早就意識(shí)到了這一點(diǎn)。公元前1世紀(jì)末,羅馬歷史學(xué)家李維(Livy)指出,一個(gè)帝國,只要它的臣民為之歡欣鼓舞,它就會(huì)長盛不衰。羅馬帝國在大多數(shù)的時(shí)間內(nèi)都處于這種狀態(tài)。后來,新抵達(dá)羅馬北部和東部邊境地區(qū)的哥特人部落攻陷西羅馬帝國,帝國隨之土崩瓦解。但生活在羅馬帝國核心區(qū)域的民族高盧人、達(dá)契亞人、伊比利亞人,甚至居住在偏僻之地的不列顛人均未像后來在歐洲統(tǒng)治者統(tǒng)治之下的亞洲和非洲民族那樣揭竿而起反對(duì)羅馬帝國。甚至哥特人也不想終結(jié)羅馬的統(tǒng)治,因?yàn)楸涣_馬人統(tǒng)治符合哥特人自身的利益。東哥特國王西奧多里克(Theodoric)曾說:能力出眾的哥特人想成為羅馬人,只有卑微低賤的羅馬人才希望像哥特人那樣生活。
羅馬可以傳授給被征服的民族各種技能,比如建筑、修建浴室以及從遙遠(yuǎn)的地方取淡水或?yàn)橹Z森伯蘭郡荒野別墅內(nèi)用大理石裝修的房間供暖。然而,最令人心馳神往的是公民身份。世人公認(rèn)公民身份是羅馬人發(fā)明的一種具備現(xiàn)代性的概念,自從羅馬共和國建立以來,它一直是羅馬世界主流意識(shí)形態(tài)的支柱。并非所有羅馬臣民都希望獲得公民身份;但是,如果很多人并不希望獲得公民身份,那么帝國就無法存續(xù)下去。1859年,英國自由主義者約翰·斯圖亞特·密爾(John Stuart Mill)指出,羅馬人并不是雙手最干凈的征服者。但是,他接著提出了一個(gè)問題:對(duì)于高盧、西班牙、努米底亞和達(dá)契亞而言,如果它們從未成為羅馬帝國的組成部分,那么它們民眾的生活就會(huì)更好嗎?對(duì)密爾以及在他前后多個(gè)時(shí)期羅馬帝國的狂熱擁護(hù)者而言,答案再清楚不過,那就是不會(huì)。
安東尼·帕戈登,美國加州大學(xué)洛杉磯分校政治科學(xué)與歷史系特聘教授。曾擔(dān)任牛津大學(xué)默頓學(xué)院研究員、倫敦沃堡研究所高級(jí)研究員、佛羅倫薩歐洲大學(xué)研究所歷史學(xué)教授、劍橋大學(xué)國王學(xué)院思想史準(zhǔn)教授和研究員、約翰·霍普金斯大學(xué)哈里·布萊克歷史教授。近期出版的著作包括《兩個(gè)世界的戰(zhàn)爭(zhēng):2500年來東方與西方的競(jìng)逐》和《啟蒙運(yùn)動(dòng)以及它為何仍然重要》。曾在《新共和》、《國家利益》、《紐約時(shí)報(bào)》、《洛杉磯時(shí)報(bào)》、《國家報(bào)》(西班牙),《24小時(shí)太陽報(bào)》(意大利)、《倫敦書評(píng)》和《時(shí)代文學(xué)增刊》上發(fā)表多篇文章。
前 言
導(dǎo) 言 帝國的剖析:從羅馬到華盛頓
第一章 為帝國辯護(hù):薩拉曼卡學(xué)派和印第安事務(wù)
第二章 從野蠻到文明:阿爾貝里科·貞提利論帝國的合法性
第三章 移居新世界:早期現(xiàn)代世界的民族、種族和帝國
第四章 征服、殖民、購買、特許權(quán):英國人占領(lǐng)美洲的正當(dāng)性理由
第五章 占領(lǐng)海洋:雨果·格老秀斯和塞拉芬·德·弗萊塔論發(fā)現(xiàn)和先占權(quán)
第六章 自我革新:伊比利亞美洲世界政治想象中的改革和革命
第七章 從國際權(quán)利到世界公民權(quán)利:伊曼努爾·康德論法的連續(xù)性和帝國的限度
第八章 野蠻人的沖動(dòng)文明人的權(quán)衡:征服、商業(yè)和帝國的批判啟蒙
第九章 人權(quán)、自然權(quán)利和歐洲的帝國遺產(chǎn)
參考文獻(xiàn)
致 謝
索 引