本書(shū)由全國(guó)人大法工委經(jīng)濟(jì)法室組織編寫(xiě)，根據(jù)2022年4月20日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》撰寫(xiě)釋義。本書(shū)從我國(guó)法律對(duì)期貨交易和衍生品交易、期貨結(jié)算與交割、期貨交易者、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)督管理規(guī)定、跨境教育與監(jiān)管寫(xiě)作規(guī)定、法律責(zé)任等方面的規(guī)定出發(fā)進(jìn)行詳細(xì)解讀。內(nèi)容專(zhuān)業(yè)、質(zhì)量卓越，能夠幫助廣大讀者準(zhǔn)確理解立法原意，正確適用法律。

　　為配合《期貨和衍生品法》的學(xué)習(xí)、宣傳，幫助廣大讀者準(zhǔn)確理解立法原意，我們組織編寫(xiě)了本書(shū)。全國(guó)人大常委會(huì)法工委副主任王瑞賀、中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海擔(dān)任本書(shū)主編；中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師、法律部主任焦津洪，全國(guó)人大常委會(huì)法工委經(jīng)濟(jì)法室副主任王翔，中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部副主任陳黎君擔(dān)任副主編；全國(guó)人大常委會(huì)法工委經(jīng)濟(jì)法室的馬正平、劉澤巍、陳揚(yáng)躍、呂麗萍、張金勇、楊猛，中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部的范雪旺、余猛、杜會(huì)行、崔云霄、李璇、李夢(mèng)陽(yáng)、胡婷、季鑠人、姜棋柯、方瀟逸、楊雨嘉等同志，承擔(dān)了本書(shū)文稿的撰寫(xiě)、審校工作。

　　主編：
　　王瑞賀，全國(guó)人大常委會(huì)法工委副主任
　　方星海，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席
　　副主編：
　　焦津洪，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師、法律部主任
　　王翔，全國(guó)人大常委會(huì)法工委經(jīng)濟(jì)法室副主任
　　陳黎君，中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部副主任

第一部分　釋　　義
第一章　總　　則
　　第一條　【立法目的】
　　第二條　【適用范圍】
　　第三條　【用語(yǔ)定義】
　　第四條　【國(guó)家鼓勵(lì)】
　　第五條　【防范風(fēng)險(xiǎn)】
　　第六條　【公開(kāi)、公平、公正原則】
　　第七條　【平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則】
　　第八條　【市場(chǎng)監(jiān)管體制】
　　第九條　【行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理】
　　第十條　【審計(jì)監(jiān)督】
第二章　期貨交易和衍生品交易
　第一節(jié)　一般規(guī)定
　　第十一條　【期貨交易的場(chǎng)所和方式以及衍生品交易方式】
　　第十二條　【禁止操縱期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)】
　　第十三條　【禁止期貨和衍生品內(nèi)幕交易】
　　第十四條　【內(nèi)幕信息的定義和范圍】
　　第十五條　【內(nèi)幕信息知情人的定義和范圍】
　　第十六條　【期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)信息傳播秩序】
　第二節(jié)　期貨交易
　　第十七條　【合約品種上市、中止上市、恢復(fù)上市、終止上市】
　　第十八條　【期貨賬戶實(shí)名制】
　　第十九條　【進(jìn)場(chǎng)交易制度】
　　第二十條　【期貨交易者下達(dá)交易指令】
　　第二十一條　【程序化交易】
　　第二十二條　【保證金】
　　第二十三條　【持倉(cāng)限額】
　　第二十四條　【實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備】
　　第二十五條　【期貨交易收費(fèi)】
　　第二十六條　【期貨交易最終性】
　　第二十七條　【期貨市場(chǎng)重大情況報(bào)告】
　　第二十八條　【信貸資金、財(cái)政資金】
　　第二十九條　【向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告禁止的交易行為義務(wù)】
　第三節(jié)　衍生品交易
　　第三十條　【組織開(kāi)展衍生品交易的場(chǎng)所】
　　第三十一條　【金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展衍生品交易業(yè)務(wù)】
　　第三十二條　【衍生品交易的單一協(xié)議】
　　第三十三條　【主協(xié)議備案】
　　第三十四條　【衍生品交易履約保障】
　　第三十五條　【終止凈額結(jié)算規(guī)則】
　　第三十六條　【衍生品交易報(bào)告庫(kù)】
　　第三十七條　【衍生品交易集中結(jié)算】
　　第三十八條　【授權(quán)國(guó)務(wù)院規(guī)定衍生品交易活動(dòng)規(guī)范和監(jiān)管具體辦法】
第三章　期貨結(jié)算與交割
　　第三十九條　【當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度】
　　第四十條　【保證金專(zhuān)戶存放和禁止違規(guī)挪用】
　　第四十一條　【保證金不符合標(biāo)準(zhǔn)的處理措施】
　　第四十二條　【違約處置】
　　第四十三條　【結(jié)算財(cái)產(chǎn)保護(hù)和交收最終性】
　　第四十四條　【交割和行權(quán)】
　　第四十五條　【實(shí)物交割、現(xiàn)金交割和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單】
　　第四十六條　【實(shí)物交割地點(diǎn)、不得限制交割總量、交割各方權(quán)利和義務(wù)】
　　第四十七條　【交割違約處置】
　　第四十八條　【結(jié)算參照處理】
第四章　期貨交易者
　　第四十九條　【期貨交易者定義及委托交易】
　　第五十條　【期貨市場(chǎng)交易者適當(dāng)性管理】
　　第五十一條　【交易者分類(lèi)和舉證責(zé)任倒置】
　　第五十二條　【建立內(nèi)控和風(fēng)控制度】
　　第五十三條　【禁止有關(guān)人員進(jìn)行期貨交易】
　　第五十四條　【交易者查詢權(quán)】
　　第五十五條　【交易者保密權(quán)】
　　第五十六條　【強(qiáng)制調(diào)解制度】
　　第五十七條　【期貨代表人訴訟】
　　第五十八條　【期貨交易者保障基金】
第五章　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
　　第五十九條　【期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)范圍】
　　第六十條　【期貨公司設(shè)立條件、核準(zhǔn)期限】
　　第六十一條　【期貨公司名稱(chēng)要求】
　　第六十二條　【期貨公司重大事項(xiàng)變更的程序要求】
　　第六十三條　【期貨公司業(yè)務(wù)范圍】
　　第六十四條　【期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職條件】
　　第六十五條　【期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)原則和內(nèi)部控制制度】
　　第六十六條　【期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則】
　　第六十七條　【資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則】
　　第六十八條　【禁止提供融資或者擔(dān)�！�
　　第六十九條　【從業(yè)人員任職要求、行為規(guī)范】
　　第七十條　【期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則】
　　第七十一條　【依法報(bào)送和提供有關(guān)信息和資料義務(wù)】
　　第七十二條　【及時(shí)報(bào)告重大事件以及配合義務(wù)】
　　第七十三條　【監(jiān)管措施】
　　第七十四條　【出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的處理措施】
　　第七十五條　【對(duì)虛假出資、抽逃出資行為的監(jiān)管措施】
　　第七十六條　【期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)】
　　第七十七條　【審計(jì)評(píng)估】
　　第七十八條　【禁止從事?lián)p害交易者利益的行為】
第六章　期貨交易場(chǎng)所
　　第七十九條　【遵循原則、職能和自律管理的法律屬性】
　　第八十條　【設(shè)立、變更、解散審批以及制定、修改章程審批】
　　第八十一條　【期貨交易所名稱(chēng)】
　　第八十二條　【期貨交易所組織形式】
　　第八十三條　【期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求和法律效力】
　　第八十四條　【期貨交易所負(fù)責(zé)人的提名或任免以及任職限制條件】
　　第八十五條　【期貨交易場(chǎng)所職責(zé)和禁止從事的業(yè)務(wù)】
　　第八十六條　【期貨交易所所得收益管理和使用規(guī)則】
　　第八十七條　【緊急措施】
　　第八十八條　【期貨交易行情管理和信息報(bào)告義務(wù)】
　　第八十九條　【突發(fā)性事件處置措施】
　　第九十條　 【民事責(zé)任豁免】
第七章　期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　第九十一條　【期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)、性質(zhì)和組織形式】
　　第九十二條　【獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、解散的審批和設(shè)立條件】
　　第九十三條　【中央對(duì)手方】
　　第九十四條　【期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)履行職責(zé)】
　　第九十五條　【期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則】
　　第九十六條　【期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)建立流動(dòng)性管理制度】
　　第九十七條　【參照適用】
第八章　期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　第九十八條　【提供服務(wù)基本準(zhǔn)則】
　　第九十九條　【期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)文件資料核查和驗(yàn)證義務(wù)】
　　第一百條　 【交割庫(kù)行為規(guī)范】
　　第一百零一條　【信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案和監(jiān)管】
第九章　期貨業(yè)協(xié)會(huì)
　　第一百零二條　【期貨業(yè)協(xié)會(huì)法律屬性和入會(huì)要求】
　　第一百零三條　【期貨業(yè)協(xié)會(huì)治理架構(gòu)】
　　第一百零四條　【期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)】
第十章　監(jiān)督管理
　　第一百零五條　【國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基本職能、主要任務(wù)和監(jiān)管職責(zé)】
　　第一百零六條　【國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)措施權(quán)限】
　　第一百零七條　【監(jiān)督檢查、調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵守的程序】
　　第一百零八條　【工作人員行為準(zhǔn)則】
　　第一百零九條　【配合義務(wù)】
　　第一百一十條　【舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度】
　　第一百一十一條　【規(guī)則和處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)】
　　第一百一十二條　【期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度】
　　第一百一十三條　【期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案】
　　第一百一十四條　【涉嫌期貨犯罪、職務(wù)違法或犯罪的移送處理】
　　第一百一十五條　【建立健全期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控制度】
　　第一百一十六條　【風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金】
　　第一百一十七條　【主體信息資料保存義務(wù)】
第十一章　跨境交易與監(jiān)管協(xié)作
　　第一百一十八條　【境外期貨交易場(chǎng)所注冊(cè)并接受監(jiān)管】
　　第一百一十九條　【期貨交易結(jié)算價(jià)授權(quán)】
　　第一百二十條　 【境內(nèi)主體直接從事境外期貨交易】
　　第一百二十一條　【境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表處】
　　第一百二十二條　【境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開(kāi)展期貨營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬活動(dòng)】
　　第一百二十三條　【跨境監(jiān)管合作原則】
　　第一百二十四條　【跨境調(diào)查取證】
第十二章　法律責(zé)任
　　第一百二十五條　【操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的法律責(zé)任】
　　第一百二十六條　【內(nèi)幕交易行為的法律責(zé)任】
　　第一百二十七條　【編造、傳播擾亂市場(chǎng)的虛假信息等法律責(zé)任】
　　第一百二十八條　【違法出借或借用期貨賬戶從事期貨交易的法律責(zé)任】
　　第一百二十九條　【違反規(guī)定采取程序化交易的法律責(zé)任】
　　第一百三十條　 【未報(bào)告交易、持倉(cāng)、保證金等重大事項(xiàng)的法律責(zé)任】
　　第一百三十一條　【禁止直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易行為的法律責(zé)任】
　　第一百三十二條　【非法設(shè)立期貨公司及擅自從事期貨業(yè)務(wù)的法律責(zé)任】
　　第一百三十三條　【騙取業(yè)務(wù)許可的法律責(zé)任】
　　第一百三十四條　【日常業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的法律責(zé)任】
　　第一百三十五條　【期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)損害交易者利益的法律責(zé)任】
　　第一百三十六條　【非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)等法律責(zé)任】
　　第一百三十七條　【違反品種上市制度、保證金存管等規(guī)定的法律責(zé)任】
　　第一百三十八條　【違規(guī)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的法律責(zé)任】
　　第一百三十九條　【未按要求提供相關(guān)資料的法律責(zé)任】
　　第一百四十條　 【制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的法律責(zé)任】
　　第一百四十一條　【交割庫(kù)從事禁止行為的法律責(zé)任】
　　第一百四十二條　【信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的法律責(zé)任】
　　第一百四十三條　【違法提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的法律責(zé)任】
　　第一百四十四條　【違反保存資料和信息義務(wù)的法律責(zé)任】
　　第一百四十五條　【境外期貨交易場(chǎng)所和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未依法申請(qǐng)注冊(cè)的法律責(zé)任】
　　第一百四十六條　【境內(nèi)單位或者個(gè)人違法從事境外期貨交易的法律責(zé)任】
　　第一百四十七條　【境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及其工作人員違法責(zé)任】
　　第一百四十八條　【違法在境內(nèi)從事市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬活動(dòng)的法律責(zé)任】
　　第一百四十九條　【拒絕、阻礙執(zhí)法檢查的法律責(zé)任】
　　第一百五十條　 【期貨市場(chǎng)禁入】
　　第一百五十一條　【行政處罰】
　　第一百五十二條　【瀆職的法律責(zé)任】
　　第一百五十三條　【刑事責(zé)任】
　　第一百五十四條　【民事賠償責(zé)任優(yōu)先】
第十三章　附　　則
　　第一百五十五條　【施行日期】
第二部分　附　　錄
中華人民共和國(guó)主席令（第一一一號(hào)）
中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法
關(guān)于《中華人民共和國(guó)期貨法（草案）》的說(shuō)明
　全國(guó)人民代表大會(huì)憲法和法律委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)期貨法（草案）》修改情況的匯報(bào)
　全國(guó)人民代表大會(huì)憲法和法律委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法（草案）》審議結(jié)果的報(bào)告
　全國(guó)人民代表大會(huì)憲法和法律委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法（草案三次審議稿）》修改意見(jiàn)的報(bào)告