完善評級行業(yè)法律治理不僅對推動評級行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義,也是健全我國資本市場法律體系的重要方向。我們雖竭盡全力,但本書對評級行業(yè)法律治理問題的探討依然難免掛一漏萬,僅希望借此加深讀者對評級行業(yè)在債券市場發(fā)展中的重要作用的認識以及為探索評級行業(yè)法律治理提供參考與借鑒,希望本書的研究成果能夠為推動信用評級行業(yè)的健康、規(guī)范的高質(zhì)量發(fā)展盡綿薄之力,以便更好地服務于資本市場、服務于我國社會主義經(jīng)濟建設。愿此書能夠拋磚引玉,未來能有更多的研究人員和從業(yè)人員關注評級行業(yè)及其法律環(huán)境建設,共同推動我國信用評級行業(yè)更上一層樓
目 錄
第一章 全球信用評級行業(yè)發(fā)展歷程與變革………………………………… 1
第一節(jié) 國際評級行業(yè)的產(chǎn)生及發(fā)展………………………………… 3
第二節(jié) 事件與危機推動下的評級行業(yè)變革 ……………………… 12
第三節(jié) 評級行業(yè)在資本市場的作用與特殊性 …………………… 25
第二章 中國信用評級行業(yè)發(fā)展路徑與特色 ……………………………… 33
第一節(jié) 中國評級行業(yè)的發(fā)展歷程 ………………………………… 35
第二節(jié) 評級行業(yè)監(jiān)管格局變遷 …………………………………… 51
第三節(jié) 監(jiān)管驅(qū)動向市場驅(qū)動的演化路徑 ………………………… 61
第四節(jié) 新形勢下信用評級行業(yè)的發(fā)展趨勢 ……………………… 72
第三章 信用評級機構的法律地位 ……………………………………… 77
第一節(jié) 域外信用評級機構地位的演變 …………………………… 79
第二節(jié) 信用評級機構是專家型證券服務機構 …………………… 96
第三節(jié) 信用評級機構法律地位的再明確………………………… 105
第四章 信用評級機構的行業(yè)監(jiān)管……………………………………… 113
第一節(jié) 域外信用評級機構的監(jiān)管及行政責任…………………… 115
第二節(jié) 中國信用評級機構的行業(yè)監(jiān)管…………………………… 144
第三節(jié) 信用評級機構的監(jiān)管對比及影響研究…………………… 151
第五章 信用評級機構注意義務及其邊界………………………………… 165
第一節(jié) 證券市場服務機構注意義務的法律界定………………… 167
第二節(jié) 信用評級業(yè)務特性分析…………………………………… 177
第三節(jié) 信用評級機構注意義務的邊界探討……………………… 180
第四節(jié) 探索信用評級機構責任邊界的現(xiàn)實意義………………… 206
第六章 證券虛假陳述中信用評級機構的民事責任…………………… 211
第一節(jié) 信用評級機構在虛假陳述案件中的法律適用…………… 213
第二節(jié) 信用評級機構承擔虛假陳述責任的構成要件…………… 221
第三節(jié) 民事責任承擔的其他考量因素…………………………… 234
第四節(jié) 資產(chǎn)支持證券中信用評級機構的民事責任……………… 240
第七章 債券欺詐發(fā)行信用評級機構民事責任分析
以 五洋債案 為例……………………………………… 249
第一節(jié) 五洋債案 案情概述…………………………………… 251
第二節(jié) 信用評級機構民事責任承擔……………………………… 256
第三節(jié) 多維度構建證券服務機構責任承擔的建議……………… 289
第八章 評級機構法律治理與債券市場高質(zhì)量發(fā)展…………………… 295
第一節(jié) 評級行業(yè)法律治理體系的完善…………………………… 297
第二節(jié) 新形勢下評級行業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展………………………… 305
第三節(jié) 推動評級行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的法律治理建議……………… 311
參考文獻…………………………………………………………………… 323
后 記……………………………………………………………………… 331