本書以金融法治為主題, 囊括了多位金融法學界知名學者的作品, 形式包括論文、案例分析等, 全面的對我國金融法治理論與實際問題進行評析與梳理。本輯內(nèi)容主要是圍繞現(xiàn)行領(lǐng)域內(nèi)立法情況、金融監(jiān)管執(zhí)法情況、存在的金融風險、金融市場秩序維護等方面討論, 與目前我國推進自貿(mào)區(qū)、自貿(mào)港建設, 優(yōu)化建立一流營商環(huán)境的戰(zhàn)略舉措高度相關(guān), 具有重要的理論與研究價值。另外, 本輯中還結(jié)合國際社會對金融法治的探索, 剖析部分典型國家金融法治建設進程, 對我國金融法治建設有重要的參考與鏡鑒價值。
卷首語
應華東師范大學法學院之邀,我榮幸地與段磊教授共同主編本輯《師大法學》。即將呈現(xiàn)于讀者面前的是一組圍繞公司法而寫的多篇論文,它們的面世付梓,恰逢我國公司法第三次修改之際,相信會對我國公司法的完善產(chǎn)生較大影響。
我們看到,為本輯《師大法學》貢獻智慧的絕大多數(shù)學者,都是我國公司法學界的青年才俊,他們在公司法領(lǐng)域已經(jīng)有大量的學術(shù)成果問世,而且已經(jīng)成為各自工作崗位的中流砥柱。這些論文既有對有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中合同目的、優(yōu)先購買權(quán)等的討論,也有從公司融資創(chuàng)新視角討論股債交融現(xiàn)象及其司法應對路徑;既有抓住公司治理這一公司法核心制度,分別討論公司內(nèi)部權(quán)利配置與轉(zhuǎn)移、董事監(jiān)督義務等問題,也有以上市公司為主,討論對控制股東進行控制、檢視投服中心股權(quán)行使及其路徑重構(gòu)和如何引入合規(guī)官制度等熱點問題;同時還有在信托法視角甚至民法視角下討論公司法的問題等。這些論文既有大量來自境外相關(guān)制度的引介與評價,也有以中國的司法與監(jiān)管實例為基礎(chǔ)而進行的歸納與分析,其中更多的是這些學者的獨立思考、睿智觀點和具有可操作性的修法建議,相信各位讀者定會從中看到這些閃亮的精華而收獲滿滿。
在諸多論文中,有兩篇論文引人注目,它們出自公司法與金融法領(lǐng)域非常著名的兩位學者神田秀樹教授與神作裕之教授之手。神田秀樹教授結(jié)合日本公司法自20世紀90年代起的一系列修改的發(fā)展歷史,強調(diào)公司法是對公司實踐和市場經(jīng)濟的回應,不僅具有連貫性,而且有相當多的內(nèi)容來自經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省、金融廳、東京證券交易所等機構(gòu)為促進公司活力、完善公司治理而實施的一些先行先試的成熟規(guī)則。比如,日本公司法引入的監(jiān)察等委員會設置公司的制度、獨立董事監(jiān)事制度以及董事的監(jiān)督義務,很多都是借鑒東京證券交易所制定的上市規(guī)則、企業(yè)行為規(guī)范、公司治理準則等。神作裕之教授則以公司機關(guān)的選擇為題,闡釋日本公司法上自由與強制的關(guān)系。在論文最后,神作裕之教授提出兩個始終為日本學界與實務界所關(guān)心的問題:一是法人股東通過代表或者代理人行使股東權(quán)時可能產(chǎn)生的代理成本問題;二是中小股東的保護問題,并認為對這些問題的討論將會持續(xù)性地影響公司法的完善。
由兩位日本教授的文章啟發(fā),我們來看我國公司法的演進,又何嘗不是對公司實踐與經(jīng)濟體制改革的及時回應,以及吸收已有的法律、行政法規(guī)成功的規(guī)則,而將其體現(xiàn)在公司法的修改中呢?眾所周知,我國自1993年頒布公司法以來,除2005年進行了大規(guī)模修改外,其實還有四次修正,也可稱之為小修。1993年公司法經(jīng)歷了1999年第一次修正:一是第67條的修改,取消直接由國有資產(chǎn)監(jiān)管部門監(jiān)管國有獨資公司的資產(chǎn),改為國有獨資公司設監(jiān)事會,并規(guī)定了監(jiān)事會的組成、職權(quán)等規(guī)則,有助于促進國有公司市場化改革;二是在第229條增加第2款,強調(diào)屬于高新技術(shù)的股份有限公司,其發(fā)起人以無形財產(chǎn)出資的比例,公司發(fā)行新股、申請股票上市等條件,由國務院另行規(guī)定,由此來提供符合高科技企業(yè)特點的公司法規(guī)則。在2004年對1993年公司法進行了第二次修正,僅將第131條第2款“以超過票面金額為股票發(fā)行價格的,須經(jīng)國務院證券管理部門批準”刪除,但它是將公司發(fā)行股票的定價權(quán)回歸給企業(yè)與市場。2013年為了配合工商登記制度改革,全國人大常委會對2005年公司法進行了第三次修正,雖涉及12個條文,但主要內(nèi)容是為了配合全面認繳制的引入,取消了最低資本額的門檻要求,以及發(fā)起人可以認足發(fā)行的股本或者股份即可設立公司。顯然,這樣的修法極大地激發(fā)了公司創(chuàng)設的積極性。而在2018年公司法的第四次修正,則是應中國證監(jiān)會的建議,通過修改第142條,在增加完善允許股份回購情形的同時,還適當簡化股份回購的決策程序,提高公司持有本公司股份的數(shù)額上限,延長公司持有所回購股份的期限。顯然,第四次公司法修正案在股份回購制度中賦予公司更多自主權(quán),有利于促進完善公司治理、推動資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
當然,2005年公司法的出臺,更是順應了我國公司實踐中面臨的諸多問題而進行的大修,其中諸多規(guī)則既有國際經(jīng)驗的借鑒,亦充分體現(xiàn)了中國本土特色,堪稱一部現(xiàn)代化的公司法。而本次公司法修改,已經(jīng)成為社會關(guān)注度極高的修法活動。在2021年年底全國人大向社會公布公司法修改草案并公開征求意見時,僅短短一兩個月內(nèi),就獲得來自國家各部委、各級人民法院、全國高校和科研機構(gòu)、企業(yè)界(國有企業(yè)、上市公司、資本市場等)、律師界、社會公眾等方方面面的修改建議數(shù)萬條。相信我國公司法與日本公司法一樣,不僅會將最*人民法院出臺的公司法司法解釋以及中國證監(jiān)會的上市公司各項規(guī)范等成熟規(guī)則引入公司法,還將一如既往地回應社會生活和司法實踐,吸收各位學者殫精竭慮而作出的各項研究精華。我們拭目以待,一部更具活力的現(xiàn)代公司法即將蓄勢而發(fā)。
朱慈蘊
2022年5月5日
目 錄
師大法學論壇
公司法現(xiàn)代化的走向 朱慈蘊
債、物、財產(chǎn)、組織:民法之“兩儀四象” 李 宇
譯文
公司法制的潮流 神田秀樹 段 磊 譯
公司的機關(guān)
——選擇的自由與強制 神作裕之 段 磊 譯
社會的至上和法律與發(fā)展的失敗 布賴恩·Z.塔瑪納哈 郭曉明 譯
專題研討(公司法修訂)
論控制控制股東與完善公司治理 白 江
公司組織機構(gòu)間權(quán)力移轉(zhuǎn)的效力
——基于公司法屬性的視角 陳彥晶 孫 博
論我國董事監(jiān)督義務之規(guī)范困境與具體構(gòu)建 林少偉 李雪萍
有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同目的實現(xiàn)的判定
——基于股權(quán)權(quán)屬與股東資格的區(qū)分 胡曉靜
股東優(yōu)先購買權(quán)中轉(zhuǎn)讓股東反悔規(guī)則的適用限制 劉浩然
論文
信義關(guān)系的私法建構(gòu) 劉文科
超越股債界分:股債交融如何影響商事審判 周 游 林 晟
我們是否需要一個超級股東
——投服中心持股行權(quán)檢視與路徑重構(gòu) 呂成龍 方榮杰
韓國商法中的守法支援人制度 董新義
“一帶一路”商事和投資爭議解決機制的實務分析 陳 敏