前 言

《荀子·富國》曾有言：節(jié)其流,開其源。在中文的語境中，開源是指開始出現(xiàn)河流的源頭，開拓源頭，便亦可節(jié)制支流。隨著社會的發(fā)展和語言的變遷，開源一詞被應用到科技、經(jīng)濟等各行各業(yè)，同時也被賦予了新的時代含義。開源的核心要義是平等、自由、協(xié)作、開放、共享、創(chuàng)新。開源本身并不限定于某一特定領域，它更多的是一種精神、信仰和理念，也是大家共同追求的一類文明和文化。當開源及其理念被運用到軟件領域時，就會碰撞出開源軟件;當它被適用到硬件領域時，則出現(xiàn)了開源硬件。
在科學技術(shù)領域，開源最先與軟件相結(jié)合。回顧軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程，軟件經(jīng)歷了從買硬件送軟件的免費開源階段，到由知識產(chǎn)權(quán)保駕護航的付費閉源階段，再到如今需要循規(guī)蹈矩的附條件開源階段。軟件行業(yè)發(fā)端自微軟，而微軟對于軟件開源與否的態(tài)度變遷，也恰好印證了開源軟件的歷史演變。在微軟自創(chuàng)立到現(xiàn)在的三任首席執(zhí)行官（CEO）中，比爾·蓋茨（Bill Gates，1975~2000年在任）和史蒂夫·鮑爾默（Steve Ballmer，2000~2014年在任）在任期間，均極力反對和抵制開源，甚至認為開源軟件是知識產(chǎn)權(quán)的癌癥，而薩提亞·納德拉（Satya Nadella，2014年至今在任）上臺后，卻積極擁抱開源，公開表明Microsoft Loves Linux的宣言，同時還于2018年6月耗資75億美元通過股票交易收購了著名的代碼托管平臺GitHub。微軟180度的立場轉(zhuǎn)變，同時也意味著開源軟件已經(jīng)成為主流趨勢。
開源的發(fā)展與互聯(lián)網(wǎng)相伴相生、相輔相成。得益于互聯(lián)網(wǎng)提供的強勁支撐工具，開源軟件才得以茁壯成長，而開源軟件的創(chuàng)新反之亦促進了互聯(lián)網(wǎng)的崛起。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)以及當前智能科技的不斷革新，開源軟件如今已是無處不在，大到宇宙探索，小到日常生活，都能發(fā)現(xiàn)開源軟件的影子。近年來，就連金融、電信甚至國防等對安全性、可靠性要求較為嚴格的領域，開源軟件的應用也愈加廣泛。除了軟件，硬件在近年來也加入了開源的大家庭。開源硬件承續(xù)開源軟件的理念和精神，使得硬件的創(chuàng)新發(fā)展迸發(fā)出了更多活力。相較于發(fā)展已經(jīng)相對成熟的開源軟件而言，開源硬件的發(fā)展方興未艾。
無論是開源軟件，還是開源硬件，開源在科學技術(shù)領域的發(fā)展已是大勢所趨，引領著區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新一代智能科技的創(chuàng)新。中國順勢而為，從最初的接觸和學習，到1991年中美合作項目中正式引入Unix，再到現(xiàn)在，中國經(jīng)歷了初識開源使用開源貢獻開源自主開源主導建設開源生態(tài)的成長階段。經(jīng)過30多年的不懈努力，中國已經(jīng)不再停留于概念普及階段，中國以及中國企業(yè)也逐漸成為全球主流開源社區(qū)的主要使用者和核心貢獻者。2021年3月12日，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》指出：加強關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應用，支持數(shù)字技術(shù)開源社區(qū)等創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展，完善開源知識產(chǎn)權(quán)和法律體系，鼓勵企業(yè)開放軟件源代碼、硬件設計和應用服務。這是中國首次將開源明確寫入國家總體規(guī)劃綱要之中，也意味著中國的開源事業(yè)就此開啟新的篇章。
中國的開源發(fā)展速度很快，也取得了很多不錯的成果，但與其他國家相較，仍然存在一定的差距，也面臨著潛在阻礙中國開源發(fā)展的諸多負面因素。而其中一個最重要的方面即是開源相關(guān)的法律規(guī)則，進出口管制、許可證合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)風險、數(shù)據(jù)和隱私安全、開源標準以及開源社區(qū)的法律治理等問題，還沒有得到足夠的重視，也尚未成體系，同時缺乏經(jīng)驗的積累，因此，急需進一步推進和完善相關(guān)工作。開源追求自由、開放，但并不意味著開源領域就是法律真空地帶，可以肆無忌憚;相反，開源領域發(fā)生的所有行為均受制于特定司法轄區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的約束。重視和完善開源規(guī)則，有助于促進中國開源事業(yè)，從無序發(fā)展向有序繁榮邁進，讓開源更好地驅(qū)動中國數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新和應用。
鑒于此，本書特別從法律治理的視角，對開源軟件和開源硬件領域的重要規(guī)則、重點案例、管理組織等內(nèi)容進行了詳細梳理和歸納，并從中相應總結(jié)出值得參考借鑒的經(jīng)驗和啟示，以期為開源領域的使用者、貢獻者、從業(yè)者、管理者以及研究者等參與人員，提供不同程度和不同維度的素材。本書秉持開源的精神和理念，采取共同協(xié)作、多層審校的方式，完成編寫工作。本書主要由上篇、中篇、下篇三篇構(gòu)成。
上篇開源知識產(chǎn)權(quán)案例介評。該篇收集和梳理了截至2022年8月全球重點司法轄區(qū)內(nèi)開源領域涉及著作權(quán)（版權(quán)）、專利、商標、商業(yè)秘密、競爭法、許可證、出口管制、產(chǎn)品責任等方面的案例（含重要事件）。為便于讀者快速獲悉案件信息，該篇對每個案例均進行了重點信息的摘錄，主要包括基本信息案情簡介爭議焦點法院分析處理結(jié)果案件評析。其中，在基本信息部分，特別根據(jù)每個案例涉及的專業(yè)領域和許可證類型對案例進行了類別劃分。案例類別的劃分，有助于讀者快速知悉每個案例所涉及的重點內(nèi)容。在案件評析部分，提煉了每個案例具有重要參考價值的信息，供開源領域的相關(guān)參與方在從事相應活動時參考借鑒。該篇還在各類專業(yè)領域的案例分析之后，特別編寫了案例點析，對同類案例中的共性問題進行進一步綜合分析和學術(shù)研究。需特別說明的是：為了便于讀者閱覽，本書案例采取了精要信息摘錄的方式，詳細的案例情況請以案例的官方發(fā)布版本為準。
中篇開源許可證及政策匯解。開源軟件和硬件的自由使用，是建立在附條件基礎之上的，而這個條件的最重要的表現(xiàn)形式，就是許可證。經(jīng)過多年的發(fā)展，開源領域的許可證類型和內(nèi)容紛繁復雜。為便于讀者快速、清晰地獲悉相關(guān)信息，該篇特別梳理和分析了全球主流、重要的許可證，包括域外的許可證和中國本土的許可證。在開源軟件領域，該篇根據(jù)許可證要求的嚴格程度，將許可證分為嚴格型許可證、混合型許可證和寬松型許可證三類，每一類許可證均從許可證簡介選擇該許可證的開源項目許可證特點和義務如何適用許可證等幾個方面盡可能全方位地展示各個許可證的相關(guān)內(nèi)容。此外，該篇還對開源硬件領域為數(shù)不多的幾個許可證進行了梳理和歸納。最后，該篇回歸本土，對中國的木蘭寬松許可證、啟智開源許可證的基本情況和適用也進行了較為詳細的介紹。
下篇開源組織及其治理架構(gòu)。開源組織是開源法律治理的重要組成部分，知悉和掌握現(xiàn)有主要開源組織的基本情況、運作架構(gòu)和管理方式，有助于更好地了解和遵守開源領域相關(guān)法律規(guī)則的適用，有效防范相應的法律風險。該篇以開源組織創(chuàng)立的宗旨和組織運行中的職能差異為標準，將開源組織分為開源標準制定組織、開源許可證管理組織、開源項目集中管理組織、開源代碼托管平臺和其他開源組織,并基于這一基本類型劃分，對國內(nèi)外各個開源組織的產(chǎn)生背景、創(chuàng)立歷史、組織結(jié)構(gòu)和章程、主要職能、技術(shù)特點、主要成就和行業(yè)影響、不足之處以及未來發(fā)展進行了詳細的歸納和介紹。
本書是編委會全體成員團結(jié)合作、群策群力的智慧結(jié)晶。誠摯感謝張平教授在本書編寫全過程中給予的專業(yè)、耐心、細致的指導。張平教授長期致力于開源領域法律問題的研究，也是我國較早開始關(guān)注開源治理的資深法學專家。本書是張平教授長期跟蹤研究開源法律治理的系列成果之一，也是張平教授教書育人和人才培養(yǎng)的重要體現(xiàn)。感謝編寫組的曹衛(wèi)良、辜凌云、劉偉斌、王董咪、王予君、徐華陽、岳嬈、張燕、莊云霄同學（排名不分先后）以及輔助參與小語種翻譯的同學們，從檢索、篩選、分類、翻譯、討論到最終編寫，感謝他們的辛苦付出和積極配合。同時，也十分感謝徐子淼和趙怡冰兩位同學對本書進行細致校對，他們的完善建議為本書的最終定稿提供了有益的參考價值。此外，趙怡冰同學還負責與本書涉及的各個開源許可證的管理組織進行溝通、交流，以方便這些管理組織知悉本書對其開源許可證的引用情況。最后，還要特別感激知識產(chǎn)權(quán)出版社的王祝蘭編輯及其團隊對本書編寫工作的寬容和大力支持。希望我們的共同努力，可以讓閱讀本書的每一位讀者均能有所獲益。

徐美玲
2022年6月1日