第一章　何為控制權(quán)爭(zhēng)奪
　一、何為控制權(quán)
　二、何為上市公司控制權(quán)
　三、何為控制權(quán)爭(zhēng)奪
　四、控制權(quán)爭(zhēng)奪的類(lèi)型
　　　（一）根據(jù)控制權(quán)爭(zhēng)奪情況是否公開(kāi)化，可分為：暗斗和明爭(zhēng)
　　�。ǘ�）根據(jù)控制權(quán)爭(zhēng)奪雙方地位的不同，可分為：攻方和守方
　　�。ㄈ�）根據(jù)控制權(quán)爭(zhēng)奪力量來(lái)源的不同，可分為：內(nèi)生式和外來(lái)式
　　�。ㄋ模└鶕�(jù)參與控制權(quán)爭(zhēng)奪主體的不同，可分為：創(chuàng)始人與職業(yè)經(jīng)理人和大股東與其他股東
　　�。ㄎ澹└鶕�(jù)控制權(quán)爭(zhēng)奪方式的不同，可分為：協(xié)商談判式、法律訴訟式、強(qiáng)力搶奪式與綜合措施式
　　�。�六）根據(jù)控制權(quán)爭(zhēng)奪雙方事前是否經(jīng)過(guò)協(xié)商溝通，可分為：協(xié)議轉(zhuǎn)讓和舉牌收購(gòu)
　　�。ㄆ撸└鶕�(jù)控制權(quán)爭(zhēng)奪規(guī)模的大小，可分為：大規(guī)模、多兵種、集團(tuán)作戰(zhàn)和小規(guī)模、單兵種、孤軍奮戰(zhàn)
　　�。ò耍└鶕�(jù)專(zhuān)業(yè)和技術(shù)含量的多寡，可分為：有戰(zhàn)略、講策略、戰(zhàn)術(shù)到位和無(wú)戰(zhàn)略、應(yīng)激式、倉(cāng)促上陣
　　�。ň牛└鶕�(jù)是否合法合規(guī)及是否具備道德上的優(yōu)勢(shì)，可分為：合法合規(guī)、占據(jù)道德高地和不擇手段、損人利己
　　　（十）根據(jù)控制權(quán)爭(zhēng)奪持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短，可分為：速戰(zhàn)速?zèng)Q和沒(méi)完沒(méi)了
　　�。ㄊ�一）根據(jù)控制權(quán)爭(zhēng)奪結(jié)果的好壞程度，可分為：各方共贏兩敗俱傷有勝有負(fù)勝負(fù)難料重歸于好等
第二章　控制權(quán)爭(zhēng)奪發(fā)生的原因
　一、法律層面
　二、公司治理層面
　　�。ㄒ唬┥鲜泄�司治理模式
　　　（二）控制權(quán)爭(zhēng)奪與公司治理模式
　三、傳統(tǒng)民間文化和思想層面
　　�。ㄒ唬┮粋�(gè)公司必須要有當(dāng)家人主事者
　　�。ǘ�）單一最大股東必須完全控制公司
　　�。ㄈ�）大股東本人須親自任職或委派代表
　　�。ㄋ模┫矚g一言堂，討厭受制度和法律約束
　　�。ㄎ澹┱l(shuí)貢獻(xiàn)大誰(shuí)就應(yīng)該多持股、持大股
第三章　上市公司控制權(quán)爭(zhēng)奪案例畫(huà)像
　　　　以2020~2021年度為例
　一、數(shù)據(jù)畫(huà)像
　　�。ㄒ唬╈o態(tài)圖譜
　　�。ǘ�）動(dòng)態(tài)圖譜
　二、特點(diǎn)畫(huà)像
　　　（一）發(fā)生背景：上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散
　　�。ǘ�）發(fā)生原因：并購(gòu)和控制權(quán)交易引發(fā)的控制權(quán)爭(zhēng)奪多發(fā)
　　　（三）爭(zhēng)奪目標(biāo)：以取得董事會(huì)席位為主，以增持和擴(kuò)大表決權(quán)為輔
　　　（四）爭(zhēng)奪手段：善用上市公司治理機(jī)制，輔之以其他多種手段
　　�。ㄎ澹�爭(zhēng)奪結(jié)果：看得見(jiàn)的勝負(fù)，看不見(jiàn)的和解和協(xié)商
　　�。�六）外部監(jiān)督：監(jiān)管及時(shí)介入，中介機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)
第四章　上市公司控制權(quán)爭(zhēng)奪案例及評(píng)析
　　　　以2020~2021年度為例　
　一、因控制權(quán)交易產(chǎn)生爭(zhēng)奪的案例
　　�。ㄒ唬┒ㄔ鑫闯陕耠[患，業(yè)績(jī)存疑起紛爭(zhēng)
　　　　*ST 海倫（300201.SZ）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　　（二）股價(jià)意外腰斬，轉(zhuǎn)讓突變爭(zhēng)奪
　　　　國(guó)旅聯(lián)合（600358.SH）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　�。ㄈ�）與國(guó)資爭(zhēng)奪未遂，二股東轉(zhuǎn)而維權(quán)
　　　　山東墨龍（002490.SZ，00568.HK）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　�。ㄋ模╉樌�辦發(fā)展不順利，控制權(quán)爭(zhēng)奪俱受傷
　　　　*ST 順利（000606.SZ）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　�。ㄎ澹┬轮髦鹋f臣不成，舊臣濤聲依舊
　　　　奧維通信（002231.SZ）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　二、因其他原因產(chǎn)生爭(zhēng)奪的案例
　　�。ㄒ唬﹪�(guó)資大股東失守，小股東成功上位
　　　　大連圣亞（600593.SH）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　�。ǘ�）三方力量競(jìng)相逐鹿，董事會(huì)上演爭(zhēng)奪戲
　　　　創(chuàng)新醫(yī)療（002173.SZ）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　�。ㄈ�）從暗斗到明爭(zhēng)，上市公司二度易主
　　　　恒泰艾普（300157.SZ）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　�。ㄋ模┬吕瞎蓶|謀劃聯(lián)合，第一大股東節(jié)節(jié)敗退
　　　　嘉應(yīng)制藥（002198.SZ）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　�。ㄎ澹�無(wú)實(shí)控人隱患終顯現(xiàn)，股東層面爭(zhēng)奪定乾坤
　　　　世龍實(shí)業(yè)（002748.SZ）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　　（六）針尖對(duì)麥芒，股份增持競(jìng)賽終決勝負(fù)
　　　　皖通科技（002331.SZ）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
　　�。ㄆ撸﹦�(shì)均力敵難言勝，誰(shuí)主沉浮仍未定
　　　　新潮能源（600777.SH）控制權(quán)爭(zhēng)奪案
第五章　控制權(quán)爭(zhēng)奪中涉及的重點(diǎn)法律問(wèn)題解析
　一、攻守之道股東提案權(quán)與召集人審查權(quán)的邊界
　　�。ㄒ唬┕蓶|提案權(quán)及董事會(huì)對(duì)股東提案的審查權(quán)的定義及法律規(guī)定
　　�。ǘ�）典型案例概述
　　�。ㄈ�）證券監(jiān)管部門(mén)的態(tài)度
　　�。ㄋ模┓ㄔ簩�(duì)否決股東提案的董事會(huì)決議及相應(yīng)的股東大會(huì)決議的態(tài)度
　　�。ㄎ澹┬〗Y(jié)
　二、合縱連橫一致行動(dòng)協(xié)議與表決權(quán)委托協(xié)議
　　�。ㄒ唬┮恢滦袆�(dòng)協(xié)議與表決權(quán)委托協(xié)議的異同
　　�。ǘ�）在控制權(quán)爭(zhēng)奪過(guò)程中因該等協(xié)議法律問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議的典型案例概述
　　�。ㄈ�）司法機(jī)關(guān)對(duì)于該等協(xié)議的效力問(wèn)題、解除問(wèn)題的態(tài)度
　　�。ㄋ模┛偨Y(jié)及建議
　三、焚符破璽公章、證照等關(guān)鍵資料的爭(zhēng)奪
　　�。ㄒ唬╆P(guān)鍵資料的范圍
　　�。ǘ�）上市公司控制權(quán)爭(zhēng)奪過(guò)程中發(fā)生關(guān)鍵資料爭(zhēng)奪事件的典型案例概述
　　　（三）如何作廢舊公章、證照及補(bǔ)辦新公章、證照
　　�。ㄋ模╆P(guān)于獲取公章、證照等關(guān)鍵資料的民事訴訟
　　　（五）小結(jié)
　四、釜底抽薪民刑兩手追責(zé)對(duì)方主要人員
　　�。ㄒ唬┮宰坟�(zé)對(duì)方董事、高管作為控制權(quán)爭(zhēng)奪手段的典型案例概述
　　　（二）可啟動(dòng)的與董事、監(jiān)事、高管責(zé)任相關(guān)的民事訴訟
　　�。ㄈ�）可啟動(dòng)的與董事、監(jiān)事、高管責(zé)任相關(guān)的刑事舉報(bào)
　　�。ㄋ模┬〗Y(jié)
　五、如履薄冰股東自行召集股東大會(huì)的實(shí)踐要點(diǎn)及困境
　　�。ㄒ唬┫嚓P(guān)規(guī)定
　　　（二）主要流程
　　�。ㄈ�）實(shí)踐案例概述
　　�。ㄋ模�實(shí)務(wù)困境
　　�。ㄎ澹┧痉ㄔV訟
　　　（六）小結(jié)
　六、借力打力監(jiān)事會(huì)在控制權(quán)爭(zhēng)奪中的作用和職責(zé)
　　�。ㄒ唬┥婕氨O(jiān)事會(huì)職權(quán)的相關(guān)規(guī)定
　　�。ǘ�）控制權(quán)爭(zhēng)奪過(guò)程中涉及監(jiān)事會(huì)參與的案例概述
　　�。ㄈ�）控制權(quán)爭(zhēng)奪過(guò)程中可能涉及監(jiān)事會(huì)的環(huán)節(jié)及適用要點(diǎn)
　　�。ㄋ模┬〗Y(jié)
　七、未雨綢繆上市公司章程反收購(gòu)條款的布局與權(quán)衡
　　�。ㄒ唬┥鲜泄�司章程反收購(gòu)條款概述
　　　（二）惡意收購(gòu)行為判斷權(quán)條款
　　�。ㄈ�）降低舉牌線并設(shè)置制裁措施條款
　　�。ㄋ模┡c股東大會(huì)相關(guān)條款
　　�。ㄎ澹┡c董事會(huì)、董事、監(jiān)事、高管相關(guān)的條款
　　�。�六）總結(jié)
　八、先發(fā)制人行為保全在控制權(quán)爭(zhēng)奪中的運(yùn)用
　　�。ㄒ唬┬袨楸Ｈ�的定義及相關(guān)法律規(guī)定
　　�。ǘ�）以行為保全作為上市公司控制權(quán)爭(zhēng)奪手段的典型案例概述
　　　（三）行為保全案例匯總及分析
　　�。ㄋ模┳C券監(jiān)管部門(mén)的態(tài)度
　　�。ㄎ澹┬〗Y(jié)
　九、他山之石公開(kāi)征集投票權(quán)在控制權(quán)爭(zhēng)奪過(guò)程中的運(yùn)用
　　�。ㄒ唬┫嚓P(guān)規(guī)定的歷史脈絡(luò)
　　�。ǘ�）公開(kāi)征集投票權(quán)涉及的主要程序
　　　（三）市場(chǎng)案例
　　�。ㄋ模┛偨Y(jié)
　十、兵臨城下違規(guī)增持表決權(quán)相關(guān)法律問(wèn)題分析
　　�。ㄒ唬┻`規(guī)舉牌/違規(guī)增持的定義及法律規(guī)定
　　�。ǘ�）以違規(guī)舉牌方式爭(zhēng)奪上市公司控制權(quán)的典型案例概述
　　　（三）證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)限制違規(guī)舉牌方表決權(quán)的態(tài)度
　　�。ㄋ模┓ㄔ涸谒痉▽�(shí)踐中對(duì)限制違規(guī)舉牌方表決權(quán)的態(tài)度
　　�。ㄎ澹┛偨Y(jié)及建議
第六章　控制權(quán)爭(zhēng)奪的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及救濟(jì)
　一、控制權(quán)爭(zhēng)奪的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　二、控制權(quán)爭(zhēng)奪案例啟示
　　�。ㄒ唬┰缱鲆�(guī)劃，不宜病急亂投醫(yī)
　　�。ǘ�）不了解、不合適、不開(kāi)始
　　�。ㄈ�）以終為始選擇合作者和合作方案
　　�。ㄋ模┓牢⒍艥u注重日常分歧的彌合
　三、控制權(quán)爭(zhēng)奪發(fā)生后各方的救濟(jì)途徑
　　　（一）民商事層面
　　�。ǘ�）行政管理/監(jiān)管層面
　　�。ㄈ�）刑事責(zé)任層面
　　�。ㄋ模┟襟w
　　�。ㄎ澹┢渌�
　　�。�六）綜合決策和戰(zhàn)略判斷
后　記