前言
美國之外的刑法學者在進行比較刑法研究時，通常會深度探討所謂的美國規(guī)則。本書作者希望澄清并明確的是，在刑法領(lǐng)域?qū)嶋H上并不存在美國規(guī)則。因為美國并沒有統(tǒng)一刑法典。美國各州、哥倫比亞特區(qū)以及聯(lián)邦體系均有其各自的刑法規(guī)則，所以美國有內(nèi)容各不相同的52部刑法典，美國也只有各州刑法、特區(qū)刑法、聯(lián)邦刑法。
美國刑法理論中所研究的刑法規(guī)則，只是盡最大可能所得以確認的各州刑法典中具有或者接近特定共識的基本規(guī)則。但真實的情況是，美國刑法幾乎是具有無盡多樣性的領(lǐng)域，在具體的規(guī)則中很少能夠形成共識。這種驚人的多樣性與不同司法管轄區(qū)刑法規(guī)則的分歧實際上給絕大多數(shù)美國刑法學者造成困擾。
當前理論上選擇的解決方案是嘗試分析多數(shù)規(guī)則，即美國大多數(shù)司法管轄區(qū)形成的共識性刑法規(guī)則。但是，隨之而來的問題便是如何鎖定多數(shù)。以面對不法侵害時的防衛(wèi)權(quán)為例，正當防衛(wèi)司法認定的多數(shù)規(guī)則究竟是什么？這一問題的實踐分歧是非常顯著的：（1）觸發(fā)行為主體得以使用防衛(wèi)性力量的不法侵害的構(gòu)成要素；（2）防衛(wèi)行為必要性的時間要素；（3）使用防衛(wèi)性力量的程度；（4）初始侵害實施者是否有權(quán)以及何時可以觸發(fā)防衛(wèi)機制；（5）煽動初始侵害行為的法律效果；（6）互毆過程中的防衛(wèi)識別；（7）針對非法拘捕能否進行防衛(wèi)；（8）在使用致命暴力之前是否必須對不法侵害行為進行退讓。美國各州刑法典對于上述每個問題都存在巨大分歧，歸納正當防衛(wèi)多數(shù)規(guī)則實非易事。進一步加深問題復雜性的實踐困惑表現(xiàn)為，不僅各個司法管轄區(qū)對正當防衛(wèi)中的具體問題存在爭議，而且各州刑法典對于正當防衛(wèi)具體規(guī)則的排列組合模式不盡相同，最終導致正當防衛(wèi)法律規(guī)定的差異性在內(nèi)容與結(jié)構(gòu)雙重層面呈現(xiàn)出極端多樣化的特征。這意味著刑法理論上歸納的正當防衛(wèi)多數(shù)規(guī)則是具體規(guī)則理論抽象后的一種排列組合模式，實際上并未被任何司法管轄區(qū)所采納。這種抽象卻非現(xiàn)實的多數(shù)規(guī)則不僅是正當防衛(wèi)中存在的現(xiàn)象，在其他美國刑法問題中也是如此。
刑法理論至今沒有系統(tǒng)性地針對美國各州、哥倫比亞特區(qū)、聯(lián)邦刑法中所呈現(xiàn)的差異性規(guī)則進行類似于地圖測繪式的勘探，即本書所稱的美國刑法地圖研究詳細分析美國52個司法管轄區(qū)對應的52部刑法典的差異性規(guī)則。究其原因，一方面是此類項目工作量巨大（每個刑法規(guī)則專題需要調(diào)查分析52個司法管轄區(qū)的刑法文本及其判例），另一方面是規(guī)則分歧非常復雜（每個刑法專題項下附屬著諸多具體的問題及其對應的分歧與爭議）。但不容忽視的是，美國刑法地圖研究具有非常重要的理論與實踐價值。
不同司法管轄區(qū)的刑法規(guī)范與司法判例為什么會對特定刑法問題形成如此復雜的分歧與爭議？難以形成共識的原因是什么？針對相同問題的不同刑法規(guī)則各自的利弊是什么？不同司法管轄區(qū)是否了解各自刑法規(guī)則之間的差異？美國刑法地圖研究正是基于上述問題意識，嘗試解決刑法理論與實踐中的困惑。這不僅是美國刑法問題，放眼全球刑法比較研究，其實際上是世界各國和地區(qū)刑法規(guī)則差異在一國刑法理論與實務(wù)中的集中呈現(xiàn)。
前言美國刑法地圖本書旨在秉持一種問題意識，即提出美國刑法理論與實踐中存在的規(guī)則重大差異性問題，以寬領(lǐng)域、全景式、多維度的方法列示相關(guān)刑法問題與規(guī)則，針對刑法實踐探索理論啟示，同時指引刑事立法實踐完善規(guī)范文本、刑事司法機構(gòu)優(yōu)化裁判規(guī)則，尤其是鼓勵那些身處允許法院創(chuàng)制刑法規(guī)則的司法管轄區(qū)的法官，完善司法判斷規(guī)則。
本書相對全面且縱深性地分析了美國刑法不同地理區(qū)域與制度架構(gòu)下的數(shù)十個重要刑法規(guī)則，包括但不限于刑事責任的分配原則、罪刑法定、犯罪人矯正、死刑、精神病辯護事由、重罪謀殺、因果關(guān)系、轉(zhuǎn)化故意、同意、未遂、共謀、正當防衛(wèi)、緊急避險、職務(wù)行為、豁免、風險創(chuàng)制的犯罪化、法定強奸、家庭暴力、跟蹤與騷擾、違反兒童照管義務(wù)、商業(yè)欺詐、敲詐勒索、淫穢物品與信息犯罪、毒品犯罪、槍支犯罪、掠奪性定價、有組織犯罪、操縱競技體育賽事等等。各州刑法規(guī)則的分歧的范圍顯然不局限于此，上述問題只是一些代表性的示例。事實上，美國刑法理論與實踐中的唯一共識就是美國刑法規(guī)則不存在共識。同時，本書描繪與分析的每個特定刑法規(guī)則中具體問題的差異點，也不是該領(lǐng)域所有分歧與爭議之所在。我們通常選擇的只是各州刑法中在特定規(guī)則中最典型且最重要的問題或者問題組合之一。
對于本書每章所分析的特定刑法規(guī)則，我們歸納了所有美國司法管轄區(qū)所采用的規(guī)范立場并將相同模式的立法與司法規(guī)則置于同一組。需要注意的是，即使歸為一組，不同司法管轄區(qū)的具體規(guī)則仍然存在些微的差異，我們會在相應的注釋中予以說明。此外，我們的理論分組類型（通常在三組到七組左右）實際上不同程度地低估了各州刑法的實踐差異水平。
本書每章都展示了一張各州針對特定刑法問題所采用相應規(guī)則的美國地圖。這部美國刑法地圖大全在一定程度上解釋了差異性刑法規(guī)則的地理或者制度原因（政治觀點分歧、城鄉(xiāng)差異、貧富差距、西海岸與東海岸的地理差異等）。本書嘗試探索刑法規(guī)則差異的具體原因，但更為重要的是，我們所做的美國刑法地圖研究期待打破刑法與其他學科之間的壁壘，通過跨學科的啟示推進政治學、犯罪學、社會學、經(jīng)濟學等各類學科及其研究方法與刑法研究形成跨學科交叉，探索犯罪與刑罰問題存在廣泛規(guī)則差異與分歧的更深層次原因。這種跨學科的研究模式對于解構(gòu)世界各國和地區(qū)的刑法規(guī)則同樣具有非同尋常的意義。
譯序
對于日益增多的在美國學習、工作、生活的華人、華僑而言，美國各州、哥倫比亞特區(qū)、美國聯(lián)邦體系中的刑法規(guī)則十分繁雜，并且不同司法管轄區(qū)的法律規(guī)定與判例規(guī)則各不相同�！睹绹�刑法地圖》全面且深度分析了美國不同地理區(qū)域與制度架構(gòu)下的數(shù)十個重要刑法規(guī)則。這不僅有助于為在美學習、工作、生活的讀者提供一個非常詳實的關(guān)于美國刑法的規(guī)范指引，而且能夠幫助他們有效地遵從異國他鄉(xiāng)的法律規(guī)定，避免重大法律風險。
近年來頻繁發(fā)生諸如某知名演藝界人士在美國某州涉嫌違章駕駛、非法持槍、涉毒案（最終所起訴的罪名均不成立），某知名企業(yè)家在美國某州涉嫌性侵案（當?shù)貦z察官辦公室決定不予起訴）等華人、華僑在美涉嫌違法犯罪事件，引發(fā)國內(nèi)外各界廣泛關(guān)注。本書針對此類在美國各州極為常見且多發(fā)的刑事犯罪及其法律適用規(guī)則進行全景式的詳細分析。
對于在美國從事投資經(jīng)營活動的公司與高凈值人群而言，本書對于各種類型的經(jīng)濟與金融犯罪、商業(yè)欺詐犯罪等犯罪類型的分析，有助于我國投資者全面且深度了解美國刑法中與投資、經(jīng)營、商業(yè)等領(lǐng)域密切關(guān)聯(lián)的法律規(guī)定，從而提高刑事合規(guī)效率，有助于為在美投資群體保駕護航。例如，中國優(yōu)質(zhì)企業(yè)早在多年之前就已經(jīng)頻頻登陸美國資本市場，紛紛在紐約證券交易所、納斯達克證券市場等上市，但由于牽涉財務(wù)報告違規(guī)、信息披露違法甚至證券欺詐犯罪問題等，一直飽受各種類型的做空機構(gòu)的做空行為的困擾。更有大量美國律師事務(wù)所會在征集投資者代理權(quán)之后針對中國概念股的信息披露違規(guī)以及相關(guān)違法犯罪行為提起集團訴訟。本書對于各種商業(yè)犯罪及其合規(guī)規(guī)則的論述有助于為中國企業(yè)在相應風險事件爆發(fā)后啟動合規(guī)方案提供有效參考。
對于有興趣學習與研究美國刑法的學生、學者、法律實務(wù)工作者而言，本書澄清了國內(nèi)現(xiàn)有文獻在梳理、編譯美國刑法資料過程中的重大問題，由美國刑法領(lǐng)域最為權(quán)威的法學家之一保羅·羅賓遜等引領(lǐng)讀者深度解構(gòu)美國刑法規(guī)則以及各個司法管轄區(qū)的規(guī)則差異，有助于讀者形成對美國刑法更為真實且清晰的認識，為今后的學習與研究提供更為堅實的比較法研究基礎(chǔ)。
本書適合對美國法律尤其是美國刑法規(guī)則感興趣、有現(xiàn)實需求的各種類型的讀者，期待這種全景式的美國刑法規(guī)則分析能夠?qū)Υ蠹矣兴�裨益，更希望各位讀者給予批評指正。