本書主要聚焦于金融安全,重點論述了有組織犯罪、白領(lǐng)犯罪和腐敗如何影響世界各國的金融穩(wěn)定。書中論述了各種金融犯罪活動對金融部門的影響及其對一個國家更廣泛的金融和經(jīng)濟安全構(gòu)成的威脅。這些威脅是相當(dāng)大的,應(yīng)當(dāng)引起人們的高度重視。在全球化的金融市場中,有組織犯罪、白領(lǐng)犯罪和腐敗也是全球化的。因此必須在全球范圍內(nèi)協(xié)調(diào)保障金融基礎(chǔ)設(shè)施的有效戰(zhàn)略,如確保透明度、維護經(jīng)濟安全以及尊重法治。在當(dāng)前金融危機的背景下,這部由各研究領(lǐng)域的杰出專家共同撰寫的著作,對今后如何防止金融危機的這個課題做出了重要和及時的貢獻(xiàn)。
安全治理與秩序的法律之維(代總序)
法律與秩序,是人類社會兩個永恒的主題。
20世紀(jì)70年代以來,世界范圍內(nèi)確立的犯罪控制領(lǐng)域的所謂制度與思想模式,在進(jìn)入21世紀(jì)初期之時,正面臨著前所未有的挑戰(zhàn)與巨大的變革壓力。犯罪控制的制度與思想是由警察、法院、監(jiān)獄等一系列國家機構(gòu)所支配的,而所有這些國家機構(gòu)在現(xiàn)代性來臨時,就在安全與秩序的生產(chǎn)過程中占據(jù)了中樞地位。〔英〕麥克·馬圭爾、羅德·摩根、羅伯特·賴納等:《牛津犯罪學(xué)指南》(第四版),劉仁文、李瑞生等譯,中國人民公安大學(xué)出版社,2012,第61~74頁。在任何時代和任何國家,有關(guān)犯罪及其防治的話題與主題往往不可避免地被卷入重大的社會與政治變革之中。尤其是自治理論在國內(nèi)外興起以后,有關(guān)犯罪、安全、風(fēng)險與治理的理論及政策話題,不僅受到各國犯罪學(xué)、警察學(xué)(公安學(xué))、社會控制、公共安全治理以及公共政策等相關(guān)學(xué)科理論研究者們的關(guān)注,更是各國政府在制定有關(guān)社會治理與安全治理方面的政策和法律時所重點關(guān)注的話題。有關(guān)犯罪治理、安全產(chǎn)品供給的話題,還涉及國家形象與能力(如“成功國家”與“失敗國家”)的變化、公眾對刑事司法的信任、公眾對和諧穩(wěn)定的社會秩序的期盼以及維護社會秩序、構(gòu)建安全責(zé)任共擔(dān)制、和諧社會的有序參與等傳統(tǒng)和非傳統(tǒng)社會秩序維護機制及其現(xiàn)代化重構(gòu)問題。
當(dāng)前,我國處于深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期,如何有效地維護我國21世紀(jì)戰(zhàn)略機遇期的社會穩(wěn)定,成為當(dāng)下政策制定者和學(xué)者們關(guān)注的重要話題。
平安是國家繁榮昌盛、人民幸福安康的前提。建設(shè)“法治中國”和“平安中國”是在中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會后,中共中央總書記、中央軍委主席、國家主席習(xí)近平最早提出的實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢的重要戰(zhàn)略舉措。建設(shè)平安中國,事關(guān)中國特色社會主義事業(yè)發(fā)展全局,中國特色社會主義事業(yè)需要在一個和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境......
[奧]馬克西米利安·埃德爾巴切爾(Maximillian Edelbacher),奧地利刑事調(diào)查員協(xié)會董事會成員,聯(lián)合國系統(tǒng)學(xué)術(shù)理事會高級顧問委員會成員。[美]彼得·克拉特考斯基(Peter Kratcoski),社會學(xué)和司法研究教授,國際警察行政專題討論會成員,警察和犯罪心理學(xué)學(xué)會以及刑事司法科學(xué)院成員。[奧]邁克爾·泰爾(Michael Theil),維也納經(jīng)濟和工商管理大學(xué)風(fēng)險管理和保險學(xué)院副教授。但彥錚,法學(xué)教授,長期在西南政法大學(xué)從事公安學(xué)(警察學(xué))、犯罪學(xué)和國家安全學(xué)的教學(xué)和科研工作。李云飛,法學(xué)博士,高級經(jīng)濟師,就職于西南政法大學(xué)法學(xué)院,中國行為法學(xué)會金融法律行為研究會理事,中國人民銀行鄭州培訓(xùn)學(xué)院客座教授。
序言全球性威脅?Ⅰ
前言Ⅴ
致謝Ⅶ
主編簡介Ⅸ
主要撰稿人簡介Ⅺ
第1篇新安全觀
導(dǎo)論安全的概念
第1章不斷變化的安全概念——防衛(wèi)設(shè)計中的預(yù)防性轉(zhuǎn)向
1.1引言
1.2安全化
1.3防衛(wèi)設(shè)計
1.4通過環(huán)境設(shè)計預(yù)防犯罪
1.5從情境心理學(xué)到空間社會學(xué)
1.6關(guān)于犯罪與場所的辯證法
1.7小結(jié)
第2章危機歷史和安全追求
2.1資本主義和理性風(fēng)險管理
2.2保險的起源
2.3現(xiàn)代社會保險的發(fā)展
2.4富裕國家里的貧困
2.5發(fā)展和投機促發(fā)了根本的改變和不安全感
2.6關(guān)于悠久投機史的簡短評論
2.7經(jīng)濟危機的其他原因
2.8風(fēng)險的種類
2.9小結(jié)
第3章“安全社會”的發(fā)展——奧地利的案例
3.1引言:關(guān)于社會的不同認(rèn)識
3.2安全的定義
3.3安全社會的概念
3.4安保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、安全管理專業(yè)課程的設(shè)立及安全領(lǐng)域研究的制度化
3.5國內(nèi)安全的國際戰(zhàn)略實施
3.6無所不在的安全威脅和參與實現(xiàn)安全
3.7有關(guān)政治和國家安全產(chǎn)品的邏輯變化
3.8社會控制技術(shù)化背景下的新公共空間配置
3.9小結(jié)
第4章歐洲聯(lián)盟的安全概念
4.1引言:歐盟的全新安全觀
4.2歐盟成員國的政策倡議
4.3歐盟成員國的安全文化
4.4國家安全戰(zhàn)略中與金融相關(guān)的問題
4.5小結(jié)
致謝
第5章人的安全與聯(lián)合國安理會
5.1引言
5.2安理會議程的演進(jìn)
5.3人類安全議程的演進(jìn)
5.4沖突預(yù)防和內(nèi)部沖突
5.5面向人類安全的新維和行動
5.6參與安理會審議工作的新模式
5.7安理會與聯(lián)合國其他組織機構(gòu)的相互配合
5.8處理人的安全問題的聯(lián)合國大會附屬機構(gòu)
5.9安理會建立的國際刑事法庭
5.10保護責(zé)任
5.11小結(jié)
第2篇金融犯罪:全球威脅
導(dǎo)論金融結(jié)構(gòu)與犯罪概論
第6章白領(lǐng)犯罪
6.1經(jīng)濟生活條件
6.2安全環(huán)境下的經(jīng)濟生活
6.3影響經(jīng)濟的因素
6.4白領(lǐng)犯罪的定義
6.5白領(lǐng)犯罪的發(fā)展
6.6白領(lǐng)犯罪的類型
6.7網(wǎng)絡(luò)犯罪與網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭
6.8經(jīng)驗教訓(xùn)
6.9有效的警察和司法體系
6.10有效的預(yù)防工具
附錄:美國歷史上最大的保險公司欺詐案
第7章網(wǎng)絡(luò)犯罪和經(jīng)濟犯罪
7.1引言:網(wǎng)絡(luò)犯罪的生態(tài)系統(tǒng)
7.2網(wǎng)絡(luò)犯罪的概念
7.3網(wǎng)絡(luò)犯罪工具和設(shè)施
7.4詐騙類型
7.5打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪和經(jīng)濟犯罪的對策
7.6小結(jié)
第8章有組織犯罪、黑手黨、白領(lǐng)犯罪和腐敗
8.1引言:有組織犯罪與黑手黨的簡要比較
8.2意大利黑手黨的發(fā)展歷程
8.3“以錢生錢”
8.4“糨糊系統(tǒng)”
8.5恩惠保護制度:針鋒相對的古老實踐
8.620年之后:“金盆洗手”
8.7小結(jié)
第9章法治與金融犯罪
9.1引言
9.2法治規(guī)則
9.3有組織犯罪
9.4法治的定義
9.5德國的法治
9.6英國的法治
9.7腐敗與法治之間的關(guān)系
9.8政府俘獲
9.9小結(jié)
第10章金融危機和對金融犯罪的隨意追訴
10.1引言
10.2大而不倒的賄賂文化
10.3金融危機能成為改革的催化劑嗎?
10.4馬多夫與龐氏騙局:金融的陰暗面
10.5小結(jié)
第11章打擊腐。喝虮尘跋碌拿襟w作用
11.1報告腐敗的障礙和危險
11.2媒體、政治組織和司法部門間的合作
11.3當(dāng)前和未來的媒體角色
11.4小結(jié)
第12章金融危機還是金融犯罪?工作能力與腐敗
12.1商人與土匪
12.2定義與不足
12.3市場與黑社會
12.4商業(yè)與犯罪行為
12.5立法者和騙子
12.6小結(jié)
第3篇防范另一場金融危機:控制機制的角色
導(dǎo)論防范另一場金融危機:控制機制的角色
第13章吸取保險行業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)
13.1引言
13.2基本原則
13.3監(jiān)管
13.4強制保險
13.5理想的可保風(fēng)險
13.6從保險中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)
13.7保險定價
13.8保險公司
13.9偶然事件
13.10獨立事件
13.11概率和損失規(guī)模的評估
13.12具體性
13.13規(guī)模
13.14小結(jié)
第14章警探和調(diào)查記者攜手打擊有組織犯罪
14.1引言
14.2調(diào)查性新聞報道與刑事犯罪偵查
14.3調(diào)查方法
14.4訪談結(jié)果
14.5小結(jié)
第15章構(gòu)建抵御金融犯罪能力的人力資源因素分析
15.1引言
15.2可恢復(fù)性
15.3高可靠性理論和正常意外理論
15.4控制值廣場
15.5動機陷阱
15.6深度心理學(xué)視角
15.7溝通分析
15.8安全文化
15.9小結(jié)
第16章加強對金融部門的監(jiān)管:發(fā)展中國家體制改革的經(jīng)驗教訓(xùn)
16.1引言
16.2金融市場危機:危機起源和改革的必要性
16.3發(fā)展中國家的公共財政監(jiān)督
16.4機構(gòu)建設(shè)理論
16.5基于人權(quán)的發(fā)展路徑
16.6小結(jié)
第17章天使投資:能否阻止下一場金融危機?
17.1引言
17.2奧地利天使投資的增值服務(wù):國際比較
17.3正式的法律角色
17.4增值服務(wù)的類型
17.5增值服務(wù)的質(zhì)量
17.6增值服務(wù)的數(shù)量
17.7發(fā)展模型對天使投資增值貢獻(xiàn)的解釋
17.8成功因素模型
17.9小結(jié)
第18章美國預(yù)防和控制金融犯罪的立法和相關(guān)措施
18.1引言
18.2美國證券交易委員會
18.3“9.11”恐怖襲擊的后果
18.4美國《愛國者法案》
18.5國際反洗錢和反恐融資法案
18.6金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)
18.7聯(lián)邦執(zhí)法機構(gòu)防范金融犯罪的合作努力
18.8司法部刑事犯罪調(diào)查局、計算機犯罪和知識產(chǎn)權(quán)犯罪調(diào)查局
18.9美國聯(lián)邦調(diào)查局
18.10聯(lián)邦經(jīng)濟情報局
18.11郵政調(diào)查局
18.12國土安全部和其他機構(gòu)
18.13國際協(xié)定和合作
18.14國際刑警組織
18.15小結(jié)
第19章金融犯罪的歷史、現(xiàn)狀及未來
19.1引言
19.2危機歷史和新的金融安全理念
19.3維護安全的新方式
19.4小結(jié)
注釋
參考文獻(xiàn)
后記
索引