目 錄 導論 第一節(jié) 研究命題的背景 一、 問題的提出 二、 研究價值及意義 第二節(jié) 已有的學術(shù)實踐 一、 國內(nèi)外文獻綜述 二、 對現(xiàn)有研究成果的分析與評價 第三節(jié) 研究目標、方法與框架 一、 研究目標 二、 主要研究方法 三、 研究框架 第一章 FTA跨境金融服務貿(mào)易規(guī)則概述 第一節(jié) 跨境金融服務貿(mào)易的概念 一、 金融服務的概念與種類 二、 “跨境金融服務貿(mào)易”的含義 三、 跨境金融服務貿(mào)易的壁壘 第二節(jié) FTA跨境金融服務貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生的理論基礎 一、 破壞性金融創(chuàng)新理論 二、 破壞性金融創(chuàng)新對傳統(tǒng)的金融抑制與金融深化理論的革新 三、 跨境金融服務貿(mào)易與破壞性金融創(chuàng)新理論的融合 第三節(jié) FTA跨境金融服務貿(mào)易規(guī)則的特征 一、 市場準入規(guī)則成為跨境金融服務貿(mào)易的前提條件 二、 非歧視待遇規(guī)則成為跨境金融服務貿(mào)易的中間保障 三、 審慎例外規(guī)則成為跨境金融服務貿(mào)易的風險屏障 四、 數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則成為跨境金融服務貿(mào)易的重要載體 五、 承諾模式成為跨境金融服務貿(mào)易對外開放的表現(xiàn)形式 第二章 FTA跨境金融服務貿(mào)易的市場準入規(guī)則 第一節(jié) 跨境金融服務貿(mào)易市場準入規(guī)則的內(nèi)涵 一、 市場準入規(guī)則的含義 二、 跨境金融服務貿(mào)易市場準入規(guī)則的演變 第二節(jié) GATS市場準入規(guī)則在跨境金融服務貿(mào)易中適用的困境 一、 GATS跨境金融服務貿(mào)易市場準入規(guī)則供給不足 二、 跨境交付的概念不明 三、 GATS第16條的解釋存在沖突 四、 技術(shù)中立原則的適用分歧 第三節(jié) FTA對GATS跨境金融服務貿(mào)易市場準入規(guī)則適用困境的回應 一、 FTA中有關(guān)跨境金融服務貿(mào)易市場準入的規(guī)定 二、 FTA對GATS跨境金融服務貿(mào)易市場準入規(guī)則的改變 第四節(jié) FTA跨境金融服務貿(mào)易市場準入規(guī)則的無效性 一、 服務貿(mào)易市場準入的內(nèi)涵 二、 跨境金融服務貿(mào)易市場準入條款限制性措施與跨境金融服務貿(mào)易關(guān)系不大 三、 金融信息跨境流動自由成為跨境金融服務貿(mào)易自由化的重點 四、 新金融服務條款促進跨境金融服務貿(mào)易自由化 第三章 FTA跨境金融服務貿(mào)易的非歧視待遇規(guī)則 第一節(jié) 跨境金融服務貿(mào)易非歧視待遇的特殊性 一、 非歧視待遇的內(nèi)涵 二、 跨境金融服務貿(mào)易非歧視待遇的特殊性 第二節(jié) GATS非歧視待遇規(guī)則在跨境金融服務貿(mào)易中適用的困境 一、 GATS非歧視待遇規(guī)則的實踐爭議 二、 GATS非歧視待遇原則適用困境的原因分析 第三節(jié) FTA對GATS跨境金融服務貿(mào)易非歧視待遇規(guī)則適用困境的回應 一、 概念的重新劃分：跨境金融服務貿(mào)易 二、 基準的重新界定：同類情形 三、 要素的首次增加：原產(chǎn)地規(guī)則 四、 適用的方式創(chuàng)新：事實上的非歧視待遇 第四節(jié) FTA跨境金融服務貿(mào)易非歧視待遇應具有靈活性和可預期性 一、 非歧視待遇應具有靈活性與可預期性的必要性 二、 現(xiàn)有的非歧視待遇條款并沒有滿足靈活性與可預期性要求 三、 以要素為基礎的靈活性非歧視待遇標準 第四章 FTA跨境金融服務貿(mào)易的審慎例外規(guī)則 第一節(jié) 審慎例外條款的性質(zhì)界定 一、 金融服務貿(mào)易的原則性監(jiān)管與規(guī)則性監(jiān)管 二、 審慎例外條款屬于原則性監(jiān)管 第二節(jié) GATS審慎例外條款在跨境金融服務貿(mào)易中適用的困境 一、 GATS有關(guān)審慎例外條款的談判 二、 GATS審慎例外條款的爭議 三、 阿根廷金融服務案中對GATS審慎例外條款的解釋 第三節(jié) FTA對GATS跨境金融服務貿(mào)易審慎例外規(guī)則適用困境的回應 一、 含有審慎例外條款的FTA 二、 FTA對GATS審慎例外實體規(guī)則的改變 第四節(jié) FTA跨境金融服務貿(mào)易的審慎例外規(guī)則需要相互承認 一、 相互承認的必要性 二、 GATS和FTA的相互承認實踐 三、 歐盟相互承認原則的可借鑒性 第五章 FTA跨境金融服務貿(mào)易的數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則 第一節(jié) 金融服務貿(mào)易數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則的特殊性 一、 金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則與現(xiàn)行法律理論沖突 二、 金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則與金融監(jiān)管相聯(lián)系 三、 金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則可被作為經(jīng)濟制裁的工具 第二節(jié) GATS金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則的匱乏 一、 GATS有關(guān)金融數(shù)據(jù)跨境流動條款的規(guī)定 二、 單邊模式下的金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則對GATS的超越 第三節(jié) FTA金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則呈現(xiàn)碎片化 一、 “碎片化”的含義 二、 FTA金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則碎片化的具體表現(xiàn) 三、 FTA金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則碎片化的原因分析 第四節(jié) FTA金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則的有序化建設 一、 《維也納條約法公約》（VCLT）解釋原則的適當運用 二、 政府間國際組織的合作與推動 三、 FTA締約方之間的協(xié)調(diào) 第六章 FTA跨境金融服務貿(mào)易的承諾模式問題 第一節(jié) GATS的正面清單模式及其不足 一、 GATS正面清單模式的結(jié)構(gòu) 二、 GATS正面清單模式的爭議 三、 GATS正面清單模式的不足 第二節(jié) 負面清單的含義與理論內(nèi)涵 一、 負面清單的含義及發(fā)展 二、 負面清單的理論內(nèi)涵 三、 負面清單的價值取向 第三節(jié) FTA跨境金融服務貿(mào)易的特殊承諾模式 一、 跨境金融服務貿(mào)易的正面清單模式 二、 商業(yè)存在模式下的金融負面清單模式 三、 負面清單模式下的凍結(jié)條款與棘輪條款 第四節(jié) 編制跨境金融服務貿(mào)易負面清單的法律問題 一、 跨境金融服務貿(mào)易負面清單涵蓋的范圍問題 二、 跨境金融服務貿(mào)易市場準入的例外問題 三、 當?shù)卮嬖谂c商業(yè)存在的區(qū)別與聯(lián)系問題 四、 跨境金融服務貿(mào)易負面清單兜底條款的適用問題 第七章 中國跨境金融服務貿(mào)易法律制度完善的建議 第一節(jié) 中國跨境金融服務貿(mào)易規(guī)則的現(xiàn)狀 一、 國內(nèi)法律法規(guī)中的相關(guān)規(guī)定 二、 中國FTA中的相關(guān)規(guī)定 第二節(jié) 中國跨境金融服務貿(mào)易規(guī)則存在的問題 一、 國內(nèi)法層面的市場準入限制較多 二、 國內(nèi)法對金融數(shù)據(jù)跨境流動的規(guī)制較為零散 三、 FTA中較少涉及跨境金融服務貿(mào)易的規(guī)定 四、 FTA中審慎例外條款的規(guī)定不一 第三節(jié) 中國跨境金融服務貿(mào)易規(guī)則存在問題的原因分析 一、 金融數(shù)據(jù)跨境流動尚存在爭議 二、 金融行為監(jiān)管能力不足 三、 條件不具備及風險防范方面的考慮 第四節(jié) 完善中國跨境金融服務貿(mào)易法律制度的建議 一、 提升跨境金融服務貿(mào)易的市場準入程度 二、 強化FTA中跨境金融服務貿(mào)易規(guī)則 三、 將金融科技融入審慎例外條款 四、 構(gòu)建金融數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則的中國方案 結(jié)語 后記