2021年9月,國家主席習近平在中國國際服務貿(mào)易交易會上宣布將繼續(xù)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,深化新三板改革,設立北京證券交易所(簡稱北交所),打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地,北交所的設立為中小企業(yè)打通了一條重要的直接融資通道。
同年11月,由清華大學和北京大學EMBA同學、校友聯(lián)合發(fā)起北交所直通車項目,同時連接行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀服務機構(gòu),共同為“專精特新”等科技型中小企業(yè)賦能,助力科技型中小企業(yè)快速成長,進入國家高質(zhì)量發(fā)展跑道。
《直通北交所》由中關村成長型科技企業(yè)互助促進會(簡稱中成會)北交所直通車項目組成員共同寫作而成,結(jié)合案例分析與實務細節(jié),是幫助中國中小企業(yè)創(chuàng)始人及聯(lián)合創(chuàng)始人、股東、高管、財務總監(jiān)等人士系統(tǒng)學習如何在北交所上市的金融工具書。它結(jié)合監(jiān)管機構(gòu)頒布的全新制度文件規(guī)定,深入解讀北交所上市的各個流程節(jié)點、申報文件要求及注意事項,并輔以審核案例要點分析,提供務實、有針對性的指引和建議。
張冉靜(中國)主編,本名張希靜,“北交所直通車項目組”總負責人、中國政法大學法學學士、管理咨詢專家、中關村中成會創(chuàng)會秘書長,擅長幫助企業(yè)提升組織活力,打造營銷團隊,整合資源,產(chǎn)業(yè)協(xié)同;擅長幫助企業(yè)運用國家科技企業(yè)扶持政策申請扶持資金。
第一篇 概覽篇:邁向北交所
一、上市之門:會當凌絕頂,一覽眾山小
(一)資本市場:實體經(jīng)濟的晴雨表
(二)萬紫千紅總是春:多層次資本市場體系
(三)柳暗花明又一村:北交所的前世今生
(四)上市之門:康莊大道還是曲線救國
二、上市之利:大風起兮云飛揚
(一)公司上市:飛龍在天
(二)股東借勢:順勢而為
三、上市之路:而今邁步從頭越
(一)選擇中介機構(gòu):“三駕馬車”
(二)引進私募股權投資:互利共贏的伙伴
(三)公司改制:建立現(xiàn)代企業(yè)制度
(四)輔導:上市前的熱身
(五)文件編制與申報
(六)審核流程
四、上市之天時:時來天地皆同力
(一)九次IPO暫停:資本市場的痛苦回憶
(二)注冊制:資本市場的春暖花開
五、上市之地利:近水樓臺先得月
(一)納斯達克:他山之石,可以攻玉
(二)北交所:打造中國的“納斯達克”
(三)北交所:“專精特新”中小企業(yè)的舞臺
六、上市之人和:IPO的“三駕馬車”
(一)總設計師:保薦機構(gòu)
(二)“左膀右臂”:會計師和律師
(三)如何選擇合適的IPO中介機構(gòu)
七、北交所:少年心事當孥云
(一)北交所:創(chuàng)新型中小企業(yè)的“少年班”
(二)寬嚴相濟:北交所IPO的“30條軍規(guī)”
(三)轉(zhuǎn)板:欲窮千里目,更上一層樓
(四)北交所的未來:任重道遠,未來可期
……
第二篇 融資篇:投融資解析
第三篇 法律篇(上):控制權
第三篇 法律篇(中):股權激勵
第三篇 法律篇(下):規(guī)范運行上市北交所
第四篇 財稅篇:備戰(zhàn)IPO