第一章 證券法總論 1
第一節(jié) 證券的定義與構(gòu)成要件 1
第二節(jié) 中國(guó)證券法的歷史發(fā)展 9
第三節(jié) 證券監(jiān)管體制 13
第四節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的制度建設(shè) 16
第五節(jié) 證券法的基本原則 17
第六節(jié) 證券監(jiān)管科技 24
第二章 證券發(fā)行制度 30
第一節(jié) 公開(kāi)發(fā)行制度與私下發(fā)行豁免制度 30
第二節(jié) 股票發(fā)行制度 34
第三節(jié) 債券發(fā)行制度 48
第四節(jié) 資產(chǎn)證券化法律制度 56
第五節(jié) 投資性眾籌制度 68
第三章 多層次資本市場(chǎng)制度 76
第一節(jié) 多層次資本市場(chǎng)概述 76
第二節(jié) 證券交易所上市制度 79
第三節(jié) 新三板市場(chǎng)掛牌制度 82
第四節(jié) 轉(zhuǎn)板制度 88
第五節(jié) 退市退板制度 93
第四章 證券交易結(jié)算制度 102
第一節(jié) 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施 102
第二節(jié) 證券交易制度 106
第三節(jié) 證券結(jié)算制度 121
第五章 證券信息披露制度 128
第一節(jié) 積極信息披露制度 128
第二節(jié) 消極信息披露義務(wù) 136
第六章 上市掛牌公司并購(gòu)重組制度 145
第一節(jié) 上市掛牌公司收購(gòu)制度 145
第二節(jié) 上市公司與掛牌公司重組制度 156
第七章 證券反欺詐制度 164
第一節(jié) 反虛假陳述制度 164
第二節(jié) 反內(nèi)幕交易制度 174
第三節(jié) 反操縱市場(chǎng)法律制度 183
第四節(jié) 證券民事訴訟制度 187
第五節(jié) 證券執(zhí)法制度 195
第八章 投資者保護(hù)制度 202
第一節(jié) 證券期貨投資者適當(dāng)性管理制度 202
第二節(jié) 上市公司投資者關(guān)系制度 207
第三節(jié) 證券投資者保護(hù)基金 211
第四節(jié) 投資者服務(wù)中心 220
第九章 證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與監(jiān)管 228
第一節(jié) 證券公司的監(jiān)管與責(zé)任 228
第二節(jié) 證券審計(jì)機(jī)構(gòu) 237
第三節(jié) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 242
第四節(jié) 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 248
第五節(jié) 證券律師 254
第六節(jié) 投資顧問(wèn)與智能投資顧問(wèn) 262
第十章 證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管與自律管理 270
第一節(jié) 證券交易所的一線監(jiān)管與自律管理 270
第二節(jié) 其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所及其自律監(jiān)管 281
第三節(jié) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 293
第四節(jié) 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理 300