上篇 企業(yè)內(nèi)部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范

一、股權(quán)與公司治理合規(guī)

1. 公司減少注冊(cè)資本時(shí)，應(yīng)履行法定程序

2.公司增資要符合程序，否則不具有法律約束力

3.制訂良好的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，既獲得資金又留住人才

4.合理認(rèn)繳注冊(cè)資本，為公司留足發(fā)展空間

5.面對(duì)投資，公司應(yīng)做好“反向盡調(diào)”以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

6.適時(shí)行使股權(quán)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，警惕被股權(quán)出賣方“套路”

7. 不讓股東查閱賬簿，公司須證明其有“不正當(dāng)目的”

8.股東查閱會(huì)計(jì)賬薄會(huì)損害公司利益時(shí)，公司可以拒絕

9.股東應(yīng)注意將公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于自己的財(cái)產(chǎn)

10.公司上市后負(fù)有信息披露義務(wù)，且披露信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

二、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合規(guī)

1. 提升安全生產(chǎn)意識(shí)，做好安全生產(chǎn)第一責(zé)任人

2.在污染治理上做“數(shù)字游戲”與“表面文章”，將自食苦果

3.公司生產(chǎn)不可為“提高利潤(rùn)”，投機(jī)取巧投放不合格產(chǎn)品

4.招投標(biāo)時(shí)要合規(guī)，切勿搞“暗箱操作”

5.安全事故發(fā)生后，負(fù)有報(bào)告職責(zé)的人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)上報(bào)

6.貸款授信弄虛作假，公司這樣做是“自毀前程”

7.不良記錄及時(shí)撤銷，公司信譽(yù)和價(jià)值要靠自身維護(hù)

8.以更換公司名稱等方式逃避執(zhí)行義務(wù)行不通

三、勞動(dòng)用工合規(guī)

1.公司不應(yīng)在工資發(fā)放問(wèn)題上“動(dòng)腦筋”，惡意欠薪構(gòu)成犯罪

2.公司招聘時(shí)，應(yīng)認(rèn)真對(duì)員工個(gè)人信息進(jìn)行背景調(diào)查

3.建立合理的預(yù)防和投訴機(jī)制，杜絕職場(chǎng)性騷擾

4.公司要安善處理離職員工年終獎(jiǎng)發(fā)放問(wèn)題避免糾紛

5.要保護(hù)商業(yè)秘密，公司與勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)限制協(xié)議須簽得有效

6.公司招聘時(shí)，要杜絕地域歧視

7.被“炒魷魚”的員工不服? 公司解聘應(yīng)有理有據(jù)

四、財(cái)務(wù)稅收合規(guī)

1.票據(jù)質(zhì)押應(yīng)記載“質(zhì)押” 字樣，公司交易時(shí)須細(xì)心審查

2.公司內(nèi)部拆借資金要謹(jǐn)慎，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

3.要合法應(yīng)用企業(yè)稅收優(yōu)惠政策，切勿鉆退稅的空子

4.票據(jù)應(yīng)嚴(yán)格管理，企業(yè)切勿隨意開具發(fā)票

5.面對(duì)惡意拖欠賬款等行為時(shí)，公司維權(quán)有法可依

6.案發(fā)后公司主動(dòng)補(bǔ)繳稅款，積極配合整改

下篇 企業(yè)外部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范

一、投融資合規(guī)

1.“周轉(zhuǎn)借錢”要小心，公司未經(jīng)批準(zhǔn)不得吸收公眾存款

2.私自把項(xiàng)目款拿出去放貸可不行，公司應(yīng)注意�？顚Ｓ�

3.項(xiàng)目研發(fā)和集資切勿“信口開河”、收錢不干活

4.融資租賃應(yīng)注意核查租賃物真實(shí)性和權(quán)屬

5.公司未達(dá)到“對(duì)賭協(xié)議”約定，投資者可按約定回購(gòu)股權(quán)

6.“對(duì)賭協(xié)議”后公司未實(shí)現(xiàn)上市，投資者可依約回購(gòu)股份

7.公司投融資應(yīng)理性，“對(duì)賭協(xié)議”不是投機(jī)行為

8.“對(duì)賭協(xié)議”無(wú)法履行后，違約方要承擔(dān)責(zé)任

9.對(duì)賭形式一經(jīng)選定不能隨意變更，公司在選擇時(shí)要慎重

二、合同合規(guī)

1.簽合同時(shí)“暗度陳倉(cāng)”，公司這么做有風(fēng)險(xiǎn)

2.做網(wǎng)絡(luò)直播活動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)防范合作主播違約風(fēng)險(xiǎn)

3.企業(yè)借款周轉(zhuǎn)多留意，避免簽訂違法“借款合同”

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)

1.拼湊商標(biāo)去“搭便車”也構(gòu)成侵權(quán)

2.注冊(cè)商標(biāo)受法律保護(hù)，“蹭熱度”銷售仿冒品絕不可取

3.商業(yè)秘密遭侵犯成公司創(chuàng)新絆腳石

4.公司公眾號(hào)發(fā)文使用名畫演繹作品，要當(dāng)心侵權(quán)

5.混淆知名商標(biāo)誤導(dǎo)消費(fèi)者，也構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)

6.平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)承擔(dān)審核、監(jiān)管義務(wù)

7.使用視聽作品點(diǎn)播獲益，應(yīng)警惕侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

8.蹭其他公司名稱和字號(hào)進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，構(gòu)成侵權(quán)

9.公司應(yīng)加強(qiáng)品牌維護(hù)，避免商標(biāo)和商譽(yù)被不當(dāng)使用

10.面對(duì)網(wǎng)絡(luò)上的商業(yè)詆毀，公司應(yīng)利用證據(jù)維護(hù)合法權(quán)益

四、反商業(yè)賄賂合規(guī)

1.經(jīng)手財(cái)物要當(dāng)心，應(yīng)防范職務(wù)侵占

2.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)樹立紅線意識(shí)，不能用“特殊手段”去“疏通”

3.收點(diǎn)回扣才是經(jīng)商之道? 警惕非國(guó)家工作人員受賄

五、合規(guī)不起訴

1.提供虛假證明文件的涉案公司，積極配合合規(guī)整改、評(píng)估

2.涉嫌投放違規(guī)廣告的公司，積極配合完成合規(guī)整改

3.對(duì)非國(guó)家工作人員行賄的涉案公司，積極整改并彌補(bǔ)漏洞