本書(shū)從企業(yè)合規(guī)師的角度，全面地梳理了企業(yè)合規(guī)師的工作內(nèi)容，便于讀者快速掌握“合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控”的相關(guān)內(nèi)容。本書(shū)分為 10 章，主要介紹了企業(yè)合規(guī)管理工作各崗位的職責(zé)，梳理了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估、應(yīng)對(duì)的方法，設(shè)計(jì)了重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域、重點(diǎn)關(guān)注環(huán)節(jié)、重點(diǎn)關(guān)注人員的合規(guī)管理制度，有助于企業(yè)規(guī)避、降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)的合規(guī)管理水平。本書(shū)適合企業(yè)高層管理人員、企業(yè)合規(guī)管理人員、企業(yè)合規(guī)工作人員、合規(guī)咨詢師及高等院校管理專業(yè)師生閱讀和使用。
孫宗虎北京弗布克管理咨詢有限公司創(chuàng)始人、總經(jīng)理。精細(xì)化、精益化、精進(jìn)化高級(jí)管理咨詢師，制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)、方案首席設(shè)計(jì)師。20年來(lái)，一直從事以制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、方案化為目標(biāo)的組織規(guī)范化管理咨詢與實(shí)踐。陶光輝北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，一法合規(guī)培訓(xùn)中心首席講師。高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，北大全球高端法商人才計(jì)劃未來(lái)領(lǐng)袖班授課專家，中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)法治研究所兼職研究員，大連大學(xué)法學(xué)院客座教授，青島仲裁委互聯(lián)網(wǎng)仲裁院副院長(zhǎng)，北京市律師協(xié)會(huì)企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)委員會(huì)副主任，中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)合規(guī)委員會(huì)專家委員。
第 1 章 合規(guī)部組織設(shè)計(jì) / 1
1.1 合規(guī)部的職能、工作目標(biāo)與職責(zé) / 2
1.1.1 合規(guī)部的職能 / 2
1.1.2 合規(guī)部的工作目標(biāo) / 3
1.1.3 合規(guī)部的工作職責(zé) / 4
1.2 合規(guī)部組織架構(gòu)、權(quán)限設(shè)計(jì) / 5
1.2.1 合規(guī)部組織架構(gòu)設(shè)計(jì) / 5
1.2.2 合規(guī)部權(quán)限設(shè)計(jì) / 7
1.3 合規(guī)部主要崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 8
1.3.1 合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 8
1.3.2 首席合規(guī)官崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 10
1.3.3 合規(guī)總監(jiān)崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 11
1.3.4 合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 13
1.3.5 合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 15
1.3.6 合規(guī)審計(jì)師崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 16
1.3.7 合規(guī)稽查主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 18
1.3.8 合規(guī)管理師崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 20
1.3.9 合規(guī)管理員崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 22
1.3.10 合規(guī)體系主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 24
1.3.11 采購(gòu)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 26
1.3.12 供應(yīng)商合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 28
1.3.13 產(chǎn)品合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 30
1.3.14 技術(shù)合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 32
1.3.15 生產(chǎn)合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 33
1.3.16 安全合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 35
1.3.17 環(huán)保合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 37
1.3.18 物流合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 39
1.3.19 財(cái)務(wù)合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 40
1.3.20 稅務(wù)合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 42
1.3.21 法務(wù)合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 44
1.3.22 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 46
1.3.23 內(nèi)控合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 48
1.3.24 信息安全合規(guī)工程師崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 49
1.3.25 數(shù)據(jù)安全合規(guī)工程師崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 51
1.3.26 新能源合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 53
1.3.27 貿(mào)易合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 54
1.3.28 投資項(xiàng)目合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 56
1.3.29 研發(fā)合規(guī)質(zhì)量主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 57
1.3.30 軟件合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 59
1.3.31 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)主管崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū) / 60
1.4 合規(guī)部從業(yè)者職業(yè)道德、知識(shí)要求、技能要求 / 62
1.4.1 職業(yè)道德 / 62
1.4.2 知識(shí)要求 / 63
1.4.3 技能要求 / 64
第 2 章 合規(guī)管理規(guī)劃與實(shí)施計(jì)劃 / 65
2.1 合規(guī)管理規(guī)劃 / 66
2.1.1 合規(guī)管理信息收集與整理 / 66
2.1.2 合規(guī)管理規(guī)劃方案 / 67
2.2 合規(guī)管理實(shí)施計(jì)劃 / 69
2.2.1 合規(guī)管理實(shí)施計(jì)劃信息收集與整理 / 69
2.2.2 合規(guī)管理實(shí)施計(jì)劃 / 70
第 3 章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì) / 73
3.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 / 74
3.1.1 檢查表法 / 74
3.1.2 歷史數(shù)據(jù)法 / 75
3.1.3 危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)法 / 76
3.1.4 失效模式和效應(yīng)分析 / 77
3.1.5 危險(xiǎn)與可操作性分析 / 78
3.2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析的方法 / 80
3.2.1 合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)定性分析方法 / 80
3.2.2 合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)定量分析方法 / 83
3.3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法 / 85
3.3.1 定量評(píng)估法 / 85
3.3.2 影響評(píng)估法 / 87
3.3.3 綜合評(píng)估法 / 88
3.3.4 概率評(píng)估法 / 89
3.3.5 矩陣評(píng)估法 / 89
3.4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法 / 92
3.4.1 風(fēng)險(xiǎn)接受 / 92
3.4.2 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 / 93
3.4.3 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) / 93
3.4.4 風(fēng)險(xiǎn)降低 / 94
第 4 章 合規(guī)管理體系的策劃與運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì) / 95
4.1 合規(guī)管理體系的策劃 / 96
4.1.1 框架、流程、方針 / 96
4.1.2 合規(guī)管理體系框架設(shè)計(jì) / 97
4.1.3 合規(guī)管理體系指南設(shè)計(jì) / 98
4.2 合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì) / 100
4.2.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制設(shè)計(jì) / 100
4.2.2 合規(guī)審查機(jī)制設(shè)計(jì) / 101
4.2.3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制設(shè)計(jì) / 102
4.2.4 違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制設(shè)計(jì) / 104
4.2.5 違規(guī)舉報(bào)機(jī)制設(shè)計(jì) / 105
4.2.6 違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制設(shè)計(jì) / 106
4.2.7 合規(guī)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制設(shè)計(jì) / 108
4.2.8 合規(guī)管理體系評(píng)價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì) / 109
第 5 章 合規(guī)管理制度、業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì) / 111
5.1 合規(guī)管理制度設(shè)計(jì) / 112
5.1.1 構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系 / 112
5.1.2 合規(guī)管理基本制度設(shè)計(jì) / 113
5.2 合規(guī)管理業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì) / 129
5.2.1 合規(guī)管理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理 / 129
5.2.2 合規(guī)管理業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)示例 / 130
第 6 章 專項(xiàng)合規(guī)管理制度、指南設(shè)計(jì)示范 / 135
6.1 重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域制度、指南設(shè)計(jì)示范 / 136
6.1.1 市場(chǎng)交易 / 136
6.1.2 生態(tài)環(huán)保 / 139
6.1.3 產(chǎn)品質(zhì)量 / 144
6.1.4 勞動(dòng)用工 / 148
6.1.5 財(cái)務(wù)稅收 / 151
6.1.6 知識(shí)產(chǎn)權(quán) / 155
6.1.7 廣告宣傳 / 159
6.1.8 資本市場(chǎng) / 163
6.1.9 數(shù)據(jù)保護(hù) / 167
6.1.10 反壟斷 / 171
6.1.11 反商業(yè)賄賂 / 176
6.1.12 安全生產(chǎn) / 179
6.2 重點(diǎn)關(guān)注環(huán)節(jié)制度、指南設(shè)計(jì)示范 / 184
6.2.1 制度制定 / 184
6.2.2 經(jīng)營(yíng)決策 / 188
6.2.3 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng) / 191
6.2.4 發(fā)展戰(zhàn)略 / 196
6.2.5 研究開(kāi)發(fā) / 200
6.2.6 工程項(xiàng)目 / 204
6.2.7 項(xiàng)目投資 / 207
6.3 重點(diǎn)關(guān)注人員制度、指南設(shè)計(jì)示范 / 212
6.3.1 管理人員 / 212
6.3.2 重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員 / 216
6.3.3 海外人員 / 219
第 7 章 合規(guī)管理體系實(shí)施與運(yùn)行 / 225
7.1 合規(guī)管理體系的實(shí)施 / 226
7.1.1 合規(guī)管理體系實(shí)施注意事項(xiàng) / 226
7.1.2 合規(guī)管理體系實(shí)施前準(zhǔn)備 / 226
7.1.3 合規(guī)管理體系實(shí)施方案 / 227
7.2 不合規(guī)舉報(bào)、調(diào)查、處理 / 231
7.2.1 不合規(guī)舉報(bào) / 231
7.2.2 不合規(guī)調(diào)查 / 236
7.2.3 不合規(guī)處理 / 242
7.3 合規(guī)管理監(jiān)督問(wèn)責(zé) / 244
7.3.1 監(jiān)督方式 / 244
7.3.2 問(wèn)責(zé)管理 / 245
7.4 合規(guī)管理審計(jì) / 248
7.4.1 合規(guī)管理審計(jì)要素 / 248
7.4.2 合規(guī)管理審計(jì)標(biāo)準(zhǔn) / 249
7.4.3 合規(guī)管理審計(jì)程序 / 249
7.4.4 合規(guī)管理審計(jì)底稿 / 251
7.4.5 合規(guī)管理審計(jì)報(bào)告 / 252
7.4.6 合規(guī)管理審計(jì)成果應(yīng)用 / 255
7.5 合規(guī)管理體系運(yùn)行分析 / 255
7.5.1 日常分析 / 255
7.5.2 分析報(bào)告 / 256
第 8 章 合規(guī)管理體系評(píng)估與績(jī)效改進(jìn) / 259
8.1 合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估 / 260
8.1.1 合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的依據(jù) / 260
8.1.2 合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的內(nèi)容 / 260
8.1.3 合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的方法 / 261
8.1.4 合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的程序 / 262
8.1.5 合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的底稿 / 263
8.1.6 合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估報(bào)告的撰寫(xiě) / 264
8.2 合規(guī)管理體系專項(xiàng)評(píng)估 / 268
8.2.1 組織體系健全性評(píng)估 / 268
8.2.2 制度體系規(guī)范性評(píng)估 / 269
8.2.3 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制完備性評(píng)估 / 269
8.2.4 合規(guī)文化認(rèn)同性評(píng)估 / 270
8.2.5 高層領(lǐng)導(dǎo)承諾性評(píng)估 / 271
8.3 合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià) / 272
8.3.1 合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn) / 272
8.3.2 合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容 / 273
8.3.3 合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)的方法 / 275
8.3.4 合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)的程序 / 276
8.3.5 合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用 / 277
8.4 合規(guī)管理體系績(jī)效改進(jìn) / 279
8.4.1 合規(guī)管理體系績(jī)效改進(jìn)的方法 / 279
8.4.2 合規(guī)管理體系績(jī)效改進(jìn)的程序 / 280
第 9 章 合規(guī)管理文化建設(shè) / 281
9.1 合規(guī)文化建設(shè) / 282
9.1.1 合規(guī)文化建設(shè)路徑 / 282
9.1.2 合規(guī)文化建設(shè)方案 / 282
9.2 合規(guī)管理宣傳與培訓(xùn) / 285
9.2.1 法治專題設(shè)計(jì) / 285
9.2.2 合規(guī)管理宣傳 / 286
9.2.3 合規(guī)管理培訓(xùn) / 287
第 10 章 合規(guī)管理信息系統(tǒng) / 291
10.1 信息化建設(shè) / 292
10.1.1 信息化建設(shè)融通 / 292
10.1.2 信息化建設(shè)方案 / 292
10.2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 / 296
10.2.1 重點(diǎn)領(lǐng)域的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè) / 296
10.2.2 關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè) / 296
10.2.3 動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警方案 / 297
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