隨著我國證券市場的跨越式發(fā)展，證券投資者保護(hù)的重要性也已經(jīng)成為了一種共識(shí)。理論上對(duì)證券投資者法律制度進(jìn)行了解釋、借鑒和建議完善，《證券法》也已經(jīng)確立了一些令投資者振奮的顯性制度安排，整體上呈現(xiàn)出加強(qiáng)投資者保護(hù)的單一方向和同質(zhì)化進(jìn)程。
本書詳細(xì)研究了在資本市場中的證券投資者保護(hù)問題，并針對(duì)投資者保護(hù)的差異進(jìn)行了制度回應(yīng)。全書共分為五章，分別從證券投資者差異化保護(hù)的基本原理、保護(hù)對(duì)象的類型化、保護(hù)路徑的差異化、權(quán)利義務(wù)配置的差異化、民事救濟(jì)的內(nèi)在機(jī)理與機(jī)制完善五個(gè)方面予以闡述。
前言 / 1
導(dǎo)論 / 1
第一章證券投資者差異化保護(hù)的基本原理 / 15
第一節(jié)證券投資者差異化保護(hù)的理論基礎(chǔ) / 15
一、 證券投資者的范疇界定 / 16
二、 證券投資者保護(hù)的一般理論 / 21
三、 證券投資者差異化保護(hù)的基本原理 / 24
第二節(jié)證券投資者差異化保護(hù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ) / 28
一、 證券投資者差異化保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求 / 28
二、 證券投資者差異化保護(hù)的現(xiàn)實(shí)意義 / 33
三、 我國證券投資者差異化保護(hù)的制度基礎(chǔ) / 35
第三節(jié)證券投資者差異化保護(hù)制度的內(nèi)涵 / 40
一、 以平等保護(hù)為前提 / 41
二、 以適度保護(hù)為標(biāo)準(zhǔn) / 43
三、 以均衡保護(hù)為內(nèi)容 / 48
四、 以公平保護(hù)為結(jié)果 / 51第二章證券投資者保護(hù)對(duì)象的類型化 / 55
第一節(jié)差異化保護(hù)背景下的證券投資者分類制度 / 55
一、 證券投資者分類制度的比較研究 / 55
二、 證券投資者分類制度的規(guī)律總結(jié) / 60
三、 差異化保護(hù)背景下投資者分類的制度邏輯 / 63
第二節(jié)我國證券投資者分類制度的考察與反思 / 67
一、 我國證券投資者分類的規(guī)則考察 / 67
二、 我國證券投資者分類制度的具體應(yīng)用 / 73
三、 我國證券投資者分類的標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù) / 77
四、 我國證券投資者分類制度中存在的問題 / 81
第三節(jié)我國證券投資者分類制度的完善 / 85
一、 證券市場的分類 / 85
二、 證券投資者的具體分類 / 88
三、 證券投資者分類標(biāo)準(zhǔn)與分類方式的改進(jìn) / 92
第三章證券投資者保護(hù)路徑的差異化 / 98
第一節(jié)證券投資者保護(hù)的主要路徑 / 99
一、 證券投資者保護(hù)的信息披露路徑 / 99
二、 證券投資者保護(hù)的監(jiān)管路徑 / 101
三、 證券投資者保護(hù)的法律路徑 / 103
第二節(jié)我國證券投資者保護(hù)的路徑選擇 / 105
一、 我國證券投資者保護(hù)路徑的特點(diǎn) / 105
二、 我國證券投資者保護(hù)進(jìn)程中的問題和矛盾 / 110
三、 解決問題的基本方向：投資者差異化保護(hù)路徑 / 114
第三節(jié)證券投資者差異化保護(hù)路徑的實(shí)現(xiàn) / 117
一、 證券信息披露制度的差異化 / 117
二、 投資者保護(hù)主體的多元化 / 120
三、 法律父愛主義保護(hù)的程度區(qū)分 / 123
第四章證券投資者權(quán)利義務(wù)配置的差異化 / 128
第一節(jié)證券投資者權(quán)利的傾斜性配置 / 129
一、 投資者權(quán)利傾斜性配置的原因 / 129
二、 賦權(quán)：證券投資者權(quán)利的強(qiáng)化 / 131
三、 規(guī)制：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)義務(wù)的規(guī)范化 / 134
第二節(jié)證券投資者權(quán)利傾斜性配置的反思 / 137
一、 投資者弱者心態(tài)的泛化 / 137
二、 投資者配置權(quán)利的空置化與濫用可能性 / 140
三、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的對(duì)策行為 / 144
第三節(jié)證券投資者權(quán)利的優(yōu)化配置 / 146
一、 證券投資者權(quán)利配置的差異化方向 / 146
二、 證券投資者權(quán)利的激勵(lì)與限制 / 151
三、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)義務(wù)的分類適用 / 155
第五章證券投資者民事救濟(jì)的內(nèi)在機(jī)理與機(jī)制完善 / 160
第一節(jié)證券投資者民事救濟(jì)中的共通原理 / 160
一、 證券侵權(quán)救濟(jì)的特點(diǎn) / 161
二、 證券投資者民事救濟(jì)的意義 / 162
三、 證券投資者民事救濟(jì)的基本原則 / 164
第二節(jié)證券投資者民事救濟(jì)中的差異考量 / 168
一、 宏觀層面：不同證券市場的差異 / 168
二、 中觀層面：不同證券侵權(quán)行為的差異 / 170
三、 微觀層面：具體民事賠償責(zé)任認(rèn)定中的差異 / 172
第三節(jié)證券投資者民事救濟(jì)機(jī)制的完善 / 175
一、 細(xì)化相關(guān)法律規(guī)則 / 175
二、 重新分配不同投資者的舉證責(zé)任 / 176
三、 推進(jìn)多元化救濟(jì)機(jī)制的實(shí)施 / 179
四、 施行保證賠償實(shí)現(xiàn)的先行賠付制度 / 182
結(jié)語 / 184
參考文獻(xiàn) / 189
后記 / 212
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