導　論
　一、破壞金融管理秩序罪的司法適用問題
　�。ㄒ唬┚W(wǎng)絡金融犯罪與跨境金融犯罪的治理問題
　　（二）破壞金融管理秩序罪構(gòu)成要件的解釋問題
　�。ㄈ�）打擊金融犯罪與促進金融創(chuàng)新的平衡問題
　二、破壞金融管理秩序罪的司法適用路徑
　　（一）倡導刑事一體化，踐行協(xié)同共治的模式
　　（二）保持法秩序統(tǒng)一，遵循刑法相對從屬性
　�。ㄈ�）堅持刑法謙抑性，促進金融發(fā)展與創(chuàng)新
　三、本書的基本框架與內(nèi)容提要
　�。ㄒ唬┍緯�的基本框架
　�。ǘ�）本書的內(nèi)容提要
　結(jié)　語
第一章　高利轉(zhuǎn)貸罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　金某某高利轉(zhuǎn)貸案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例2　梁某某高利轉(zhuǎn)貸案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　　案例3　黃某某高利轉(zhuǎn)貸案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)貸牟利目的產(chǎn)生時間的影響
　�。ǘ�）關于高利標準的爭論
　　（三）關于違法所得的認定
　�。ㄋ模╆P于犯罪數(shù)額的認定及時間點的計算
　　（五）本罪與騙取貸款罪的關系
第二章　擅自設立金融機構(gòu)罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　　（二）《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　�。ㄈ�）《中華人民共和國外資保險公司管理條例》（2019年9月30日修正）
　�。ㄋ模�《商業(yè)銀行法》（2015年8月29日修正）
　　（五）《證券法》（2019年12月28日第二次修訂）
　�。�六）《期貨和衍生品法》（2022年4月20日公布）
　�。ㄆ撸�《保險法》（2015年4月24日修正）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　�。ǘ�）客觀方面
　　（三）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　胡某某擅自設立金融機構(gòu)案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例2　陳某擅自設立金融機構(gòu)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例3　何某某擅自設立金融機構(gòu)案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　　（一）關于合法金融機構(gòu)擅自設立分支機構(gòu)是否構(gòu)成本罪的問題
　�。ǘ�）關于本罪是行為犯還是結(jié)果犯的問題
　�。ㄈ�）本罪與非法吸收公共存款罪的關系
　　（四）關于取得經(jīng)營許可證后未經(jīng)登記而展開金融業(yè)務活動是否構(gòu)成本罪的問題
　�。ㄎ澹┍咀锱c偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪的關系
第三章　騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　　（二）《商業(yè)銀行法》（2015年8月29日修正）
　�。ㄈ�）《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　　（四）《浙江省高級人民法院、浙江省人民檢察院、浙江省公安廳關于辦理騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪有關法律適用問題的會議紀要》（2015年8月26日公布）
　�。ㄎ澹�《貸款通則》（1996年6月28日公布）
　二、構(gòu)成要件
　　（一）犯罪客體
　�。ǘ�）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　�。ㄒ唬┮云垓_為手段的司法認定
　　（二）重大損失的司法認定
　�。ㄈ�）因果關系的司法認定
　�。ㄋ模┓缸飳ο蟮乃痉ㄕJ定
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锱c貸款詐騙罪的關系
　�。ǘ�）騙取貸款案中的貸款合同不當然無效
第四章　非法吸收公眾存款罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（2022年2月23日公布）
　　（三）《最高人民法院、最高人民檢察院關于常見犯罪的量刑指導意見（試行）》（2021年6月16日公布）
　�。ㄋ模�《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》（2019年1月30日公布）
　�。ㄎ澹�《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》（2014年3月25日）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　楊某某等人非法吸收公眾存款案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例2　e租寶集資詐騙、非法吸收公眾存款案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例3　昆明泛亞非法吸收公眾存款案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锏倪m用趨勢
　　（二）本罪與集資詐騙罪的關系
第五章　偽造、變造金融票證罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　�。ㄈ�）《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（2018年11月28日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　�。ǘ�）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　　案例1　欒某某信用證詐騙、青島H公司及于某某、T公司及江某偽造金融票證案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例2　段某某、楊某某等14人偽造金融票證、非法吸收公眾存款案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　　案例3　高某竊取信用卡信息、偽造金融票證、信用卡詐騙案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┙鹑谄弊C真實性對認定本罪的影響
　　（二）共同偽造、變造金融票證犯罪的認定與處理
第六章　妨害信用卡管理罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（2018年11月28日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　　（三）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　艾某、徐某妨害信用卡管理案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例2　賴某某、張某某等妨害信用卡管理案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例3　曾某等偽造金融票證、妨害信用卡管理案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　四、相關問題和法理分析
第七章　擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
　一、相關法律規(guī)定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（2022年2月23日修正）
　�。ㄈ�）《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知》（2008年1月2日公布）
　�。ㄋ模�《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　�。ǘ�）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　　案例1　江蘇某船舶配件有限公司等擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例2　張某某擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　　案例3　唐某某擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锱c集資詐騙罪的關系
　　（二）本罪與欺詐發(fā)行股票債券罪的關系
第八章　內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
　一、相關法律規(guī)定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（2012年2月27日公布）
　�。ㄈ�）《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　�。ǘ�）客觀方面
　　（三）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　黃某某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例2　杜某某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例3　顧某某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┲黧w的認定
　　（二）內(nèi)幕信息的認定
　�。ㄈ�）行為的認定
　�。ㄋ模�數(shù)額的認定
第九章　操縱證券、期貨市場罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》（2019年6月27日公布）
　　（三）《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　　（一）犯罪客體
　�。ǘ�）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　　案例1　朱某某操縱證券、期貨市場案
　　（一）基本案情
　　（二）法院認定及處理
　　案例2　王某等操縱證券、期貨市場案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　　案例3　吳某某操縱證券、期貨市場案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锱c詐騙罪的關系
　　（二）本罪與職務侵占罪的關系
　�。ㄈ�）本罪與內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的關系
第十章　違法發(fā)放貸款罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《商業(yè)銀行法》（2015年8月29日修正）
　　（三）《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　�。ㄋ模�《貸款通則》（1996年6月28日公布）
　　（五）《金融違法行為處罰辦法》（1999年2月22日發(fā)布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　傅某某違法發(fā)放貸款案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例2　宋某某違規(guī)出具金融票證、違法發(fā)放貸款、非國家工作人員受賄案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例3　職某某違法發(fā)放貸款案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　　（一）本罪的司法適用問題
　�。ǘ�）本罪與違規(guī)出具金融票證罪的關系
第十一章　逃匯罪
　一、相關法律規(guī)定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院關于審理騙購外匯、非法買賣外匯刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（1998年8月28日公布）
　�。ㄈ�）《中華人民共和國外匯管理條例》（2008年8月5日公布）
　　（四）《關于騙購外匯、非法套匯、逃匯、非法買賣外匯等違反外匯管理規(guī)定行為的行政處分或者紀律處分暫行規(guī)定》(2011年1月8日修訂）
　�。ㄎ澹�《個人外匯管理辦法》（2006年12月25日公布）
　　（六）《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　　（一）犯罪客體
　�。ǘ�）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　王某某、上海某某實業(yè)有限公司逃匯案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　　案例2　浙江頂某出口有限公司、臺州市天某貿(mào)易有限公司、項某某逃匯案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例3　李某逃匯案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锱c騙購外匯罪的關系
　�。ǘ�）本罪與走私罪的關系
　　（三）本罪與隱瞞境外存款罪的關系
第十二章　洗錢罪
　一、相關法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　　（二）《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（2009年11月4日公布）
　二、構(gòu)成要件
　　（一）犯罪客體
　�。ǘ�）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　　案例1　潘某某等洗錢案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　　案例2　袁某某洗錢案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認定及處理
　　案例3　齊某某洗錢案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認定及處理
　四、相關問題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锏乃痉ㄟm用問題
　　（二）自洗錢與上游犯罪的競合問題
　�。ㄈ�）本罪其他掩飾、隱瞞犯罪所得類犯罪的競合問題
后　記