譯者序
1919年，梁啟超在《解放與改造》發(fā)刊詞里，提出了聯(lián)省自治的政治主張，強(qiáng)調(diào)同人確信地方自治，當(dāng)由自動(dòng)，故主張各省乃至各縣各市，皆宜自動(dòng)地制定根本法而自守之，國家須加以承認(rèn)。20世紀(jì)20年代初，在各地知識(shí)分子與地方軍閥的策動(dòng)下，各地開始積極推動(dòng)從各省自治，再走向聯(lián)合的政治路徑，以改變中國自古以來深厚的中央集權(quán)制傳統(tǒng)。這場轟轟烈烈的聯(lián)邦主義運(yùn)動(dòng)，不僅收獲了知識(shí)界的廣泛支持，也在一定意義上得到了現(xiàn)實(shí)層面的響應(yīng)。毫無疑問，彼時(shí)的中國并沒有適宜聯(lián)邦制扎根的土壤，但這確實(shí)是中國自近代以來主張建立聯(lián)邦制政體的政治思想的一次集中體現(xiàn)。
建成聯(lián)邦制到底需要哪些條件?實(shí)際上，近代中國的思想家與政治家對(duì)聯(lián)邦制的理解與推崇，幾乎完全來自當(dāng)時(shí)德國與美國（尤其是美國）政治經(jīng)濟(jì)上取得的重大成就。彼時(shí)的思想家認(rèn)為，中國古代的君主專制與中央集權(quán)制壓抑了社會(huì)與地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，而采用賦予地方政府充分自治權(quán)的聯(lián)邦制，就能夠更好地促進(jìn)商業(yè)與民主主義的發(fā)展。這種對(duì)聯(lián)邦制的美好憧憬其實(shí)并不只是近代思想家一廂情愿的天真，王麗萍提到：很長時(shí)期以來，人們對(duì)于聯(lián)邦制的一般情感有著明確的美國根源，并與杰斐遜的觀點(diǎn)密切相關(guān)。杰斐遜式的聯(lián)邦主義贊美小政府、分割的政治權(quán)威以及公民參與，強(qiáng)調(diào)分散政治權(quán)力并使民主趨緊公民的重要意義�？梢哉f，聯(lián)邦制自身天然帶有的分權(quán)屬性，使人很難將其與強(qiáng)大的中央政府相聯(lián)系，即使美國最終從小政府走向了大政府，但難以否認(rèn)，美國確實(shí)是在十三個(gè)州的討價(jià)還價(jià)之中誕生的。美國政治學(xué)家威廉賴克（William H. Riker）就認(rèn)為，聯(lián)邦制的出現(xiàn)，需要中央與地方之間勢均力敵，這樣談判才有可能發(fā)生。
而聯(lián)邦制概念發(fā)展的另一個(gè)時(shí)期，是在進(jìn)入20世紀(jì)以后。隨著市場經(jīng)濟(jì)、族群關(guān)系等問題的興起，對(duì)聯(lián)邦制的解讀與修飾也變得越來越多，并且聯(lián)邦制被逐漸視為協(xié)調(diào)央地關(guān)系、包容少數(shù)群體以及協(xié)調(diào)族群關(guān)系等一系列問題的工具，分權(quán)的聯(lián)邦制也漸漸從央地之間的制度框架演變?yōu)榻鉀Q一系列問題的藥方。這種認(rèn)識(shí)趨勢，難免使人將聯(lián)邦制視為一種召之即來揮之即去的功能，仿佛只要有了相應(yīng)的頂層設(shè)計(jì)，那么聯(lián)邦制就是可行的。
本書即是對(duì)上述關(guān)于聯(lián)邦制理論反思之后的產(chǎn)物，針對(duì)的是此前將聯(lián)邦制的誕生解讀為勢均力敵的央地之間與地方之間討價(jià)還價(jià)的產(chǎn)物，又或是某種僅服務(wù)于領(lǐng)導(dǎo)者意志的可隨時(shí)調(diào)用的工具。經(jīng)由一組案例的比較歷史分析，本書作者認(rèn)為，聯(lián)邦制能否建成，不僅僅要看它是否為統(tǒng)治者所需要，更在于國家以下的次一級(jí)政治單位能否滿足建成聯(lián)邦制的要求。馬克思說：人們自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造�；�于此，作者試圖扭轉(zhuǎn)人們對(duì)于聯(lián)邦制建成的需求側(cè)視角，從而關(guān)注真正決定聯(lián)邦制得以建成的供給側(cè)因素。而我們通過這本書知道，作者認(rèn)為，為政者主觀意愿中的聯(lián)邦主義意識(shí)形態(tài)傾向固然重要，但要想真正建成聯(lián)邦制，還需要承載著聯(lián)邦制的分權(quán)主體國家以下的次一級(jí)政治單位（無論是把它叫做邦州省還是藩）擁有較強(qiáng)且均衡的基礎(chǔ)性能力才行。一言以蔽之，聯(lián)邦制的誕生，需要主政者有建立聯(lián)邦的意愿與需要，但更關(guān)鍵的，是只有當(dāng)次國家政治單位自身在地方的國家建構(gòu)基礎(chǔ)良好，能夠代行中央政權(quán)的國家能力（如征稅、治理與維持秩序等）時(shí)，聯(lián)邦制才可能真正建成，否則，中央政權(quán)將不得不取代地方政府的角色，從而直接介入不同地區(qū)的國家建構(gòu)之中。
本書的結(jié)論源于作者對(duì)發(fā)生于19世紀(jì)中期的一組國家統(tǒng)一的案例所開展的比較研究。19世紀(jì)60年代至70年代，意大利的撒丁王國（書中寫作皮埃蒙特）與德意志的普魯士先后完成了國家統(tǒng)一，成功終結(jié)了各自所在地區(qū)延續(xù)數(shù)百年的分裂史。有趣的是，兩國的統(tǒng)一進(jìn)程展現(xiàn)了諸多有意思的相似性，比如：都由本地區(qū)實(shí)力最強(qiáng)大的邦國（皮埃蒙特與普魯士）發(fā)起；都有主導(dǎo)統(tǒng)一進(jìn)程的政治家（加富爾和俾斯麥）；都經(jīng)歷了三場統(tǒng)一戰(zhàn)爭（其中還都與奧地利交過手）；主導(dǎo)統(tǒng)一進(jìn)程的政治家都是杰出的外交家，并且他們十分重視外交斡旋而非單純的武力征服在統(tǒng)一進(jìn)程中的作用。
更為關(guān)鍵的是，依照作者的研究，兩國在統(tǒng)一的過程中都希望將未來的意大利或是德國建為聯(lián)邦制國家。從各種直觀感覺來看，以鐵血宰相著稱的俾斯麥最終主導(dǎo)的應(yīng)當(dāng)是高度中央集權(quán)的德國，而在統(tǒng)一進(jìn)程中需要反復(fù)縱橫捭闔、精心設(shè)計(jì)的加富爾推動(dòng)建立的則應(yīng)是聯(lián)邦制的意大利。然而歷史卻開了一個(gè)有趣的玩笑，盡管普魯士在統(tǒng)一之前已躋身歐洲一流強(qiáng)國的行列，但統(tǒng)一后的德意志帝國不僅保留了原有的邦國、君主，甚至地方在財(cái)政與軍事上都擁有一定的自主權(quán)，在制度設(shè)計(jì)中，代表聯(lián)邦制下各邦國利益的聯(lián)邦議會(huì)扮演著更為重要的角色。反之，盡管撒丁王國自身實(shí)力在歐洲政治舞臺(tái)中并不起眼，但意大利的統(tǒng)一，最終實(shí)質(zhì)上卻幾乎是撒丁王國侵吞并將自身統(tǒng)治延伸至其他意大利地區(qū)的過程。
意大利與德國相似，卻又命運(yùn)不同，兩國在統(tǒng)一結(jié)果上的差異無疑對(duì)此前有關(guān)聯(lián)邦制的觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)。似乎，中央政府的強(qiáng)大與否，與聯(lián)邦制能否推行并不相關(guān)，因?yàn)榧词蛊蒸斒咳绱藦?qiáng)大，也愿意采用聯(lián)邦制，與德意志地區(qū)各邦國分享權(quán)力。而主政者自身對(duì)聯(lián)邦制的推崇又或是信仰，似乎也不足以推動(dòng)聯(lián)邦制的建成。正是透過意大利與德國這一組案例的對(duì)照，本書認(rèn)為，聯(lián)邦制的最終實(shí)現(xiàn)，當(dāng)然需要主政者有建成聯(lián)邦制的意愿，但更關(guān)鍵的是，聯(lián)邦制下的地方需要有較好的基礎(chǔ)性能力。
基礎(chǔ)性能力這一概念源自邁克爾曼的基礎(chǔ)性權(quán)力，指的是國家深入其社會(huì)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的規(guī)制、動(dòng)員、汲取以及獲取信息的一系列能力。在本書之中，作者并沒有過多地討論基礎(chǔ)性能力的概念問題，而是幾乎將其等同于今天政治學(xué)所廣泛采用的國家能力這一概念，也就是進(jìn)行諸如維持社會(huì)秩序、開展征稅、動(dòng)員以及開展社會(huì)教化等一系列活動(dòng)的能力。本書認(rèn)為，盡管俾斯麥與加富爾在統(tǒng)一過程中都希望采用聯(lián)邦制作為統(tǒng)一后國家的政治體制，并且在兩國的建國過程中，聯(lián)邦主義的意識(shí)形態(tài)都發(fā)揮著很強(qiáng)的作用，但俾斯麥與加富爾面對(duì)的具體的統(tǒng)一對(duì)象卻完全不同。在德意志地區(qū)，雖然不同的邦國在現(xiàn)代化水平與對(duì)國家統(tǒng)一的支持態(tài)度上各不相同，但無論是像漢堡這樣的自由化的城邦，還是像巴伐利亞這樣保守的王國，在德國統(tǒng)一前幾乎都擁有較為完善的政權(quán)組織，并且保持了對(duì)內(nèi)較為有效的統(tǒng)治。如作者所言，德意志各邦國相對(duì)均衡且較好的基礎(chǔ)性能力，一方面確保了它們能夠與普魯士進(jìn)行談判；另一方面，則使普魯士能夠在不介入其他地區(qū)政治的情況下獲得統(tǒng)一國家的全部資源。反之，意大利的邦國則構(gòu)成完全不同的景象，作者認(rèn)為，撒丁王國最終派軍統(tǒng)一意大利南方，與其說是軍事上的征服，不如說是這些地區(qū)早在加富爾試圖開啟談判前就已經(jīng)因?yàn)閮?nèi)亂而崩潰。書中對(duì)此的描述是，很多時(shí)候，撒丁王國自己派往這些邦國的外交使節(jié)，反而成為這些地區(qū)內(nèi)亂以后臨時(shí)政府的負(fù)責(zé)人。與德意志各邦國相比，統(tǒng)一前的意大利中部與南部地區(qū)，無論是經(jīng)濟(jì)還是生產(chǎn)關(guān)系的現(xiàn)代化，又或是政治制度、征稅能力和社會(huì)治理等，都處于落后狀態(tài)�；蛟S社會(huì)科學(xué)的學(xué)者與學(xué)生對(duì)意大利的地區(qū)差異并不陌生，畢竟在帕特南的經(jīng)典著作里，南北意大利在社會(huì)治理上的差異就有著深厚的歷史因素。
本書基于經(jīng)典的比較歷史分析思路，以求同法與求異法配套使用的方式進(jìn)行論證�？偟膩碚f，本書試圖提出一個(gè)聯(lián)邦制的起源理論，即如果國家構(gòu)建時(shí)期有建立聯(lián)邦制的意識(shí)形態(tài)傾向，并且組成聯(lián)邦的地區(qū)擁有好的制度供給，那么建成聯(lián)邦制的協(xié)商就可能發(fā)生。本書還有一個(gè)值得關(guān)注的地方，就是作者并沒有只關(guān)注國家統(tǒng)一進(jìn)程中的主導(dǎo)力量，也就是撒丁王國和普魯士，并將國家統(tǒng)一簡化為中心力量與地方力量的博弈，而是引入了一個(gè)次國家研究的視角進(jìn)行分析。與傳統(tǒng)的國家間比較相比，次國家單位的比較研究在可比性（即變量的控制性）以及樣本量方面具有更大優(yōu)勢，在將德國與意大利的統(tǒng)一下降至邦國視角之后，國家統(tǒng)一以及隨后的建制歷程的分析也就變得更為豐富。
自然，本書在理論以及其論證過程中也有許多值得商榷的地方，比如作者花費(fèi)了較大的篇幅對(duì)德意志地區(qū)與意大利地區(qū)統(tǒng)一前的基礎(chǔ)性能力差異進(jìn)行比較，從而構(gòu)建可比的正面案例與負(fù)面案例，但對(duì)于意大利為何反復(fù)試圖推行卻沒有建成聯(lián)邦制的過程的敘述略顯薄弱。事實(shí)上，盡管作者認(rèn)為意大利與德國在國家構(gòu)建的關(guān)鍵時(shí)刻都具有強(qiáng)聯(lián)邦主義的意識(shí)形態(tài)意愿，但意識(shí)形態(tài)在兩國的的建國過程中，聯(lián)邦主義的意識(shí)形態(tài)都發(fā)揮著很強(qiáng)的作用，但俾斯麥與加富爾所面對(duì)的具體的統(tǒng)一對(duì)象卻完全不同。在德意志地區(qū)，雖然不同的邦國在現(xiàn)代化水平與對(duì)國家統(tǒng)一的支持態(tài)度上各不相同，但無論是像漢堡這樣的自由化的城邦，還是像巴伐利亞這樣保守的王國，在德國統(tǒng)一前幾乎都擁有較為完善的政權(quán)組織，并且保持了對(duì)內(nèi)較為有效的統(tǒng)治。如作者所言，德意志各邦國相對(duì)均衡且較好的基礎(chǔ)性能力，一方面確保了它們能夠與普魯士進(jìn)行談判；另一方面，則使普魯士能夠在不介入其他地區(qū)政治的情況下獲得統(tǒng)一國家的全部資源。反之，意大利的邦國則構(gòu)成完全不同的景象，作者認(rèn)為，撒丁王國最終派軍統(tǒng)一意大利南方，與其說是軍事上的征服，不如說是這些地區(qū)早在加富爾試圖開啟談判前就已經(jīng)因?yàn)閮?nèi)亂而崩潰。書中對(duì)此的描述是，很多時(shí)候，撒丁王國自己派往這些邦國的外交使節(jié)，反而成為這些地區(qū)內(nèi)亂以后臨時(shí)政府的負(fù)責(zé)人。與德意志各邦國相比，統(tǒng)一前的意大利中部與南部地區(qū)，無論是經(jīng)濟(jì)還是生產(chǎn)關(guān)系的現(xiàn)代化，又或是政治制度、征稅能力和社會(huì)治理等，都處于落后狀態(tài)。或許社會(huì)科學(xué)的學(xué)者與學(xué)生對(duì)意大利的地區(qū)差異并不陌生，畢竟在帕特南的經(jīng)典著作里，南北意大利在社會(huì)治理上的差異就有著深厚的歷史因素。
本書基于經(jīng)典的比較歷史分析思路，以求同法與求異法配套使用的方式進(jìn)行論證。總的來說，本書試圖提出一個(gè)聯(lián)邦制的起源理論，即如果國家構(gòu)建時(shí)期有建立聯(lián)邦制的意識(shí)形態(tài)傾向，并且組成聯(lián)邦的地區(qū)擁有好的制度供給，那么建成聯(lián)邦制的協(xié)商就可能發(fā)生。本書還有一個(gè)值得關(guān)注的地方，就是作者并沒有只關(guān)注國家統(tǒng)一進(jìn)程中的主導(dǎo)力量，也就是撒丁王國和普魯士，并將國家統(tǒng)一簡化為中心力量與地方力量的博弈，而是引入了一個(gè)次國家研究的視角進(jìn)行分析。與傳統(tǒng)的國家間比較相比，次國家單位的比較研究在可比性（即變量的控制性）以及樣本量方面具有更大優(yōu)勢，在將德國與意大利的統(tǒng)一下降至邦國視角之后，國家統(tǒng)一以及隨后的建制歷程的分析也就變得更為豐富。
自然，本書在理論以及其論證過程中也有許多值得商榷的地方，比如作者花費(fèi)了較大的篇幅對(duì)德意志地區(qū)與意大利地區(qū)統(tǒng)一前的基礎(chǔ)性能力差異進(jìn)行比較，從而構(gòu)建可比的正面案例與負(fù)面案例，但對(duì)于意大利為何反復(fù)試圖推行卻沒有建成聯(lián)邦制的過程的敘述略顯薄弱。事實(shí)上，盡管作者認(rèn)為意大利與德國在國家構(gòu)建的關(guān)鍵時(shí)刻都具有強(qiáng)聯(lián)邦主義的意識(shí)形態(tài)意愿，但意識(shí)形態(tài)在兩國的約束恐怕截然不同。對(duì)意大利而言，聯(lián)邦制或許更多是一種知識(shí)分子、政治家有就更好，但沒有也能接受的可有可無的意愿，但對(duì)德國而言，聯(lián)邦制則是維持統(tǒng)一后容克對(duì)政治的主導(dǎo)性、捍衛(wèi)君主統(tǒng)治以抑制過激的政治變革以及平衡德意志地區(qū)新教與天主教關(guān)系的必然選擇。與意大利相比，聯(lián)邦制在德國或許并不能被簡單地視為一種觀念上的需要，或許也是其自身政治局勢的折中選擇。
但總的來說，任何的社會(huì)科學(xué)研究都具有有限性，而這也是其得以生生不息、不斷突破的關(guān)鍵原因。本書作為作者博士階段的研究成果，在案例的選擇、理論的創(chuàng)新、比較歷史分析方法的運(yùn)用以及對(duì)理論推廣的嘗試上，都為政治學(xué)的學(xué)子提供了值得學(xué)習(xí)與參考的對(duì)象。有時(shí)候，經(jīng)典的研究議題或許并沒有到前人之述備矣的程度，在已然發(fā)生的歷史之中，在研究者對(duì)資料的觀察與推敲之中，依然蘊(yùn)含著探索新知的無限可能性。
本書翻譯由譯者獨(dú)自完成，由于這是本人的第一部學(xué)術(shù)譯著，加之譯者學(xué)識(shí)與見識(shí)上的粗淺，其中恐怕免不了翻譯上的疏忽或理解錯(cuò)誤的地方。如有建議和意見，也請(qǐng)不吝賜教，以利于修訂再版。北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院的汪衛(wèi)華副教授鼓勵(lì)并支持譯者翻譯本書。格致出版社的顧悅、劉茹編輯為本書的出版花費(fèi)了許多精力。而在翻譯的過程中，上海外國語大學(xué)博士生張笑吟（出版時(shí)應(yīng)可改口稱呼博士了）在書中一些詞語的譯法方面提供了很大幫助。在此一并感謝。
2024 年春于西雅圖