行賄行為是誘發(fā)受賄犯罪、滋生腐敗的重要根源,依法懲治行賄犯罪對(duì)于從源頭上遏制和預(yù)防腐敗具有標(biāo)本兼治的雙重意義。當(dāng)前,行賄犯罪依然呈現(xiàn)多發(fā)易發(fā)的態(tài)勢(shì),并出現(xiàn)一些新情況、新特點(diǎn),辦理此類案件還面臨諸多新挑戰(zhàn)、新任務(wù)。本書對(duì)行賄犯罪進(jìn)行了深入的類型化研究和全景式描述,對(duì)相關(guān)指導(dǎo)性案例、典型案例及政策文件進(jìn)行了梳理,既有對(duì)現(xiàn)行法律、司法解釋和刑事政策的理解與適用,也有對(duì)重點(diǎn)疑難復(fù)雜實(shí)務(wù)問題的討論和解析,并以案例為切入點(diǎn)展開,讓讀者更易于掌握和理解。
深入解讀受賄行賄一起查刑事政策
詳細(xì)闡釋《刑法修正案(十二)》
全面解答120個(gè)行賄犯罪實(shí)務(wù)問題
張文波,1987年12月出生,河北邢臺(tái)人。中國社會(huì)科學(xué)院研究生院法學(xué)博士。現(xiàn)為天津市第一中級(jí)人民法院刑二庭副庭長(zhǎng),四級(jí)高級(jí)法官。曾參與審理多起省部級(jí)以上重大職務(wù)犯罪案件,部分案件被評(píng)為新時(shí)代推動(dòng)法治進(jìn)程年度十大案件人民法院年度十大案件。榮獲2020年度全國法院系統(tǒng)優(yōu)秀案例分析評(píng)選二等獎(jiǎng)、2021年度全國法院系統(tǒng)優(yōu)秀案例分析評(píng)選一等獎(jiǎng)。在《探索與爭(zhēng)鳴》《交大法學(xué)》《治理研究》《南京大學(xué)法律評(píng)論》《中山大學(xué)法律評(píng)論》等CSSCI來源刊物和《人民司法》《中國審判》《刑事審判參考》《人民法院案例選》《人民法院報(bào)》《中國紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)》等報(bào)刊、圖書發(fā)表30余篇論文及案例分析。曾獲天津市級(jí)機(jī)關(guān)青年理論學(xué)習(xí)標(biāo)兵天津青年五四獎(jiǎng)?wù)碌确Q號(hào)。
第一章 行賄犯罪的總體狀況及立法沿革
一、行賄犯罪的懲治態(tài)勢(shì)
。ㄒ唬⿷椭钨V賂犯罪的實(shí)用主義傾向明顯
。ǘ┲厥苜V輕行賄的刑事司法政策扭曲
。ㄈ┬匈V犯罪長(zhǎng)期呈現(xiàn)查證與定罪兩難
二、行賄犯罪的主要特點(diǎn)
。ㄒ唬┬匈V犯罪高發(fā)領(lǐng)域日趨廣泛,腐蝕圍獵呈無孔不入之勢(shì)
。ǘ┹斔屠娴膬(nèi)容日益多樣化,經(jīng)濟(jì)利益與政治利益交織
。ㄈ┬匈V手段日趨精致化、隱蔽化,利益輸送往往已形成穩(wěn)定格局
第二章 行賄犯罪的立法概覽
一、行賄犯罪的罪名體系及其沿革
。ㄒ唬┬匈V罪
(二)對(duì)單位行賄罪
。ㄈ﹩挝恍匈V罪
。ㄋ模⿲(duì)有影響力的人行賄罪
(五)對(duì)非國家工作人員行賄罪
。⿲(duì)外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪
。ㄆ撸┙榻B賄賂罪
二、行賄犯罪司法解釋及司法文件
三、辦理行賄案件過程中的政策性文件
第三章 關(guān)于行賄罪的司法認(rèn)定
一、行賄犯罪的管轄問題
問題1:行賄犯罪的管轄機(jī)關(guān)有哪些
問題2:行賄犯罪適用何種管轄原則
二、關(guān)于行賄罪的構(gòu)成要件
問題3:如何理解為謀取不正當(dāng)利益的主觀要件
問題4:如何認(rèn)定國家工作人員的范圍
問題5:行賄罪侵犯的法益是什么
問題6:行賄罪中給予國家工作人員財(cái)物中的給予包括哪些方式
三、關(guān)于行賄犯罪的財(cái)物形式及范圍
問題7:行賄罪中的財(cái)物包括哪些種類與形式
問題8:行賄犯罪中的違禁品的價(jià)值如何認(rèn)定
問題9:向國家工作人員提供性賄賂的,能否認(rèn)定為行賄
問題10:向國家工作人員提供商業(yè)機(jī)會(huì)的,能否認(rèn)定為行賄
問題11:行賄人多次小額行賄后才達(dá)到行賄罪入罪標(biāo)準(zhǔn)的,能否構(gòu)成行賄罪
問題12:如何把握交易型賄賂案件中明顯高于或低于市場(chǎng)價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)
問題13:借貸型行賄的犯罪金額如何認(rèn)定
問題14:行賄人向國家工作人員贈(zèng)送其公司擬上市原始股,上市后股票價(jià)值大漲,但國家工作人員在超過限售期后未及套現(xiàn)被查處的,如何確定行賄金額?
問題15:行賄人向國家工作人員所送物品經(jīng)鑒定為贗品的,如何認(rèn)定行賄金額
問題16:在行賄過程中支付的額外成本,是否計(jì)入行賄金額
四、關(guān)于行賄罪的定罪處罰
問題17:如何把握行賄特別從寬條款與自首制度的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)
問題18:監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查前行賄人主動(dòng)交代行賄行為,是否屬于被追訴前主動(dòng)交代行賄行為
問題19:行賄人揭發(fā)對(duì)合犯的受賄犯罪,能否認(rèn)定為立功
問題20:如何適用行賄犯罪中的從重處罰情節(jié)
問題21:如何理解貪污賄賂司法解釋中其他嚴(yán)重情節(jié)和其他特別嚴(yán)重情節(jié)
問題22:如何理解行賄犯罪數(shù)量加情節(jié)的量刑標(biāo)準(zhǔn)
問題23:行賄人向國家工作人員行賄,促使國家工作人員違規(guī)給國家參股企業(yè)減免土地出讓金、契稅等,在認(rèn)定造成公共財(cái)產(chǎn)損失時(shí),國有股份所對(duì)應(yīng)的減免數(shù)額是否應(yīng)予扣除
問題24:行賄行為中存在犯罪競(jìng)合的情形應(yīng)如何處理
問題25:法院能否在檢察機(jī)關(guān)指控事實(shí)的范圍內(nèi),直接增加指控罪名
五、關(guān)于行賄罪的司法適用難點(diǎn)
問題26:如何區(qū)分人情往來與行賄犯罪的界限
問題27:商業(yè)賄賂條款中的行賄犯罪,是否需要具備謀取不正當(dāng)利益的要件
問題28:如何理解被勒索給予國家工作人員以財(cái)物
問題29:被索賄后實(shí)際謀取到不正當(dāng)利益的,是否構(gòu)成行賄罪
問題30:施工方為了順利結(jié)算工程款而給予國家工作人員財(cái)物的,是否屬于謀取不正當(dāng)利益
問題31:村干部為解決與鄰村的土地爭(zhēng)議而賄送財(cái)物的,是否屬于謀取不正當(dāng)利益
問題32:事業(yè)單位為保留自收自支權(quán)力而給予國家工作人員財(cái)物的,是否屬于謀取不正當(dāng)利益
問題33:向存在情人關(guān)系的國家工作人員請(qǐng)托并給予財(cái)物的,是否構(gòu)成行賄罪
問題34:如何評(píng)價(jià)事先無約定而事后給予國家工作人員財(cái)物的行為
問題35:為延長(zhǎng)退休年齡提出請(qǐng)托,是否屬于謀取不正當(dāng)利益
問題36:為謀求地方領(lǐng)導(dǎo)為企業(yè)開發(fā)項(xiàng)目站臺(tái)的,是否屬于謀取不正當(dāng)利益
問題37:共同行賄案件中,是否可以按照個(gè)人實(shí)際行賄數(shù)額認(rèn)定
問題38:行為人推薦國家工作人員出資購買本公司可能升值的原始股,應(yīng)當(dāng)如何定性
問題39:行為人邀請(qǐng)國家工作人員參與投資項(xiàng)目并代為出資,獲利后用利潤(rùn)抵扣國家工作人員出資的,是否屬于行賄
問題40:行為人為謀取不正當(dāng)利益,向冒充國家工作人員的不法人員行賄而被騙,應(yīng)當(dāng)如何定性
問題41:以舊換新式的行賄犯罪中,犯罪金額如何計(jì)算
問題42:如何把握行賄罪中的禁止重復(fù)評(píng)價(jià)原則
六、行賄罪的犯罪形態(tài)
問題43:如何判斷行賄罪的既遂標(biāo)準(zhǔn)
問題44:由行賄人為國家工作人員代持賄賂財(cái)物的,能否成立犯罪未遂
問題45:行賄人表達(dá)了送錢賄賂的意思表示,但長(zhǎng)期未實(shí)際兌現(xiàn),屬于犯罪未遂還是預(yù)備
問題46:行賄人向國家工作人員賄送銀行卡后,又通過掛失補(bǔ)卡或者通過存折取走卡內(nèi)資金的,應(yīng)當(dāng)如何定性
問題47:當(dāng)行賄人既有行賄既遂部分又有未遂部分,且涉及跨量刑幅度的,應(yīng)當(dāng)如何處理
問題48:行賄人賄送房產(chǎn)上設(shè)定抵押,并由行賄人負(fù)責(zé)還貸,案發(fā)時(shí)尚未償還完畢的部分,司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向行賄人還是受賄人追繳
問題49:行為人贈(zèng)送國家工作人員干股但未過戶,國家工作人員尚未實(shí)際分紅即案發(fā)的,如何認(rèn)定行賄金額
七、行賄罪的追訴時(shí)效
問題50:行賄犯罪中的追訴時(shí)效如何適用從舊兼從輕原則
問題51:行賄罪的主刑和附加刑能否在新舊刑法中交叉適用
第四章 關(guān)于對(duì)單位行賄罪的司法認(rèn)定
一、對(duì)單位行賄罪的構(gòu)成要件
問題52:對(duì)單位行賄罪中國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位和人民團(tuán)體的具體范圍
二、關(guān)于對(duì)單位行賄罪的定罪處罰
問題53:對(duì)單位行賄罪的法定最高刑被刑法修正案提高一檔后,原有的追訴時(shí)效能否自動(dòng)順延
問題54:對(duì)單位行賄犯罪在時(shí)間段上跨刑法修正案前后的,應(yīng)當(dāng)如何適用法律
三、對(duì)單位行賄罪的司法適用難點(diǎn)
問題55:向國家機(jī)關(guān)派出機(jī)構(gòu)行賄的,能否構(gòu)成對(duì)單位行賄罪
問題56:公司、企業(yè)向上級(jí)主管單位交納內(nèi)部性收費(fèi)的,能否認(rèn)定為對(duì)單位行賄罪
問題57:民營企業(yè)借用事業(yè)單位的施工資質(zhì)投標(biāo)并支付管理費(fèi)的行為,是否屬于在經(jīng)濟(jì)往來中違反國家規(guī)定給予回扣、手續(xù)費(fèi)?
問題58:企業(yè)按照銷售額度向上級(jí)主管政府部門進(jìn)行捐贈(zèng)的行為,能否認(rèn)定為對(duì)單位行賄罪
問題59:行業(yè)協(xié)會(huì)為上級(jí)主管單位解決費(fèi)用支出的,應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定
第五章 關(guān)于單位行賄罪的司法認(rèn)定
一、單位行賄罪的構(gòu)成要件
問題60:?jiǎn)挝恍匈V罪中的單位包括哪些范圍
問題61:國家機(jī)關(guān)是否是單位行賄罪的適格主體
問題62:?jiǎn)挝灰庵臼欠衽c單位理性相沖突
問題63:如何正確區(qū)分單位行賄與個(gè)人行賄
二、關(guān)于單位行賄罪的定罪處罰
問題64:如何認(rèn)定和區(qū)分單位行賄罪中的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員
問題65:?jiǎn)挝恍匈V罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員單獨(dú)自首的,是否成立單位自首
三、單位行賄罪的司法適用難點(diǎn)
問題66:對(duì)于一人公司實(shí)施行賄行為的,如何區(qū)分單位行賄與個(gè)人行賄
問題67:公司實(shí)際控制人個(gè)人決定實(shí)施行賄的,是否屬于單位行賄
問題68:合伙企業(yè)的合伙人實(shí)施行賄行為,能否認(rèn)定為單位行賄罪
問題69:采用掛靠方式經(jīng)營過程中,以被掛靠單位名義實(shí)施的行賄行為應(yīng)如何認(rèn)定
問題70:行為人采用承包方式經(jīng)營,并以承包單位名義行賄的,構(gòu)成行賄罪還是單位行賄罪
問題71:公司業(yè)務(wù)員以單位名義行賄的如何認(rèn)定
問題72:當(dāng)單位與非本單位自然人共同行賄時(shí),如何確定罪名
問題73:村民委員會(huì)能否構(gòu)成單位行賄罪的犯罪主體
問題74:民營企業(yè)被國有企業(yè)收購或控股后,發(fā)現(xiàn)原民營企業(yè)行賄的,應(yīng)當(dāng)如何處理
問題75:公司股東為公司發(fā)展以個(gè)人財(cái)產(chǎn)行賄的,屬于個(gè)人行賄還是單位行賄
問題76:?jiǎn)挝恍匈V罪的不正當(dāng)利益部分歸于個(gè)人,部分歸于單位的,應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定
問題77:醫(yī)藥公司贊助醫(yī)療機(jī)構(gòu)舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議的行為,應(yīng)當(dāng)如何定性
第六章 關(guān)于對(duì)有影響力的人行賄罪的司法認(rèn)定
一、對(duì)有影響力的人行賄罪的構(gòu)成要件
問題78:如何界定有影響力的人的范圍
問題79:行為人在對(duì)有影響力的人行賄過程中,產(chǎn)生因果關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的,應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定
二、關(guān)于對(duì)有影響力的人行賄罪的定罪處罰
問題80:向具備國家工作人員身份的領(lǐng)導(dǎo)親屬行賄的行為如何定性
問題81:對(duì)有影響力的人行賄罪中,國家工作人員的特定關(guān)系人通過斡旋方式為行賄人謀取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定
問題82:同時(shí)對(duì)有影響力的人和與前者關(guān)系密切的國家工作人員行賄的行為如何定性
問題83:行為人在尋求有影響力的人幫助過程中,后者同時(shí)發(fā)揮了影響力和制約力的,應(yīng)當(dāng)如何定性
問題84:對(duì)有影響力的人行賄行為跨越刑法修正案前后的,如何處理
第七章 關(guān)于對(duì)非國家工作人員行賄罪的司法認(rèn)定
一、對(duì)非國家工作人員行賄罪的構(gòu)成要件
問題85:如何界定非國家工作人員的范圍
二、關(guān)于對(duì)非國家工作人員行賄罪的定罪處罰
問題86:如何確定對(duì)非國家工作人員行賄罪的罰金數(shù)額
問題87:對(duì)非國家工作人員行賄罪處罰時(shí),如何處理刑法修訂前后發(fā)生變化的情形
三、對(duì)非國家工作人員行賄罪司法適用中的問題
問題88:向公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的醫(yī)務(wù)人員行賄的行為,應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定
問題89:為辦理學(xué)籍向?qū)W校職工行賄的行為應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定
問題90:行為人為發(fā)表論文,向?qū)W術(shù)期刊編輯行賄,應(yīng)當(dāng)如何定性 問題91:向國有控股、參股公司人員行賄的行為,應(yīng)當(dāng)如何定性
問題92:對(duì)于向村民小組組長(zhǎng)行賄的行為如何定性
問題93:對(duì)于向業(yè)主委員會(huì)主任行賄的,是否構(gòu)成對(duì)非國家工作人員行賄罪
問題94:向新聞?dòng)浾咝匈V的,應(yīng)認(rèn)定為行賄罪還是對(duì)非國家工作人員行賄罪
問題95:?jiǎn)挝幌蛲诵莺蟊环灯傅脑瓏夜ぷ魅藛T行賄的,構(gòu)成單位行賄罪還是對(duì)非國家工作人員行賄罪
第八章 關(guān)于對(duì)外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪的司法認(rèn)定
一、關(guān)于對(duì)外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪的構(gòu)成要件
問題96:如何理解對(duì)外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪中的為謀取不正當(dāng)商業(yè)利益
問題97:如何認(rèn)定外國公職人員國際公共組織官員
問題98:對(duì)外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪侵犯的法益是什么
問題99:如何理解對(duì)外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪的管轄問題
二、對(duì)外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪司法適用中的疑難問題
問題100:如何對(duì)對(duì)外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪適用罰金
問題101:如何處理對(duì)海外商業(yè)賄賂案件的刑事司法協(xié)助問題
問題102:如何對(duì)境外取得的證據(jù)進(jìn)行審查
第九章 關(guān)于介紹賄賂罪的司法認(rèn)定
一、介紹賄賂罪的構(gòu)成要件
問題103:如何區(qū)分介紹賄賂罪與行賄罪、受賄罪的共犯
二、關(guān)于介紹賄賂罪的定罪處罰
問題104:介紹賄賂罪的成立是否以行賄罪、受賄罪成立為前提
三、介紹賄賂罪的司法適用難點(diǎn)
問題105:介紹賄賂人收取行賄人好處費(fèi)的行為,應(yīng)當(dāng)如何定性
問題106:對(duì)于層層轉(zhuǎn)請(qǐng)托的介紹賄賂行為,應(yīng)當(dāng)如何定性
問題107:如何理解截賄行為
第十章 行賄犯罪治理的路徑與方法
一、關(guān)于處置行賄非法獲利的原則與程序
問題108:如何確定行賄非法獲利的范圍
問題109:如何確立行賄犯罪非法獲利的處置原則
問題110:行為人在從事正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中,向國家工作人員賄送財(cái)物以表示感謝或謀求支持,由此所產(chǎn)生的合法生產(chǎn)經(jīng)營收益,是否應(yīng)作為違法所得一并收繳
問題111:行為人為少繳土地出讓金而行賄,被查處后所補(bǔ)繳的土地出讓金是否屬于判決沒收的范圍
二、關(guān)于正確把握行賄犯罪治理的政策精神
問題112:如何理解受賄行賄一起查刑事政策
問題113:如何做好行賄案件證據(jù)審查工作
問題114:被告人庭前供述有多次反復(fù),且當(dāng)庭不認(rèn)罪的,如何把握證據(jù)確實(shí)、充分的證明標(biāo)準(zhǔn)欒某行賄被宣告無罪案
問題115:如何在行賄犯罪治理中落實(shí)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策精神
問題116:如何審慎把握謀取不正當(dāng)利益的內(nèi)涵張某中單位行賄無罪案
三、如何實(shí)現(xiàn)行賄犯罪標(biāo)本兼治
問題117:如何構(gòu)建行賄人黑名單制度
問題118:在懲處行賄犯罪時(shí),應(yīng)如何適用刑法職業(yè)禁止規(guī)則
問題119:如何加強(qiáng)行賄犯罪源頭治理
問題120:如何加強(qiáng)企業(yè)反商業(yè)賄賂刑事合規(guī)審查
附 錄 立法、司法規(guī)范及其他相關(guān)文件
一、立法規(guī)范
《刑法》(節(jié)錄)
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(節(jié)錄)
《招標(biāo)投標(biāo)法》(節(jié)錄)
《建筑法》(節(jié)錄)
《藥品管理法》(節(jié)錄)
《海關(guān)法》(節(jié)錄)
《政府采購法》(節(jié)錄)
《律師法》(節(jié)錄)
全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第九十三條第二款的解釋》
二、司法解釋
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》(節(jié)選)
三、關(guān)于行賄犯罪的典型案例
。ㄒ唬┳罡呷嗣穹ㄔ褐鬓k刊物中的典型案例
(二)最高司法機(jī)關(guān)、中央紀(jì)委、國家監(jiān)委發(fā)布的典型案例
后 記