目錄

第1章 緒論 1

1.1 研究西部制造業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題的意義 1

1.2 本書(shū)的內(nèi)容設(shè)計(jì)與主要觀點(diǎn) 1

總論篇

第2章 產(chǎn)業(yè)史上的技術(shù)創(chuàng)新與體制變遷 5

2.1 英國(guó)早期毛紡工業(yè)以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的技術(shù)改進(jìn)與體制演進(jìn) 5

2.1.1 城市毛紡工業(yè)的手工業(yè)行會(huì)制度、技術(shù)基礎(chǔ)與創(chuàng)新阻滯 5

2.1.2 毛紡工業(yè)的體制變遷：“合約體制”、商業(yè)資本與雇傭關(guān)系的形成 6

2.1.3 棉紡工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新阻滯與突破 7

2.1.4 英國(guó)棉紡工業(yè)革命的特點(diǎn) 8

2.2 蒸汽機(jī)與生產(chǎn)集中—科學(xué)與經(jīng)驗(yàn)的交融與技術(shù)集成 10

2.2.1 蒸汽機(jī)的改進(jìn)與產(chǎn)業(yè)化過(guò)程 11

2.2.2 蒸汽機(jī)普及階段的技術(shù)創(chuàng)新特征 12

2.3 美國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新—企業(yè)主導(dǎo)創(chuàng)新 13

2.3.1 美國(guó)棉紡業(yè)的生產(chǎn)體制模仿與生產(chǎn)組織創(chuàng)新 13

2.3.2 資本替代勞動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新路線與裝備工業(yè)的成長(zhǎng) 14

2.3.3 鋼鐵工業(yè)與生產(chǎn)組織大規(guī)�；� 14

2.3.4 美國(guó)第二次產(chǎn)業(yè)革命中技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn) 15

2.4 化學(xué)、石油化工的創(chuàng)新體制—大企業(yè)+專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu) 16

2.4.1 化學(xué)、石油化工業(yè)的創(chuàng)新體制—研究機(jī)構(gòu)與大企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新 16

2.4.2 重化工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征 17

2.5 基本結(jié)論 17

第3章 技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系 19

3.1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論 19

3.2 傳統(tǒng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新 22

3.2.1 傳統(tǒng)制造業(yè)的內(nèi)容 22

3.2.2 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概述 23

3.2.3 我國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向與特征 23

3.2.4 技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系的文獻(xiàn) 24

3.2.5 科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系 25

3.2.6 西部地區(qū)傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向 26

3.3 基本結(jié)論 26

第4章 創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)效率與西部傳統(tǒng)制造業(yè)的創(chuàng)新路徑 27

4.1 新工業(yè)革命的內(nèi)涵與特征 27

4.1.1 新工業(yè)革命的內(nèi)涵 27

4.1.2 新工業(yè)革命與**、二次工業(yè)革命的異同點(diǎn) 29

4.2 西部創(chuàng)新系統(tǒng)的效率 29

4.2.1 西部工業(yè)化進(jìn)程加速，整體現(xiàn)代化程度相對(duì)較低 29

4.2.2 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向東部集聚，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)西部技術(shù)創(chuàng)新的支撐減弱 31

4.2.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各類(lèi)創(chuàng)新指標(biāo)強(qiáng)度小，對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)的溢出效應(yīng)弱 32

4.3 西部傳統(tǒng)制造業(yè)的效率 34

4.3.1 西部傳統(tǒng)制造業(yè)的靜態(tài)效率特征 35

4.3.2 西部傳統(tǒng)制造業(yè)要素的動(dòng)態(tài)效率特征 36

4.3.3 西部傳統(tǒng)制造業(yè)的需求收入彈性特征 37

4.4 西部科技創(chuàng)新水平的實(shí)證研究 37

4.4.1 西部科技創(chuàng)新的綜合指數(shù)排序 38

4.4.2 西部科技進(jìn)步分項(xiàng)指標(biāo)與排序 38

4.4.3 西部科技投入與科技產(chǎn)出應(yīng)用效果的實(shí)證分析 41

4.5 西部傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑 43

4.5.1 技術(shù)創(chuàng)新路徑的內(nèi)涵 43

4.5.2 技術(shù)創(chuàng)新路徑的分類(lèi) 43

4.5.3 西部傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑：引進(jìn)吸收再創(chuàng)新與原始創(chuàng)新結(jié)合 45

4.6 基本結(jié)論 46

機(jī)制篇

第5章 過(guò)度進(jìn)入、技術(shù)設(shè)備專(zhuān)用性與創(chuàng)新投資效應(yīng) 49

5.1 技術(shù)創(chuàng)新的階段選擇理論 49

5.1.1 技術(shù)的生命周期理論 49

5.1.2 四維度-四階段模型 49

5.2 技術(shù)設(shè)備專(zhuān)用性與產(chǎn)業(yè)過(guò)度進(jìn)入 52

5.2.1 技術(shù)設(shè)備專(zhuān)用性理論與產(chǎn)業(yè)進(jìn)入簡(jiǎn)述 52

5.2.2 進(jìn)入模型的設(shè)定 52

5.2.3 產(chǎn)業(yè)的古諾均衡與產(chǎn)業(yè)的過(guò)度進(jìn)入 53

5.2.4 新技術(shù)設(shè)備進(jìn)入時(shí)專(zhuān)用性對(duì)過(guò)度進(jìn)入的影響 56

5.3 創(chuàng)新投資及其效應(yīng)的模型 56

5.3.1 模型主要變量和函數(shù)關(guān)系 57

5.3.2 創(chuàng)新投資、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)量和企業(yè)產(chǎn)量的變化 57

5.3.3 創(chuàng)新投資與企業(yè)利潤(rùn)的變化 59

5.3.4 企業(yè)增加創(chuàng)新投資對(duì)各方產(chǎn)量的影響 60

5.3.5 單個(gè)企業(yè)增加創(chuàng)新投資對(duì)各方福利的影響 61

5.4 基本結(jié)論 64

第6章 核心技術(shù)、技術(shù)提成與應(yīng)用技術(shù)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì) 65

6.1 模型的基本背景與變量概述 65

6.1.1 模型的基本背景 65

6.1.2 模型的設(shè)立與基本假設(shè) 66

6.2 模型的構(gòu)建 67

6.2.1 交易雙方的序貫博弈構(gòu)建與交易主體目標(biāo)函數(shù)的確定 67

6.2.2 第二階段子博弈中技術(shù)購(gòu)買(mǎi)方的相關(guān)*優(yōu)反應(yīng)產(chǎn)量 67

6.3 對(duì)稱(chēng)信息下技術(shù)轉(zhuǎn)讓的均衡支付 68

6.3.1 轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利的同時(shí)轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)的支付方案 68

6.3.2 轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利的同時(shí)不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)的支付方案 70

6.4 不對(duì)稱(chēng)信息下技術(shù)轉(zhuǎn)讓的均衡支付 72

6.4.1 激勵(lì)相容約束機(jī)制的構(gòu)建 72

6.4.2 求解博弈**階段的均衡支付方案 73

6.5 基本結(jié)論 75

第7章 效率差異、技術(shù)承接成本與西部創(chuàng)新特點(diǎn) 76

7.1 模型建立的背景 76

7.2 模型的基本假設(shè)與函數(shù)的構(gòu)建 76

7.2.1 模型的基本假設(shè) 76

7.2.2 構(gòu)建該技術(shù)交易的基本函數(shù)、參與條件 77

7.3 對(duì)稱(chēng)信息下技術(shù)轉(zhuǎn)讓的*優(yōu)均衡支付 78

7.3.1 針對(duì)高效率企業(yè)的技術(shù)交易方案 78

7.3.2 針對(duì)低效率企業(yè)的技術(shù)交易方案 79

7.3.3 比較技術(shù)轉(zhuǎn)讓方對(duì)高效率企業(yè)和低效率企業(yè)的均衡收費(fèi) 80

7.4 不對(duì)稱(chēng)信息條件下技術(shù)轉(zhuǎn)讓的*優(yōu)分離均衡支付 80

7.4.1 函數(shù)的構(gòu)建與規(guī)劃模型的設(shè)定 81

7.4.2 不對(duì)稱(chēng)信息下規(guī)劃模型的設(shè)定 81

7.4.3 求規(guī)劃模型的均衡解 82

7.4.4 不對(duì)稱(chēng)信息與對(duì)稱(chēng)信息下兩類(lèi)廠商均衡支付方案的比較 85

7.4.5 不對(duì)稱(chēng)信息下均衡支付方案模型的結(jié)論 86

7.5 基本結(jié)論 86

第8章 技術(shù)差異、競(jìng)爭(zhēng)性廠商與“適宜性”技術(shù)選擇 88

8.1 模型的基本假設(shè)與相關(guān)函數(shù) 88

8.1.1 模型背景與基本假設(shè) 88

8.1.2 基于Rothschild和Stiglitz模型定義相關(guān)函數(shù) 89

8.2 對(duì)稱(chēng)信息下購(gòu)買(mǎi)不同類(lèi)型技術(shù)的動(dòng)態(tài)均衡 90

8.2.1 技術(shù)輸出方的參與約束 90

8.2.2 技術(shù)購(gòu)買(mǎi)方的規(guī)劃模型 90

8.2.3 求對(duì)稱(chēng)信息下技術(shù)購(gòu)買(mǎi)方的均衡解 91

8.2.4 對(duì)稱(chēng)信息下均衡支付的兩個(gè)理論結(jié)論 91

8.2.5 證明H型等效用線、等利潤(rùn)線比L型等效用線、等利潤(rùn)線陡 92

8.3 不對(duì)稱(chēng)信息下技術(shù)交易價(jià)格的均衡分析 93

8.3.1 基本假設(shè)和描述 94

8.3.2 貝葉斯均衡存在的條件 94

8.3.3 混同均衡與分離均衡分析 94

8.3.4 總結(jié)該模型分離均衡價(jià)格方案存在的條件 97

8.4 基本結(jié)論 98

第9章 技術(shù)信號(hào)、分離均衡與合作創(chuàng)新 99

9.1 信號(hào)博弈模型構(gòu)建 99

9.2 對(duì)稱(chēng)信息下的規(guī)劃問(wèn)題 100

9.2.1 構(gòu)建該技術(shù)交易的博弈過(guò)程 100

9.2.2 博弈雙方的收益函數(shù) 100

9.3 對(duì)稱(chēng)信息下技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的分離均衡 101

9.3.1 對(duì)于H型技術(shù)輸出方 101

9.3.2 對(duì)于L型技術(shù)輸出方 102

9.4 不對(duì)稱(chēng)信息下技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的分離均衡 103

9.4.1 基本假設(shè) 103

9.4.2 技術(shù)信號(hào)博弈的分離均衡分析 104

9.4.3 均衡合約的狀態(tài) 107

9.4.4 均衡的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋 108

9.4.5 該信號(hào)博弈的逆向序貫過(guò)程均衡 108

9.5 基本結(jié)論 109

第10章 專(zhuān)用性資產(chǎn)、研發(fā)投資激勵(lì)與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟 110

10.1 研發(fā)活動(dòng)專(zhuān)業(yè)化與一體化傾向 110

10.1.1 技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新機(jī)制 110

10.1.2 專(zhuān)業(yè)性研發(fā)機(jī)構(gòu)的興起 110

10.1.3 專(zhuān)業(yè)化、資產(chǎn)專(zhuān)用性與縱向一體化傾向 111

10.2 資產(chǎn)專(zhuān)用性與研發(fā)投資激勵(lì)的博弈 112

10.2.1 模型的設(shè)定 112

10.2.2 模型的逆向分析 113

10.2.3 市場(chǎng)*優(yōu)的專(zhuān)用性投資額低于社會(huì)*優(yōu)投資額的理論 114

10.3 縱向一體化及其低效率分析 115

10.4 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模型—專(zhuān)用性投資與博弈談判解 116

10.4.1 模型的構(gòu)建 116

10.4.2 非合作博弈格局的機(jī)制與各類(lèi)績(jī)效組合的解釋 117

10.4.3 實(shí)現(xiàn)高福利(6x，6y)均衡結(jié)果的條件—無(wú)限次重復(fù)博弈 118

10.5 研發(fā)與生產(chǎn)的縱向合作—基于談判解的分析 119

10.5.1 模型的基本假定 119

10.5.2 各種規(guī)制結(jié)構(gòu)下重新談判后納什合作解的結(jié)論 120

10.5.3 不同規(guī)制結(jié)構(gòu)對(duì)**階段(t=0)投資的影響 121

10.6 基本結(jié)論 122

政策篇

第11章 西部工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策效果實(shí)證分析——基于集合論的分析 125

11.1 我國(guó)主要工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策 125

11.2 工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策效果評(píng)估的理論與文獻(xiàn) 127

11.2.1 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策效果評(píng)估的相關(guān)文獻(xiàn) 127

11.2.2 對(duì)創(chuàng)新政策評(píng)估文獻(xiàn)的簡(jiǎn)要評(píng)述 128

11.3 西部地區(qū)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策效果評(píng)估模型 128

11.3.1 指標(biāo)的選取與設(shè)計(jì) 128

11.3.2 數(shù)據(jù)收集與模型構(gòu)建 129

11.3.3 模型的權(quán)重計(jì)算 130

11.3.4 模型*終計(jì)算結(jié)果 131

11.4 政策效果分析 137

11.4.1 西部各省份一級(jí)指標(biāo)的縱向分析 137

11.4.2 按二級(jí)指標(biāo)分別對(duì)西部地區(qū)政策效果進(jìn)行分析 138

11.4.3 按三級(jí)指標(biāo)對(duì)西部地區(qū)政策效果的整體分析 143

11.5 結(jié)論與建議 144

11.5.1 主要結(jié)論 144

11.5.2 創(chuàng)新政策的調(diào)整建議 144

本章附表 145

第12章 創(chuàng)新補(bǔ)貼、效率差距與政府創(chuàng)新補(bǔ)貼取向 153

12.1 政府補(bǔ)貼企業(yè)創(chuàng)新的理論與模型 153

12.1.1 一個(gè)研發(fā)補(bǔ)貼模型的基本框架 153

12.1.2 對(duì)企業(yè)只進(jìn)行創(chuàng)新前補(bǔ)貼的基本分析框架 154

12.1.3 政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)前和創(chuàng)新成功后都補(bǔ)貼的分析框架 155

12.2 逆向選擇的研發(fā)補(bǔ)貼模型 158

12.2.1 模型的背景與變量的設(shè)定 158

12.2.2 低效率企業(yè)參與約束、高效率企業(yè)激勵(lì)相容約束 160

12.2.3 政府對(duì)企業(yè)的事前補(bǔ)貼額 161

12.2.4 社會(huì)凈收益*大時(shí)的*優(yōu)事后補(bǔ)貼額、的值 162

12.3 基本結(jié)論 164

第13章 技術(shù)創(chuàng)新政策的理論與西部創(chuàng)新政策特征 165

13.1 技術(shù)創(chuàng)新政策內(nèi)涵和效果的理論 165

13.2 西部傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策的方向 166

13.2.1 繼續(xù)實(shí)施西部產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策，構(gòu)建西部創(chuàng)新基礎(chǔ) 166

13.2.2 西部創(chuàng)新政策的重點(diǎn)環(huán)節(jié)是促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化 167

13.2.3 西部技術(shù)創(chuàng)新政策應(yīng)當(dāng)聚焦于兼容當(dāng)代主導(dǎo)性信息化技術(shù) 167

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