第一章　法律的一般理論



教學要求

　　通過本章學習，你應該能夠理解法律的本質(zhì)和特征；了解法律規(guī)范的結(jié)構、種類和形式；了解法律關系的要素及其產(chǎn)生、變更和消滅；掌握社會主義法制的基本要求及其與社會主義民主的關系；掌握“依法治國，建設社會主義法治國家”的內(nèi)涵、目標和關鍵；具備運用法律的一般理論分析社會現(xiàn)象的基本能力。

第一節(jié)　法律的產(chǎn)生、本質(zhì)和作用

一、法律的產(chǎn)生

法律的產(chǎn)生即法律的起源。從古至今，許多法學家、思想家就法律的起源問題提出了各種學說，如神創(chuàng)說、暴力說、契約說、發(fā)展說、合理管理說等。馬克思主義認為，法律和國家一樣，并不是從來就有的，也不是永恒存在的，而是階級社會所特有的現(xiàn)象。

在原始社會，由于社會生產(chǎn)力水平非常低下，人們只有聯(lián)合起來，依靠集體的力量，共同努力，共同勞動，才能在與自然界的斗爭中得以生存，這就產(chǎn)生了原始公有制，即生產(chǎn)資料和勞動果實共同所有，并實行平均分配。正因為沒有生產(chǎn)資料私有制和剝削，也就沒有階級和階級壓迫，從而就不需要作為階級統(tǒng)治工具的國家和法律。但是，在原始社會中存在著與當時的經(jīng)濟基礎相適應的社會組織即氏族，以及人們行為所必須遵守的共同規(guī)則即習慣。

氏族是原始社會中建立在血緣關系基礎之上的基本社會組織單位，它既是人們的生產(chǎn)組織，又是人們的生活組織。氏族成員之間是平等互助的關系，對氏族內(nèi)部的一切重大事情享有同等的發(fā)言權。氏族首領由選舉產(chǎn)生，沒有任何特權，并且可以隨時撤換。

原始習慣是氏族成員在長期的共同生產(chǎn)和生活中自發(fā)形成的、具有普通約束力的一種共同行為準則。這種習慣主要是代表整個氏族的共同意志和利益，并由氏族成員共同遵守。原始習慣主要包括：調(diào)整氏族血緣關系方面的習慣；調(diào)整生產(chǎn)、分配方面的習慣；等等。正是這些原始習慣，調(diào)整著氏族成員之間的關系，維持著氏族的社會秩序。

原始社會的氏族組織和社會規(guī)范習慣是以當時極其低下的生產(chǎn)力水平為前提的。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)關系的變化，氏族組織逐漸解體而被新的社會組織（國家）所代替，原始社會的社會規(guī)范也必然為另一種社會規(guī)范（法律）所取代。原始社會末期，以金屬工具的采用為標志，生產(chǎn)力得到極大的發(fā)展，勞動產(chǎn)品出現(xiàn)了剩余，這使得占有他人的勞動成為可能，從而引發(fā)了人類發(fā)展歷史上具有決定意義的社會大分工的出現(xiàn)，導致社會結(jié)構和經(jīng)濟結(jié)構發(fā)生重大變動，原始公有制瓦解，私有制產(chǎn)生。這樣，社會上開始出現(xiàn)了兩大對立的階級――奴隸主和奴隸。奴隸社會的誕生宣告了原始社會的解體，同時意味著原始習慣再也無法滿足調(diào)整社會成員之間關系和維持社會秩序的需要。

在奴隸社會里，奴隸主對奴隸的殘酷剝削和奴役，激起了奴隸的強烈反抗。為了鎮(zhèn)壓奴隸的反抗斗爭，奴隸主建立了一系列的暴力機構來代替氏族組織，國家應運而生；與此同時，奴隸主迫切需要代表本階級利益和意志的行為規(guī)則來維持對其有利的社會秩序，法律由此而生�？梢姡�法律同國家一樣，是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果，它是隨著私有制、階級、國家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物。

總之，法律是隨著生產(chǎn)力的發(fā)展、社會經(jīng)濟的發(fā)展、私有制和階級的產(chǎn)生、國家的出現(xiàn)而產(chǎn)生的，經(jīng)歷了一個長期演進的過程。

二、法律的本質(zhì)

從哲學意義上講，本質(zhì)是事物內(nèi)在的規(guī)定性。在揭示法律的本質(zhì)時，既要從階級根源上進行探討，又要從社會根源和經(jīng)濟根源上予以研究，以對法律的本質(zhì)有一個科學的認識。馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中談到資本主義法律時指出：“你們的觀念本身是資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關系和所有制關系的產(chǎn)物，正像你們的法不過是被奉為法律的你們這個階級的意志一樣，而這種意志的內(nèi)容是由你們這個階級的物質(zhì)生活條件來決定的�！瘪R克思、恩格斯的這一論述，科學地提示了法律的本質(zhì)特征，對于我們探討和研究法律的本質(zhì)有著普遍的指導意義。

1.法律是統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)

在階級社會中，在一定的經(jīng)濟關系和政治關系中處于不同地位的社會各階級，都有著維護自己階級共同利益的愿望和要求，即都有著自己的階級意志，但并不是每個階級的意志都能表現(xiàn)為法律。法律只能是取得勝利，掌握國家政權的階級的意志的表現(xiàn)。

應當指出，法所反映的統(tǒng)治階級意志，不是統(tǒng)治階級的所有意志，通常只有與統(tǒng)治階級根本利益一致的意志，才需要上升為國家意志并通過法的形式表現(xiàn)出來。此外，法所反映的統(tǒng)治階級意志，是統(tǒng)治階級的共同意志，不是階級內(nèi)部某個人的意志或意志的簡單相加。這種根本意志、共同意志是階級作為一個整體在政治、經(jīng)濟上的根本利益的反映。即便擁有極大權力的統(tǒng)治者，也不能脫離本階級的共同意志而一意孤行。法律集中反映了統(tǒng)治階級的根本的、共同的、整體的愿望和利益要求。正因如此，我們常常會看到這樣一種現(xiàn)象，即當統(tǒng)治階級的某個成員違反了法律的規(guī)定時，總會受到代表本階級整體意志的法律的制裁。這種制裁，正是為了保障統(tǒng)治階級意志的統(tǒng)一性，維護統(tǒng)治階級的整體利益。

2.法律是表現(xiàn)為國家意志的統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)

體現(xiàn)統(tǒng)治階級意志的不僅僅是法律，政治、哲學、道德、文化、教育等等，都可以反映統(tǒng)治階級的意志，并為統(tǒng)治階級的政治、經(jīng)濟服務，但它們都不具有法律的性質(zhì)�！氨环顬榉�律”意味著統(tǒng)治階級通過國家專門機關依照一定的程序，把自己的意志上升為國家的意志。“國家意志”，就是掌握國家政權的那個階級的意志在法律上的表現(xiàn)。所以，法律是以國家意志表現(xiàn)出來的統(tǒng)治階級的意志。如馬克思、恩格斯所指出的，統(tǒng)治階級為了維護統(tǒng)治地位，除了必須以國家的形式組織自己的力量外，他們還必須給予他們自己的由這些特定關系所決定的意志以國家意志即法律的一般表現(xiàn)形式。

3.法律所體現(xiàn)的統(tǒng)治階級意志的內(nèi)容是由統(tǒng)治階級的特定物質(zhì)生活條件所決定的

物質(zhì)生活條件是指與人類生存有關的物質(zhì)資料的生產(chǎn)方式、地理環(huán)境、人口等因素，其中，物質(zhì)資料的生產(chǎn)方式是決定因素。統(tǒng)治階級的物質(zhì)生活條件，主要指的是生產(chǎn)關系。一定社會占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關系，特別是所有制關系，決定著該社會統(tǒng)治階級的根本利益和意志。任何一個統(tǒng)治階級都不能離開其物質(zhì)生活條件而隨心所欲地制定法律，否則，即使制定出了法律，也必然由于違背了客觀經(jīng)濟條件而在實際生活中無法實施。

統(tǒng)治階級所處時代的物質(zhì)生活條件決定著法律所體現(xiàn)的統(tǒng)治階級意志的內(nèi)容，但這種“體現(xiàn)”不是自發(fā)產(chǎn)生的，而是統(tǒng)治階級根據(jù)自己的意志制定的。同時，物質(zhì)生活條件的變化，也必然引起統(tǒng)治階級意志的內(nèi)容發(fā)生變化，因而法律也要隨之發(fā)生變化。此外，物質(zhì)生活條件不是決定法律內(nèi)容的唯一因素，法律還要受到其他社會現(xiàn)象的影響。統(tǒng)治階級的政治、哲學、宗教、倫理等觀點，以及政治制度、階級斗爭狀況、文化傳統(tǒng)等等，都對法律的形成和發(fā)展產(chǎn)生不同程度的影響。

綜上所述，法律是統(tǒng)治階級整體意志的體現(xiàn)，是被奉為國家意志的統(tǒng)治階級意志，這一意志的內(nèi)容是由統(tǒng)治階級的物質(zhì)生活條件決定的。

三、法律的基本特征

任何事物的特征都是在與其他事物的比較中表現(xiàn)出來的。與道德、宗教、政策等其他社會現(xiàn)象相比，法律的特征可以概括為以下四個方面：

1.法律是調(diào)整人們行為和社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性

法律首先是一種規(guī)范。所謂規(guī)范，是指人們行為的標準或規(guī)則。一般而言，規(guī)范可分為兩類：一類是技術規(guī)范，它調(diào)整人與自然的關系，是規(guī)定人們?nèi)绾问褂米匀唤绲牧α�、生產(chǎn)工具或勞動對象的行為規(guī)則；另一類是社會規(guī)范，它是調(diào)整人們在社會生活中相互關系的行為規(guī)則，如道德、宗教、政策、社會習慣、法律等。法律是一種特殊的社會規(guī)范。它在形式上具有規(guī)范性、一般性或概括性的特征。這些特征表明，對有權制定法律規(guī)范的國家機關所發(fā)布的文件，要區(qū)分是規(guī)范性法律文件還是非規(guī)范性法律文件。規(guī)范性法律文件屬于法的范圍，它適用的對象不是特定的人，而是一般的人，它不是一次適用，而是在其生效期間內(nèi)反復適用。非規(guī)范性法律文件不屬于法律的范圍，而是適用一定法律規(guī)范的產(chǎn)物，如逮捕證、判決書等，它們對特定人適用，且僅適用一次。

2.法律是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性

法律是一種特殊的社會規(guī)范，這種規(guī)范只有經(jīng)過國家的制定或認可，才有可能成為法律。制定法律或認可法律是國家創(chuàng)制法律的兩種方式。所謂制定法律，是指有權制定法律的國家機關依照法定程序制定具有不同效力的法律文件。國家制定的法律是具有一定的文字表現(xiàn)形式的，即成文法。所謂認可法律，是指統(tǒng)治階級根據(jù)需要，對社會上早已存在的符合本階級根本利益的風俗習慣、社會道德、宗教倫理等行為規(guī)則，由國家機關加以確認，賦予它們以一定的法律效力。國家認可的法律通常稱為習慣法。

3.法律是以權利義務為內(nèi)容的社會規(guī)范法律的要素以法律規(guī)范為主，而法律規(guī)范中的行為模式是以授權、禁止和命令的形式規(guī)定了權利和義務；法律規(guī)范中的法律后果則是對權利義務的再分配。法律對人們行為的調(diào)整主要是通過權利義務的設定和運行來實現(xiàn)的，因而法律的內(nèi)容主要表現(xiàn)為權利和義務。權利義務是主體法律地位的體現(xiàn)，因而總是被立法者所充分重視，也受社會各成員的關注。法律上的權利和義務規(guī)定具有確定性和可預測性的特點，它明確地告訴人們應該怎樣行為，不應該怎樣行為以及必須怎樣行為。人們根據(jù)法律來預先估計自己與他人之間的關系，并預見到行為的后果以及法律的態(tài)度。法律正是以權利和義務為機制，調(diào)整著人們的行為和社會關系。法律這種調(diào)整機制使它區(qū)別于道德等其他社會規(guī)范。道德是以人對人的義務來調(diào)整社會關系的；有的社會規(guī)范，如黨章、工會章程等，雖然也規(guī)定其成員的某些權利和義務，但在內(nèi)容、范圍和保證實施方式等方面，與法律上的權利和義務是有很大區(qū)別的。

4.法律是以國家強制力量作為最后保證手段的社會規(guī)范，具有國家強制性

法律的實施必須由國家強制力保證，如果沒有國家強制力作后盾，法律將變得毫無意義，違反法律的行為得不到懲罰，法律所體現(xiàn)的意志也就得不到貫徹和保障。雖然凡是社會規(guī)范，均有一定程度的強制性。然而，不同的社會規(guī)范的強制性在性質(zhì)、范圍、程度和方式等方面不盡相同。其中法律的強制性表現(xiàn)為通過國家機關的法律適用活動，對違法行為予以制裁或強制人們履行法定義務。

必須指出，法律依靠國家強制力保證實施，是從終極意義上考察的，但這并不意味著法律的每個實施過程、每個法律規(guī)范的實施，都要依靠國家系統(tǒng)化的暴力，也不等于國家強制力是保證法律實施的唯一力量。在法律實施的過程中，國家暴力常常是備而不用的。

通過對法律的本質(zhì)和特征的分析，我們可以看出：法律是由國家制定或認可的，體現(xiàn)統(tǒng)治階級意志的，以規(guī)定人們權利和義務為調(diào)整機制，并由國家強制力保證實施的社會規(guī)范的總稱。

四、法律的作用

法律的作用是指法律對人們的行為和社會生活的影響和功能，有時也表述為法律的功能、職能或任務。法律的作用在不同的社會、時代，其作用的目的、范圍、方式各不相同。人們對法律的作用進行了多種角度的分類，其中規(guī)范作用和社會作用的分類方法對法律理論和法律實踐具有較普通的指導意義。

（一）法律的規(guī)范作用

法律的規(guī)范作用是指法自身表現(xiàn)出來的、對人們的行為或社會關系的可能影響，即法律作為一種行為規(guī)范，明確告訴人們行為的模式與標準，對人們的行為起指引、評價、教育、預測和強制的作用。具體地說，所謂指引作用，是指法律具有指引人們?nèi)绾涡袨榈墓δ�；評價作用是指法律作為一種社會規(guī)范，具有判斷、衡量他人行為是否合法的功能；教育作用是指通過法律的實施對人們今后的行為具有影響的功能；預測作用是指法律有為人們提供可以預先估計到將如何行為的功能；強制作用是指法律對違法行為實施糾正、制裁、懲罰的功能。法律的這些作用并不是單獨地存在，而是綜合地表現(xiàn)出來。

案例1―1　2001年南京市政府在召開世界華商大會之前，各種宣傳材料的漢語部分準備使用

繁體字，相關部門得知后，指出根據(jù)《中華人民共和國國家通用語言文字法》，政府主辦的活動只能使

用簡化字。最終南京華商大會一切材料、會標都使用了規(guī)范簡化字。南京市還組織了以“迎華商大會，

凈化古城市容”為主題的“啄木鳥行動”，對社會用語用字進行了有效整治。2000年10月31日第九

屆全國人大常委會第十八次會議通過了《國家通用語言文字法》，從2001年1月1日起施行，這是我

國歷史上第一部關于語言文字的法律，標志著我國通用語言文字的使用從此走上法制軌道。在該案中，法律的規(guī)范作用得到充分的表現(xiàn)。

（二）法律的社會作用

法律的社會作用是法律為實現(xiàn)一定的社會目的而發(fā)揮的作用，這是和法律的本質(zhì)與目的相聯(lián)系的。法律的社會作用主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

（1）法律的階級統(tǒng)治職能，即法律具有維護統(tǒng)治階級所需要的政治經(jīng)濟秩序的功能。就政治領域而言，任何法律所確立和維護的社會政治秩序都是對該社會的各種權利的分配、享有、運用方式的固定化。法律所關注的政治秩序，既要考慮協(xié)調(diào)統(tǒng)治階級內(nèi)部對權利要求的矛盾與沖突，還要考慮統(tǒng)治階級與同盟階級的分權關系，更要考慮有效地防止統(tǒng)治階級對現(xiàn)有秩序的破壞和反抗。就經(jīng)濟領域而言，法律為自己賴以生存的經(jīng)濟基礎服務是其不可或缺的功能，但在通常情況下，法律不直接關注生產(chǎn)力的發(fā)展，只要生產(chǎn)力的發(fā)展對統(tǒng)治階級有利。也就是說，維護政治秩序、經(jīng)濟秩序是法律的社會作用中的主導部分。

（2）法律的社會公共職能，即法律具有執(zhí)行各種社會公共事務的功能。統(tǒng)治階級必須運用法律手段對全社會的公共事務進行管理，從而保證社會生產(chǎn)與生活在其統(tǒng)治下正常而有序地進行。恩格斯指出，政治統(tǒng)治到處都是以執(zhí)行某種社會職能為基礎，而且政治統(tǒng)治只有在它執(zhí)行了它的這種社會職能時才能持續(xù)下去。因而，我們認為，在以維護階級統(tǒng)治職能為基礎和方向時，執(zhí)行公共職能勢必成為法律在此目標之下的主要內(nèi)容。我們所見到的法律規(guī)范中，大部分表現(xiàn)出這方面的內(nèi)容。如有關懲罰普通犯罪（相對于政治犯罪而言），調(diào)整民事、商事關系，保護自然資源與環(huán)境以及對經(jīng)濟乃至政治、軍事的管理等等。隨著社會主義的發(fā)展，政權問題的解決，階級斗爭的弱化，同時社會生活日益復雜化，法律的社會公共職能將日益擴大。當然，社會公共職能又常與階級統(tǒng)治職能相聯(lián)系，無法把它們截然分開。

第二節(jié)　法律關系

一、法律關系的概念和特征

　　法律關系是法律在調(diào)整人們行為過程中所形成的以權利與義務為內(nèi)容的社會關系。它

是人們在相互之間結(jié)成的諸社會關系中的一種特殊的社會關系。與其他社會關系相比，法

律關系具有如下特征：

首先，由于法律關系是基于國家法律調(diào)整社會關系時所形成的，而每一法律關系的形成也總要通過它的參加者的意思表示，所以，法律關系是思想的社會關系。

其次，法律關系是根據(jù)法律規(guī)范建立并由國家強制力保障的社會關系。在法律規(guī)范中，關于一個人可以做什么，不得做什么和必須做什么的規(guī)定，是國家意志的體現(xiàn)，它體現(xiàn)了國家對各種行為的態(tài)度。一旦一種社會關系被納入法律調(diào)整范圍之內(nèi)，就表明國家意志不會聽任它被隨意破壞，并且會利用國家強制力來加以保障。

再次，法律關系是主體間的法律上的權利義務關系。法律關系與不具有法律意義的社會關系的重要區(qū)別，就是在法律化的社會關系中，當事人之間按照法律規(guī)范而分別享有一定的權利或負有一定的義務，當事人雙方或數(shù)方被一條法律上的紐帶――權利和義務的紐帶聯(lián)系在一起。

二、法律關系的主體、內(nèi)容和客體

法律關系是由法律關系的主體、客體、內(nèi)容三個要素構成的。

（一）法律關系的主體

法律關系主體，是指法律關系的參加者，即在法律關系中依法享有權利和承擔義務的人和組織。其中，享有權利的一方稱為權利人，承擔義務的一方成為義務人。在我國，法律關系的主體主要有以下幾類：

（1）自然人。凡具有中華人民共和國國籍的人都是我國公民，我國公民是法律關系的主體。居住在我國的外國人和無國籍人，也可以成為我國某些法律關系的主體，他們能夠參與哪些法律關系以及權利能力范圍的大小，由我國有關法律及我國同其他國家簽訂的國際條約或國際法公認準則加以規(guī)定。

（2）法人。以是否以盈利為目的為標準，法人可分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人。其中非企業(yè)法人又包括機關法人、事業(yè)單位法人和社會團體法人等。

（3）其他組織。其他組織是指不具有法人資格的社會組織，如個體工商戶、個人合伙組織等。

（4）國家。中華人民共和國作為一個主權國家，對內(nèi)是許多法律關系的主體，對外是一系列國際法律關系的主體。

（二）法律關系的內(nèi)容

法律關系的內(nèi)容就是法律關系主體之間的法律權利和法律義務。

法律權利是法律所允許的權利人為了滿足自己的利益而采取的、由其他人的法律義務所保證的法律手段。它具有三方面的含義：①享有權利的人有權作出一定的行為；②享有權利的人有權要求他人作出或不作出一定的行為；③當權利被侵害或與他人發(fā)生爭議，享有權利的人有權要求國家出面干涉，通過國家強制力幫助他來實現(xiàn)其權利。

法律義務是法律規(guī)定的義務人應當按照權利人的要求從事一定行為或不行為，以滿足權利人的利益的法律手段。義務是指法律所規(guī)定的法律關系主體所承擔的某種必須履行的責任。它具有兩個特征：①義務人必須按照權利人的要求作出一定行為；②義務人必須按照權利人的要求，抑制某種行為。