《珞珈法學論壇(第11卷)》系武漢大學法學院主辦、權(quán)威出版社出版的連續(xù)性刊物,每年出版春、秋兩卷,面向海內(nèi)外公開發(fā)行,該刊物設(shè)法學專論、外國法評譯、法學教育和法學隨筆四個子欄目,登載文章的內(nèi)容含蓋法學各學科。
法學專論
論協(xié)商民主的公民秉性
誰是“憲法的守護者”?
就業(yè)法的取向與框架
物權(quán)的社會義務(wù)與依法行政
共同犯罪中的爭點研究
論民事訴訟中的心證公開原則
案外人申請再審研究
環(huán)境公共利益的私法認同與司法進路
我國應(yīng)對氣候變化的政策與法律對策研究
論全球金融治理中的軟法
論互聯(lián)網(wǎng)管理措施在WTO法上的合法性
外國法評譯
論德國國際合同法的歐盟化
可罰的犯罪過失中的若干問題
法學教育與法律職業(yè)
德國的法學教育和司法考試
淺析知識產(chǎn)權(quán)教育和研究的社會責任
國際模擬法庭競賽訓練的階段、方法與技巧
法學教育與法學家
馬克昌先生刑法學術(shù)思想要覽
(三)心證公開有利于當事人平衡實體利益和程序利益的追求
基于程序主體性原理,作為程序主體的訴訟當事人,既可以請求法院實現(xiàn)其實體利益,也可以請求法院維護其程序利益(因程序利用得當而節(jié)省的勞力、時間和費用等)。為此,立法者在設(shè)立程序制度、受訴法院在運作訴訟程序時,必須兼顧當事人的實體利益和程序利益,一方面應(yīng)賦予其發(fā)現(xiàn)實體真實(追求實體利益)的機會,另一方面則應(yīng)同時賦予其追求程序利益的機會,使其享有平衡追求此二種利益的選擇權(quán)。這就要求,作為程序主體的當事人,不僅應(yīng)具有實體法上處分權(quán),而且應(yīng)被肯定享有相當?shù)某绦蚍ㄉ咸幏謾?quán),借以一方面基于其實體法上處分權(quán),決定如何處分各系爭的實體利益(實體權(quán)利),另一方面則基于其程序處分權(quán),在一定范圍內(nèi)決定如何取舍程序利益,以避免因程序的使用、進行而招致減損、消耗、限制系爭實體利益或系爭標的外財產(chǎn)權(quán)、自由權(quán)的結(jié)果。①
以上述原理為指導,民事訴訟程序的設(shè)計應(yīng)當賦予當事人選擇優(yōu)先追求實體利益還是程序利益的權(quán)利和機會。當事人可據(jù)此比較、衡量實體上利益與程序上利益的大小,并進而決定是否或如何提出特定事實、證據(jù),協(xié)同法院尋求“法”之所在,以平衡追求該兩種利益。然而,當事人要想能夠充分地比較、衡量實體利益和程序利益的大小并合理地作出選擇,則是以其受保障對于法院審理活動(包括法官在事實認定和法律見解上的心證)有預測可能性為前提的。也就是說,只有在法官適當公開其心證,而當事人對法官的心證有所了解或預測的情況下,當事人才便于在一定范圍內(nèi)自行決定是否或如何提出事實或證據(jù),并決定其究竟要偏重于追求實體上利益(例如,當事人針對法院所公開的心證,進.步提出事實、證據(jù)使法院就某待證事實形成較正確的心證所可能取得的實體利益),抑或優(yōu)先追求程序上利益(例如,當事人在了解或預測法官的心證以后,乃提出可資迅速裁判的資料或未再提出事實、證據(jù)時所獲致的勞力、時間或費用的節(jié)。。由此可見,“經(jīng)由心證公開程序之踐行,當事人實被賦予選擇優(yōu)先追求實體利益與優(yōu)先追求程序利益之機會,此即保障其有平衡追求該二種利益之機會。此項機會之賦予,實即保障當事人得有相當機會參與形成本案判決之內(nèi)容,而協(xié)同尋求、發(fā)現(xiàn)‘法’之所在。經(jīng)由此過程所尋得的‘法’,雖非必恒完全一致于以客觀真實為基礎(chǔ)的實體法,卻屬較具有可期待、要求當事人予以信守、信服、接納之法理基礎(chǔ)。因為,踐行此種‘法’的協(xié)同尋求、發(fā)現(xiàn)程序,較諸一味以追求發(fā)現(xiàn)客觀真實(片面偏向?qū)崿F(xiàn)實體利益)為目的之審理程序,更能充分賦予辯論之機會,而不隨伴發(fā)生突襲。要之,心證公開應(yīng)該且可能成為法官與當事人協(xié)同探尋‘法’所在之手段,有助于貫徹程序選擇權(quán)之法理。”②(四)心證公開有利于彌補辯論主義的不足
基于民事訴訟的本質(zhì)特征和程序公正之價值準則等方面的要求,現(xiàn)代各國一般都把辯論主義(當事人提出主義)作為民事訴訟制度的基本原則。按照辯論主義的要求,法院僅就當事人所主張的事實加以斟酌,并就當事人所提出的證據(jù)加以調(diào)查;當事人沒有主張的事實,法院不能將其采為判決的基礎(chǔ),當事人未提出的證據(jù),法院原則上不予調(diào)查,一般也沒有義務(wù)與責任去替當事人搜集證據(jù)。但是,當事人因缺乏訴訟經(jīng)驗、欠缺法律知識等原因,有時他沒有將法律要件事實主張得很充分,或者他所主張的事實不太清楚,或者不知提供哪些證據(jù),在此情況下,如果法院采取徹底的消極態(tài)度,判決該當事人敗訴或駁回其請求,則很可能造成實體上的不公平。于此情形,法院亦有必要進行適當?shù)年U明,以促使當事人適當?shù)、充分地主張事實和提供證據(jù),故各國一般規(guī)定了法院的闡明權(quán)制度,以彌補辯論主義的不足和缺陷。
所謂闡明權(quán),是指在言詞辯論及準備程序中,為了明了訴訟關(guān)系,法官就事實上或法律上的有關(guān)事項向當事人發(fā)問或者促使其證明的權(quán)利。①具體是指在當事人的主張和陳述的意思不明確、不充分,或者有不當?shù)脑V訟主張或陳述,或者其所舉的證據(jù)材料不足而誤認為充足等此情形下,法院對當事人進行發(fā)問、提醒或啟發(fā),以促使當事人把不明了的事項予以澄清,或?qū)Σ怀渥愕氖马椨枰匝a充,或把不當?shù)闹鲝埡完愂鲇枰耘懦蛱岢鲈瓉硭鶝]有提出的新訴訟資料。②
從闡明權(quán)制度的實踐運行來看,實際上往往也是法官將其對案件事實、證據(jù)、法律觀點等問題的認識、理解等看法,以發(fā)問、指出等方式向當事人開示,以促使當事人更加充分地提出攻擊防御方法。也就是說,闡明的過程往往也是法官就其司法認識諸環(huán)節(jié)的心證向當事人所作的公開,具體包括本案應(yīng)當適用的法律、當事人應(yīng)主張的案件事實、應(yīng)提供的證據(jù)、裁判者當下就爭議事實的心證程度、哪些證據(jù)可以影響裁判者的心證度等。③從這個意義上講,在很多情況下,闡明權(quán)制度與心證公開原則可以說是一個問題的兩個方面。就此而言,心證公開原則實際上也是彌補辯論主義之不足的重要訴訟原則。
三、心證公開的范圍和內(nèi)容
(一)相關(guān)觀點及評析
心證公開的范圍和內(nèi)容是指法官在哪些條件下以及對于哪些問題應(yīng)當公開心證。對于這一問題,學者們從不同角度進行了分類和闡述,概而言之,主要有以下幾種觀點:
一種觀點認為,心證公開的范圍和內(nèi)容包括四個方面:一是心證條件的公開。
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