中國的證券投資基金業(yè)從無到有，自1998年迄今經(jīng)歷了16個年頭。而本書伴隨著我國基金管理業(yè)的蓬勃成長，從2002年到2008年出版了3個版本。我們深感對第3版進(jìn)行修訂的必要。歷時3年有余，終于推出第4版，對國內(nèi)外基金業(yè)的發(fā)展變化和學(xué)術(shù)研究作了更豐富和更深入的闡述，使得本書能夠更加符合基金市場的現(xiàn)實，更好地滿足高等教育以及相關(guān)實務(wù)界人士學(xué)習(xí)的需要。
《證券投資基金學(xué)（第四版）》在全書層面上進(jìn)行了結(jié)構(gòu)調(diào)整。對基金領(lǐng)域的前沿學(xué)術(shù)文獻(xiàn)作了更新和追蹤。對全書的重要數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行了全面檢查和更新。每章最后重新設(shè)計整理了復(fù)習(xí)思考題、練習(xí)題，另外增加了“延伸閱讀”文獻(xiàn)資料。
第1篇基 金 市 場
第1章投資基金簡介與發(fā)展歷史
1.1什么是投資基金
1.2投資基金的優(yōu)勢與局限
1.3投資基金在金融市場的角色
1.4投資基金的發(fā)展簡史
1.5我國證券投資基金業(yè)發(fā)展歷程
1.6投資基金成功的原因分析——以美國為例
本章小結(jié)
本章思考題
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第2章基金的基本分類
2.1合同型基金與公司型基金
2.2開放式基金與封閉式基金
2.3股票基金、債券基金和混合型基金
2.4貨幣市場基金
2.5成長型基金、收入型基金、平衡型基金和價值型基金
2.6國內(nèi)基金、國際基金、離岸基金和海外基金
2.7公募基金與私募基金
本章小結(jié)
本章思考題
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第3章基金特殊品種
3.1指數(shù)基金
3.2交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
3.3傘型結(jié)構(gòu)基金
3.4保本基金
3.5生命周期基金
3.6量化投資基金
3.7社會責(zé)任基金和公司治理基金
3.8境內(nèi)募集海外投資基金——QDII基金
3.9基金的基金
3.10分級基金
本章小結(jié)
本章思考題
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第2篇基 金 交 易
第4章基金的資產(chǎn)凈值與估值
4.1資產(chǎn)凈值
4.2基金資產(chǎn)估值
4.3基金估值中存在的問題
本章小結(jié)
本章思考題
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第5章基金的交易
5.1開放式基金報價
5.2認(rèn)購、申購與贖回
5.3基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與份額凍結(jié)
5.4開放式基金特殊交易的處理
5.5自動投資計劃
本章小結(jié)
本章思考題和計算題
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第6章基金費用
6.1基金持有人費用
6.2基金的運營費用
6.3基金費率的靈活設(shè)計
6.4美國的基金費率
6.5我國基金管理費制度的創(chuàng)新
6.6我國基金管理費的問題與改革
本章小結(jié)
本章思考題和計算題
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第7章基金的注冊登記、過戶清算與營銷
7.1基金的注冊登記
7.2基金的過戶清算
7.3我國開放式基金注冊登記、過戶及清算方式的發(fā)展趨勢
7.4基金營銷方式
7.5開放式基金營銷方式的國際比較
7.6我國證券投資基金營銷的現(xiàn)狀
本章小結(jié)
本章思考題
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第8章封閉式基金的價格與折價交易
8.1封閉式基金價格
8.2封閉式基金的折價與溢價
8.3封閉式基金折價之謎
8.4封閉式基金轉(zhuǎn)型為開放式基金
8.5創(chuàng)新型封閉式基金
本章小結(jié)
本章思考題
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第3篇基 金 管 理
第9章基金募集設(shè)立
9.1基金募集程序
9.2基金合同
9.3招募說明書
9.4基金的募集與認(rèn)購
本章小結(jié)
本章思考題
第10章基金管理 （1）：投資決策過程與策略
10.1基金的投資決策程序
10.2基金的投資目標(biāo)和投資理念
10.3基金的投資策略
本章小結(jié)
本章思考題
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第11章基金管理 （2）：資產(chǎn)配置與投資風(fēng)格
11.1資產(chǎn)配置定義
11.2資產(chǎn)配置的步驟與基本方法
11.3資產(chǎn)配置策略的主要類型及比較
11.4資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、個股選擇的實際案例分析
11.5我國基金的投資組合
11.6基金的投資風(fēng)格
本章小結(jié)
本章思考題
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第12章基金管理（3）：流動性管理與投資限制
12.1開放式基金的流動性風(fēng)險
12.2國外開放式基金的流動性管理
12.3我國開放式基金的流動性管理
12.4開放式基金的融資管理
12.5基金投資的限制
12.6基金投資的特殊問題
本章小結(jié)
本章思考題
第13章基金管理(4)：基金的收益分配與稅收
13.1基金的收益來源和基金收益概念
13.2基金收益的分配方案
13.3基金的收益分配
13.4基金的稅收
本章小結(jié)
本章思考題
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第14章基金管理(5)：基金信息披露
14.1國外基金的信息披露要求
14.2我國基金的信息披露要求
14.3基金信息披露的內(nèi)容和格式
14.4基金信息披露中的問題
本章小結(jié)
本章思考題
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第15章基金管理(6)：理論與實務(wù)
15.1證券組合管理理論及其應(yīng)用
15.2有效市場理論及其運用
15.3博弈論與基金投資
15.4行為金融理論與基金投資
本章小結(jié)
本章思考題
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第4篇基金治理與績效
第16章基金治理結(jié)構(gòu)（1）：背景與現(xiàn)實問題
16.1基金治理結(jié)構(gòu)定義
16.2代理人成本與非對稱信息
16.3基金行業(yè)的道德風(fēng)險
16.4基金管理公司道德風(fēng)險的解決對策
本章小結(jié)
本章思考題
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第17章基金治理結(jié)構(gòu)（2）：結(jié)構(gòu)設(shè)計
17.1證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系
17.2基金治理結(jié)構(gòu)的國際比較
17.3基金管理公司
17.4基金托管人
17.5基金份額持有人與基金份額持有人大會
本章小結(jié)
本章思考題
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第18章基金治理結(jié)構(gòu)（3）：監(jiān)管制度
18.1基金監(jiān)管：定義與模式
18.2基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管內(nèi)容
18.3基金監(jiān)管的發(fā)展趨勢
本章小結(jié)
本章思考題
延伸閱讀
第19章基金績效評估
19.1基金的財務(wù)分析
19.2基金績效評價指標(biāo)
19.3基金業(yè)績評價指標(biāo)的發(fā)展
19.4基金績效貢獻(xiàn)的因素分析
19.5基金的擇時能力與選股能力評估方法和模型
19.6基金績效評級體系
19.7基金選擇指標(biāo)
本章小結(jié)
本章思考題
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第20章基金績效評估的若干前沿問題探討
20.1績效評估—績效基準(zhǔn)—投資風(fēng)格
20.2基金業(yè)績是否能夠持續(xù)戰(zhàn)勝市場
20.3績效評估與投資組合披露
20.4績效評估的進(jìn)一步方法
20.5研究基金績效的資料偏差
20.6其他基金研究方向概述
本章小結(jié)
復(fù)習(xí)思考題
延伸閱讀
參考文獻(xiàn)
附表我國基金管理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)一覽表（截至2013年6月30日）
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