第一章高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率理論
第一節(jié)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定
一、高新技術(shù)
高技術(shù)的概念起源于20世紀(jì)60年代的美國，但是直到1971年才在美國國家科學(xué)院的《技術(shù)和國際貿(mào)易》一書中給出其基本含義，用以表達(dá)在經(jīng)濟(jì)上能夠取得重大效益的尖端技術(shù)。1983年，高技術(shù)一詞被正式收錄進(jìn)美國出版的《韋氏第三版國際詞典補(bǔ)充9000詞》，作為一個(gè)正式的名詞被確定下來，意為涉及生產(chǎn)和使用先進(jìn)、精密、尖端的方法或儀器的科學(xué)技術(shù)。1988年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）把高技術(shù)定義為需要以充滿活力和持續(xù)進(jìn)步的研究和開發(fā)為基礎(chǔ)的迅速發(fā)展和高度綜合的技術(shù)。高技術(shù)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，隨著時(shí)間的推移，高技術(shù)的主要內(nèi)容和涉及范圍都會(huì)有所改變，新的高技術(shù)將陸續(xù)出現(xiàn)，一些發(fā)展成熟的技術(shù)也會(huì)變?yōu)橐话慵夹g(shù)。在不同的國家，其定義和解釋也不完全一致。
我國高技術(shù)概念的提出和受到普遍關(guān)注是從1986年國家提出的“863”計(jì)劃開始的。而“高新技術(shù)”這一概念的提出，應(yīng)該溯源于我國的“火炬計(jì)劃”。1988年7月，國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（今中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部）根據(jù)黨的十三大提出的要“注意發(fā)展高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)”的要求和黨中央關(guān)于發(fā)展高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)的部署，在全國開始實(shí)施“火炬計(jì)劃”。它是“863”計(jì)劃的增補(bǔ)計(jì)劃，即提出將生物技術(shù)等七個(gè)領(lǐng)域作為發(fā)展高技術(shù)的重要領(lǐng)域。與“863”計(jì)劃明顯不同的是，這個(gè)指導(dǎo)計(jì)劃將以前的“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”延伸為“高技術(shù)、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”，將“高技術(shù)產(chǎn)品”拓寬為“高技術(shù)、新技術(shù)產(chǎn)品”，并且提出了創(chuàng)辦“科技型（高技術(shù)）企業(yè)”（又稱“高技術(shù)、新技術(shù)企業(yè)”），組建“高技術(shù)、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)實(shí)驗(yàn)區(qū)”的有關(guān)方針政策。在之后的實(shí)踐中，也常把高技術(shù)與新技術(shù)混在一起，統(tǒng)稱為“高新技術(shù)”。因此，“高新技術(shù)”就成為在中國應(yīng)用比較廣泛的概念，其含義既包括足夠代表當(dāng)時(shí)科技發(fā)展最高水平的高技術(shù)，也包括相對于舊技術(shù)而言，能夠填補(bǔ)國內(nèi)技術(shù)空白的新技術(shù)。當(dāng)然，“高”和“新”也不是在所有場合都是統(tǒng)一的，中國之所以在高技術(shù)的界定上再加一個(gè)“新”字，是為了反映中國對能填補(bǔ)國內(nèi)空白的技術(shù)的重視程度。根據(jù)世界高新技術(shù)發(fā)展的趨勢和我國的實(shí)際情況，國家劃定了我國高新技術(shù)發(fā)展的11個(gè)領(lǐng)域，具體包括：微電子科學(xué)和電子信息技術(shù)，空間科學(xué)和航天技術(shù)，光電子科學(xué)和光電一體化技術(shù)，生命科學(xué)和生物工程技術(shù)，材料科學(xué)和新材料技術(shù)，能源科學(xué)和新能源、高效節(jié)能技術(shù)，生態(tài)科學(xué)和環(huán)境保護(hù)技術(shù)，地理科學(xué)和海洋工程技術(shù)，基本物質(zhì)科學(xué)和輻射技術(shù)，醫(yī)學(xué)科學(xué)和生物醫(yī)學(xué)工程，其他在傳統(tǒng)工業(yè)基礎(chǔ)上運(yùn)用的新工藝和新技術(shù)。
高新技術(shù)的概念具有強(qiáng)烈的中國特色，本書沿用國內(nèi)普遍的提法，即“高新技術(shù)”的概念。高新技術(shù)是一種知識(shí)密集型的技術(shù)，是利用現(xiàn)代科技成果或者建立在最新科學(xué)成就基礎(chǔ)上形成的尖端技術(shù)。在高技術(shù)概念上加上“新”字，是基于對我國現(xiàn)實(shí)的客觀認(rèn)識(shí)，對我國空白領(lǐng)域的技術(shù)的重視。
二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)
1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義
目前業(yè)界對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定存在較大的分歧。
美國勞工統(tǒng)計(jì)局對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義：研究試制費(fèi)以及科技人員與職工總數(shù)的比例比整個(gè)制造業(yè)高出一倍以上的產(chǎn)業(yè)，即高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
美國學(xué)者納爾遜（R.Nelson）在《高技術(shù)政策的五國比較》一書中指出，所謂高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是指那些以大量投入研究與發(fā)展資金以及迅速的技術(shù)進(jìn)步為主要標(biāo)志的產(chǎn)業(yè)。
美國學(xué)者杜迪（F.D.Doody）和芒塞（H.B.Muntser）認(rèn)為，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以被定義為一類體現(xiàn)出高增長率、高額的研究與開發(fā)費(fèi)用、高附加值、強(qiáng)烈的出口導(dǎo)向和勞務(wù)密集（這里專指高技能的勞務(wù)）的生產(chǎn)技術(shù)公司。
日本長期信用銀行對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義為：能節(jié)約資源和能源，技術(shù)密度高，技術(shù)革新速度快，而且由于增長能力強(qiáng)，能在將來擁有一定的市場規(guī)模，能對相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較大波及效果。
在英國，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)被視為一些包含信息技術(shù)、生物技術(shù)，以及許多位于科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步前沿的其他技術(shù)所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)群體。
法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，僅僅當(dāng)一種新產(chǎn)品使用生產(chǎn)線生產(chǎn)并且擁有高素質(zhì)的生產(chǎn)者，占有一定的市場份額并且已形成新分支產(chǎn)業(yè)時(shí)，該產(chǎn)業(yè)才能稱為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
澳大利亞科學(xué)與技術(shù)部把高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義為投入大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)，同科學(xué)技術(shù)人員密切聯(lián)系生產(chǎn)新產(chǎn)品，并且有科學(xué)或技術(shù)背景的一些產(chǎn)業(yè)。
OECD對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義為：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)占總產(chǎn)值的比例遠(yuǎn)高于各產(chǎn)業(yè)平均水平的產(chǎn)業(yè)。
我國科學(xué)技術(shù)黃皮書第三號(hào)《中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)1996》將具有較高的技術(shù)密集度的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)定義為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
綜上所述，一般認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以高新技術(shù)為基礎(chǔ)、從事一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)集合。其產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)必須屬于所確定的高技術(shù)領(lǐng)域，而且必須包括高技術(shù)領(lǐng)域中處于技術(shù)前沿的工藝或技術(shù)突破。
2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)
目前，國際上還沒有對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)一界定。不同的國家往往根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的水平，采用不同的方法和標(biāo)準(zhǔn)來界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
實(shí)踐中，應(yīng)用最廣泛的界定標(biāo)準(zhǔn)主要有兩個(gè)：一是美國商務(wù)部確定的界定標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)主要包括四項(xiàng)指標(biāo)：①研發(fā)支出占銷售量的份額；②科學(xué)家、工程師及技術(shù)人員占所有從業(yè)職工的比重；③產(chǎn)品所采用的主導(dǎo)技術(shù)必須在所確定的高新技術(shù)領(lǐng)域范圍之內(nèi)；④產(chǎn)品所使用的主導(dǎo)技術(shù)必須包括高新技術(shù)領(lǐng)域中處于技術(shù)前沿的工藝或技術(shù)突破。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，美國商務(wù)部將R&D費(fèi)用在所研究產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中所占的比重在10%以上，或者科技人員在總就業(yè)人數(shù)中所占的份額在10%以上的產(chǎn)業(yè)界定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。另外，該產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)必須屬于所確定的高新技術(shù)范圍之內(nèi)，并且必須包括高新技術(shù)領(lǐng)域中處于技術(shù)前沿的工藝或技術(shù)。依此標(biāo)準(zhǔn)，在美國，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要包括信息技術(shù)、生物技術(shù)及新材料技術(shù)三大關(guān)鍵領(lǐng)域。
二是OECD國家制定的界定標(biāo)準(zhǔn)。OECD國家為了便于國際之間比較，用R&D強(qiáng)度R&D強(qiáng)度為R&D經(jīng)費(fèi)支出占高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重，是用于衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最有效指標(biāo)。來定義和區(qū)分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這一標(biāo)準(zhǔn)于1994年開始投入實(shí)際應(yīng)用。該標(biāo)準(zhǔn)主要包括研發(fā)總費(fèi)用（即直接和間接研發(fā)費(fèi)用）占該產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重、直接研發(fā)費(fèi)用占產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重、直接研發(fā)費(fèi)用占產(chǎn)業(yè)增加值的比重三個(gè)指標(biāo)，以這三個(gè)指標(biāo)來測算和分類高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，OECD在20世紀(jì)80年代將R&D經(jīng)費(fèi)占總產(chǎn)值高于4%的行業(yè)劃分為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，90年代后這一標(biāo)準(zhǔn)提高到8%。OECD成員國都按該組織確定的劃分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并進(jìn)行國際比較。1994年，OECD通過對其10個(gè)成員國的研究，按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)得出當(dāng)時(shí)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括：計(jì)算機(jī)和辦公機(jī)械、航天航空、電子和通信設(shè)備，以及制藥。2001年，OECD又把高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)調(diào)整為以下五個(gè)：航天航空制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。
我國目前還沒有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的明確定義和業(yè)內(nèi)一致認(rèn)同的界定標(biāo)準(zhǔn)，一般情況下，按照產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度和復(fù)雜程度來衡量。2000年，國家統(tǒng)計(jì)局借鑒OECD的方法，采用制造業(yè)R&D強(qiáng)度作為行業(yè)技術(shù)密集度高低的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并將技術(shù)密集度達(dá)到制造業(yè)平均水平2~3倍的產(chǎn)業(yè)界定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。2002年，國家統(tǒng)計(jì)局公布了《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄》，確定我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括核燃料加工等八大類58個(gè)小類。本書將我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與OECD對比，如表1.1所示。
表1.1中國與OECD高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類對比




行業(yè)分類中國（2002年）OECD（2001年）


高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)
核燃料加工業(yè)
信息化學(xué)品制造業(yè)
醫(yī)藥制造業(yè)
醫(yī)藥制造業(yè)
航空航天制造業(yè)
航空航天制造業(yè)
電子及通信設(shè)備制造業(yè)
電子及通信設(shè)備制造業(yè)
電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)
電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)
醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)
醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)
公共軟件服務(wù)業(yè)


表1.1顯示，與OECD的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類相比，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)又包含了核燃料加工業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)和公共軟件服務(wù)業(yè)。這主要是由我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際發(fā)展水平?jīng)Q定的，核燃料加工業(yè)是新能源和新材料行業(yè)，信息化學(xué)品制造業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)緊密相關(guān)，公共軟件服務(wù)業(yè)是我國的知識(shí)密集型行業(yè)。同時(shí)，在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公布時(shí)，國家統(tǒng)計(jì)局扣除了核燃料加工業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)和公共軟件服務(wù)業(yè)作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的計(jì)算范圍，因此，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑與OECD一致，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)完全可用于國際比較。
三、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征
1.研發(fā)投入高
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是以不斷創(chuàng)新為生命線的，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成是以科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)以及技術(shù)上的發(fā)明為基礎(chǔ)的，而最根本的源泉就是強(qiáng)大的研發(fā)投入。研發(fā)活動(dòng)被認(rèn)為是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得技術(shù)領(lǐng)先和企業(yè)取得持續(xù)成功的關(guān)鍵手段。高新技術(shù)的研發(fā)需要大量的高、精、尖設(shè)備的投入，所需要的資金投入巨大，而且在高新技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、工業(yè)化大生產(chǎn)三個(gè)階段中，投資需求量呈現(xiàn)出不斷遞增的趨勢，這使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要大量的、持續(xù)的資金投入。
在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，由于技術(shù)進(jìn)步和激烈競爭的驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)品的生命周期往往較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要短得多，產(chǎn)品的更新?lián)Q代速度很快。這樣整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代的高速度將迫使在這個(gè)產(chǎn)業(yè)中角逐的競爭者加強(qiáng)自己的研發(fā)投入，去保持或創(chuàng)造自己的技術(shù)優(yōu)勢和創(chuàng)造出新的產(chǎn)品。有數(shù)據(jù)顯示，在美國，航空與航天工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占總營業(yè)額的比例高達(dá)18.3%，通信工業(yè)為11.5%，而整個(gè)制造業(yè)企業(yè)的平均水平僅為3.7%。以微軟公司為例，僅僅開發(fā)Windows 2000操作系統(tǒng)，就投入了10多億美元。在德國，高新技術(shù)企業(yè)中研發(fā)投入最高者的投入量與傳統(tǒng)企業(yè)中研發(fā)投入最低者的投入量相比幾乎相差40倍。
2.智力資本密集
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于高度知識(shí)密集型、技術(shù)密集型行業(yè)，智力資本是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最重要的生產(chǎn)要素，也是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要載體�？梢哉f，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程實(shí)際上也是智力創(chuàng)造的過程。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技人員數(shù)量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他產(chǎn)業(yè)，與傳統(tǒng)資源依賴型產(chǎn)業(yè)不同的是，由于智力資本并非有形資產(chǎn)，它存在于人的頭腦之中，因而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更多地取決于人的創(chuàng)造性。
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于從業(yè)人員的智力水平、知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)技能等都有很高的要求。在高新技術(shù)行業(yè)，人的受教育程度、專業(yè)化水平等都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般性產(chǎn)業(yè)。特別是隨著現(xiàn)代科技發(fā)展日益呈現(xiàn)出高度交叉、高度融合的趨勢，不同技術(shù)之間相互滲透，很多新技術(shù)就是在不同技術(shù)的高度集成基礎(chǔ)上形成的，因而高新技術(shù)對人員的要求也在不斷提高。一方面，要具有較高的智力水平、豐富的知識(shí)結(jié)構(gòu)、靈活的應(yīng)變能力、熟練的專業(yè)化技能；另一方面，無論是知識(shí)層次還是專業(yè)技能，都強(qiáng)調(diào)其復(fù)合型的特點(diǎn)，以適應(yīng)學(xué)科知識(shí)的交叉滲透和技術(shù)的不斷融合。作為科技人才培養(yǎng)的基本保障，各國紛紛采取措施加大高等教育投資，大力培養(yǎng)科技人才。我國提出的“科教興國”戰(zhàn)略正是為了全面落實(shí)科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想，增強(qiáng)國家的科技實(shí)力以及向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的能力，提高全民族的科技文化素質(zhì)，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供強(qiáng)大的智力資源。
3.高風(fēng)險(xiǎn)性
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)開發(fā)過程中具有高度的不確定性、探索性、不可預(yù)期性，其成敗往往不可預(yù)測。同時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在不成熟性和不穩(wěn)定性，面臨的風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他產(chǎn)業(yè)。大體上，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來源于高新技術(shù)穩(wěn)定的不確定性、技術(shù)前景的不確定性、技術(shù)效果的不確定性、技術(shù)壽命的不確定性，以及產(chǎn)品生產(chǎn)的不確定性；市場風(fēng)險(xiǎn)主要包括難以確定市場接受的能力、難以確定市場接受的時(shí)間、難以預(yù)測高新技術(shù)產(chǎn)品的擴(kuò)散程度、難以確定市場價(jià)格和競爭力，以及難以確定正確的市場戰(zhàn)略規(guī)劃；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)源于高新技術(shù)研發(fā)的成本一般較高，資金需求量大，而其融資渠道往往受到較多限制，同時(shí)受制于其他幾類風(fēng)險(xiǎn)，其投資回報(bào)又具有較大的不確定性；管理風(fēng)險(xiǎn)源于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的管理決策的風(fēng)險(xiǎn)性，受制于管理者素質(zhì)、管理體制、組織結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境等。美國硅谷的實(shí)踐表明，高新技術(shù)企業(yè)的失敗率為20%~30%，60%~70%的企業(yè)生命力為3~5年，只有5%