二、包容性制度和攫取性制度：制度二分
　　為了回答國家興衰、國富國窮、國家間不平等和經濟發(fā)展差距等的根源，阿西莫格魯和羅賓遜在對不同國家（或地區(qū)）進行比較研究的基礎上，提出了制度是根本原因的觀點。這種觀點與新制度經濟學家諾思（Douglass North）等在《西方世界的興起》、《經濟史中的結構與變遷》等著作中提出的“制度是重要的”觀點一致。但是，他們沒有局限于“制度是重要的”這個一般性的說法，而是進一步分析制度為什么是重要的、制度影響經濟發(fā)展和經濟增長的機理是什么、不同國家（或地區(qū)）的制度差異是由什么原因造成的等基本問題，特別是他們結合大量的歷史事實對這些問題的回答提供佐證和解釋。
　　（一）包容性制度和攫取性制度
　　阿西莫格魯和羅賓遜用包容性（inclusive）和攫取性（extractive）、政治和經濟兩個維度對制度進行刻畫，從而提出了包容性政治制度、包容性經濟制度、攫取性政治制度和攫取性經濟制度等概念。他們沒有對這些概念進行界定，而是借用歷史上不同國家或地區(qū)的政治經濟制度進行了描述性說明。
　　首先是攫取性政治制度和攫取性經濟制度。歷史上大部分國家在大部分時期內采取的是攫取性政治制度和攫取性經濟制度。比如，光榮革命前的英國、大革命前的法國、殖民地時期的北美、南美及拉美、非洲以及亞洲。所謂攫取性，從政治上說，人民或者說廣大公眾沒有決策權或表決權，既沒有選擇當權者或統治者的權利，也沒有選擇政治制度或經濟制度的權利，當權者或者統治者要么是世襲的，要么是通過革命由軍閥或軍人擔任的，精英人物或者既得利益者在制度的選擇或政策制定中起著重要作用，結果所選擇的制度或者制定出來的政策成為一部分人攫取另一部分人的工具；從經濟上說，所有的經濟制度或者經濟政策都是由當權者、統治者或者精英人物制定出來的，他們通過各種壟斷權、專賣權、市場控制等掠奪生產者，使得生產者只能夠得到所生產產品的一少部分甚至得不到所生產的產品，結果就是生產性激勵的不足。比如，歷史上歐洲殖民者對南美洲秘魯、巴西和北美洲墨西哥等的殖民，歐洲殖民者從非洲大量販運奴隸到美洲、亞洲等國家或地區(qū)進行奴役等，殖民地的土著居民被剝奪了所有的政治權利和經濟權利，被迫為殖民者工作，他們建立起來的是典型的攫取性政治制度和攫取性經濟制度。攫取性政治制度和攫取性經濟制度是對應的，如果一個國家或地區(qū)采取攫取性政治制度，那么其很有可能建立起來的是攫取性經濟制度。
　　其次是包容性政治制度和包容性經濟制度。歷史上，許多國家通過革命建立起了包容性政治制度和包容性經濟制度，現在大多數發(fā)達的民主國家采取的就是包容性政治制度和和包容性經濟制度，如美國、英國、法國、日本、韓國、澳大利亞等。所謂包容性，從政治上講，強調人民或者說廣大群眾具有政治權利，能夠參與政治活動，選舉領導人或當權者，選舉政策制定者，領導人或當權者是人民或者選民的代理人而不是統治者，任何人都有成為領導人、當權者或政策制定者的機會或可能性；從經濟上講，強調自由進入和競爭，任何人都沒有通過壟斷、專賣或者市場控制獲得超額利潤的機會，人們都可以獲得生產性收益的絕大部分或者全部，人們具有很高的生產性激勵。比如，美國，任何人都可以參加競選總統或者議員，人民具有投票的權利，眾議院和參議院是重要的決策機構，任何人都有成為眾議員或者參議員的機會；在經濟上，不論是誰都沒有壟斷權，甚至像世界首富比爾·蓋茨（Bill Gates）也會受到聯邦法院的反壟斷調查；光榮革命之后的英國、明治維新之后的日本、大革命之后的法國等也都如此。
　　再次是攫取性政治制度和包容性經濟制度。阿西莫格魯和羅賓遜認為，采取攫取性政治制度和包容性經濟制度的國家是存在的，比如只進行了經濟改革而沒有進行政治改革的國家，但是這種國家的包容性經濟制度難以長期存在，很快就會由于攫取性政治制度而發(fā)展成為攫取性經濟制度。這種國家往往是為了刺激人們的生產性激勵而制定的包容性經濟制度，但是不會從根本上觸動既得利益者或者當權者的利益，而他們刺激生產的目的是為了能夠有更多可以攫取的資源。
　　最后是包容性政治制度和攫取性經濟制度。如果一個國家采取的是包容性的政治制度，那么它就不會采取攫取性經濟制度了，所以這樣的國家不可能存在。
　　（二）包容性制度是如何形成的？
　　為什么有些國家建立起了包容性制度有些國家建立起了攫取性制度呢？阿西莫格魯和羅賓遜對建立包容性制度和攫取性制度的國家或地區(qū)進行歷史分析給出了答案。他們認為，在現代有些國家建立包容性制度之前，幾乎所有國家采用的都是攫取性制度，比如光榮革命之前的英國、大革命之前的法國、獨立之前的美國以及明治維新之前的日本等。那么，這些國家為什么能夠建立起包容性政治制度和包容性經濟制度而其他國家沒有呢？他們認為，這些國家建立起包容性制度并非必然，而是偶然的。阿西莫格魯和羅賓遜強調偶然因素、偶然事件的作用。他們采用了“制度漂移（institutions drift）”這個術語。制度的發(fā)展變化就像浮在水面上冰塊的漂移，兩塊本來在一起的冰塊，可能會越漂越遠，原因就在于它們在許多偶然因素的影響下漸行漸遠。兩個國家或地區(qū)的制度本來可能一樣，但是它們的發(fā)展變化可能會在各種偶然因素的影響下漸行漸遠，并最終導致了本質的差別。比如，北美洲和南美洲都同為歐洲人的殖民地，在歐洲殖民之前，這些地區(qū)并沒有本質的差別。但是，西班牙人最先到達了南美洲，并且開始了掠奪性殖民地的建立過程，到處搜刮黃金、白銀以及其他各種貴重物品，西班牙人迅速致富；當英國殖民者到達北美洲的時候，試圖學習西班牙人在南美的殖民做法，但是由于資源分布和人口分布的差別，沒能夠學習西班牙人的殖民模式。結果，北美洲和南美洲走向了不同的發(fā)展道路。在當時的條件下，西班牙發(fā)現南美洲是偶然的，在南美洲的登陸地點是偶然的，在南美洲登陸后的所作所為也是偶然的。西班牙人能夠從南美洲獲得大量的黃金、白銀等，英國人不能夠，結果西班牙人在南美洲的殖民方式就是掠奪性的，而英國人卻不得不在北美發(fā)展生產，通過生產獲得可以攫取的資源。這導致了北美洲能夠發(fā)展起生產活動、先進的技術等，而南美洲卻在資源受到嚴重掠奪的情況下越變越窮。這還導致了歐洲不同地區(qū)之間制度的差異，光榮革命發(fā)生在英國而沒有發(fā)生在西班牙，這是因為面對奢侈的王室生活和戰(zhàn)爭等威脅，英國王室相對于西班牙面臨著更大的財政壓力，而不得不跟議會妥協以獲得更多的征稅許可，但是西班牙王室不需要，因為它從美洲獲得的大量金銀使其國庫充足。由于光榮革命首先發(fā)生在英國，使其最早建起了包容性政治制度，進而建立起了包容性經濟制度，結果工業(yè)革命最早發(fā)生在了英國而不是歐洲其他國家。所以，按照阿西莫格魯和羅賓遜的觀點，包容性制度的建立具有偶然性。
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