本書在對私募股權投資基金的相關理論和研究成果進行梳理的基礎上,重點對我國私募股權投資基金的運行現狀、作用效應、深層問題及完善與發(fā)展政策進行了全面而切合實情的研究和實證分析,并把產業(yè)投資基金和政府引導基金納入私募股權投資基金的范疇,對其設立情況、運作模式、經驗借鑒、主要問題進行了闡述分析,對完善政策提出了相關建議。同時,本書在充分揭示我國資本市場新常態(tài)及其表現的背景下,提出了我國私募股權投資基金管理理念和運營行為轉變的方向與策略,并對私募股權投資基金的監(jiān)管目標、監(jiān)管體系及工作機制進行了認真思考,對西部不發(fā)達地區(qū)私募股權投資基金的發(fā)展問題進行了有針對性的探討,提出了建設性意見。
本書在對私募股權投資基金的相關理論和研究成果進行梳理的基礎上,重點對我國私募股權投資基金的運行現狀、作用效應、深層問題及完善與發(fā)展政策進行了全面而切合實情的研究和實證分析,并把產業(yè)投資基金和政府引導基金納入私募股權投資基金的范疇,對其設立情況、運作模式、經驗借鑒、主要問題進行了闡述分析,對完善政策提出了相關建議。同時,本書在充分揭示我國資本市場新常態(tài)及其表現的背景下,提出了我國私募股權投資基金管理理念和運營行為轉變的方向與策略,并對私募股權投資基金的監(jiān)管目標、監(jiān)管體系及工作機制進行了認真思考,對西部不發(fā)達地區(qū)私募股權投資基金的發(fā)展問題進行了有針對性的探討,提出了建設性意見。李福祥(1964—),西北師范大學金融學教授、華龍證券股份有限公司總經濟師。長期從事資本市場理論研究、教學及投資銀行業(yè)務與股權投資基金管理工作,在《管理世界》、《金融研究》、《經濟學動態(tài)》、《財貿經濟》等刊物上發(fā)表專業(yè)論文60多篇,著有《中國投資銀行業(yè)務創(chuàng)新》、《西部大開發(fā)與甘肅資本市場》、《上市公司股權分置改革理論與實務》等專著,多次獲甘肅省委、甘肅省政府社科優(yōu)秀成果獎勵。
何紅霞(1980—),西北師范大學經濟學院金融學副教授、金融研究所所長,經濟學博士,著有《中國資本市場開放與投資銀行轉型》一書。
歐陽娣(1990—),西北師范大學經濟學院碩士研究生,研究方向為資本市場理論與運作實務。
第一章 私募股權投資基金相關基礎理論
第一節(jié) 資本結構理論
第二節(jié) 公司治理理論
第三節(jié) 契約理論
第四節(jié) 委托代理理論
第五節(jié) 證券投資組合理論
第六節(jié) 風險管理理論
第七節(jié) 企業(yè)生命周期理論
第二章 私募股權投資基金研究綜述
第一節(jié) 國外研究綜述
第二節(jié) 國內研究綜述
第三章 中國私募股權投資基金的發(fā)展狀況
第一節(jié) 中國私募股權投資基金總體狀況
第二節(jié) 新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股基金情況
第三節(jié) 私募股權并購基金
第四節(jié) 證券公司直投基金管理基本狀況
第五節(jié) 產業(yè)基金和房地產基金情況
第四章 政府引導基金運行現狀及國外借鑒
第一節(jié) 政府引導基金概述
第二節(jié) 我國政府引導基金的發(fā)展階段與設立情況
第三節(jié) 我國政府引導基金的運作管理
第四節(jié) 國外政府引導基金及其經驗借鑒
第五節(jié) 我國科技成果轉化引導基金的設立與運作
第六節(jié) 我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)引導基金的設立
第五章 中國私募股權投資基金效應分析
第一節(jié) 成長型私募股權投資基金運行效應實證分析
第二節(jié) 私募股權投資回報分析
第三節(jié) 政府引導基金運作效應評價考核體系探討
第六章 私募股權投資基金運作中的主要問題及對策建議
第一節(jié) 私募股權投資基金運作中的主要問題
第二節(jié) 完善私募股權投資基金管理運行的對策建議
第三節(jié) 政府引導基金運作中存在的主要問題及建議
第七章 資本市場新常態(tài)背景下私募股權投資基金管理
理念與行為的思考
第一節(jié) 資本市場新常態(tài)的決定因素
第二節(jié) 資本市場新常態(tài)的表現
第三節(jié) 私募股權投資基金投資行為的思考
第八章 我國私募股權投資基金的政策規(guī)定及監(jiān)管思考
第一節(jié) 多頭監(jiān)管時期私募股權投資基金的政策規(guī)定
第二節(jié) 我國私募股權投資基金的統一監(jiān)管政策
第三節(jié) 完善我國私募股權投資基金監(jiān)管的思考
第九章 西部欠發(fā)達地區(qū)私募股權投資基金發(fā)展研究
第一節(jié) 有關省市私募股權投資基金發(fā)展的經驗
第二節(jié) 甘肅省私募股權投資基金的現狀
第三節(jié) 甘肅私募股權投資基金發(fā)展的外部環(huán)境
第四節(jié) 甘肅私募股權投資基金發(fā)展的相關建議
參考文獻