第一章證券市場基本法律法規(guī)概述
本章是本課程的重點之一，主要介紹證券市場的基本法律法規(guī)，包括公司法、證券法、基金法、期貨交易管理條例和證券公司監(jiān)督管理條例。重點是公司法和證券法的相關(guān)內(nèi)容。本章內(nèi)容較多，涉及很多法律條文，考生在復(fù)習(xí)時要在理解的基礎(chǔ)上記憶，切勿死記硬背。
考點概覽
考試大綱 考查要點 考查概率
證券市場的法律法規(guī)體系 證券市場法律法規(guī)體系的主要層級 ★★
證券市場各層級的主要法規(guī) ★
公司法 公司法概述 ★★
有限責(zé)任公司 ★★
股份有限公司 ★★
其他規(guī)定 ★
法律責(zé)任 ★★
證券法 證券法概述 ★★★
證券發(fā)行與承銷 ★★
證券交易的相關(guān)規(guī)定 ★★★
上市公司收購 ★★
法律責(zé)任 ★★
基金法基金管理與運作 ★★★
基金募集 ★
法律責(zé)任 ★
期貨交易管理條例 期貨概述 ★★★
期貨交易所 ★★
期貨公司 ★
期貨交易的基本原則 ★
期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容 ★
證券公司監(jiān)督管理條例 證券公司相關(guān)規(guī)定 ★★
監(jiān)督管理及法律責(zé)任 ★
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級（熟悉）
證券市場的法律法規(guī)分為4個層次，其法律效力依次降低：
第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。如《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》。
第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。如《中華人民共和國公司登記管理條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》。
第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。如《證券發(fā)行與承銷辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》。
第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。如《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》。
二、證券市場各層級的主要法規(guī)（了解）
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現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國刑法》。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
（二）行政法規(guī)
現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》。
�。ㄈ┎块T規(guī)章及規(guī)范性文件
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。
�。ㄋ模┬袠I(yè)自律性規(guī)則
1.證券交易所自律性規(guī)則
由證券交易所制定的自律性規(guī)則主要有《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》等。
2.證券業(yè)協(xié)會自律性規(guī)則
由中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)則主要有《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《首次公開發(fā)行股票配售細則》《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等。
3.中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
由中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則主要有《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細則》《非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實施細則（試行）》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。
【例題?選擇題】一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務(wù)院
【答案】A
【解析】涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
第一部分真題匯編
《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編試卷（一）
一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不
得分。
1．在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在
不同表述且有實質(zhì)性差異，中國證監(jiān)會將中止審核，并在（ �。﹤�月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人
推薦的發(fā)行申請。
A．6 B．3 C．12 D．9
2．法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是（ �。�。
A．設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
B．設(shè)立人可以自行決定先報審批機關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機關(guān)申請登記
C．設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)
D．設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
3．公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由
有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ �。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下B．10萬元以下
C．5萬元以上50萬元以下D．3萬元以上30萬元以下
4．公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是（ �。�。
A．基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同與B基金財產(chǎn)進行管理
B．基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同與A基金財產(chǎn)進行管理
C．基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對待A、B兩只基金
D．基金管理人可以將A基金的部分財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進行運作
5．證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起（ �。�
個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。
A．10 B．20 C．15 D．5
6．根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（ �。┑墓竟蓶|可能不是公司控股股東。
A．51％ B．60％ C．40％ D．50％
7．依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》，以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯誤的是（ �。�。
A．機構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料
B．受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強制培訓(xùn)
C．中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次
D．中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫
8．被監(jiān)管機構(gòu)采�。ā 。┐胧┪礉M2年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A．重大行政監(jiān)管B．監(jiān)管談話C．刑事處罰D．自律管理
9．對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（ �。┤�。
A．60 B．180 C．90 D．360
10．下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律的是（ �。�。
A．《行政和解試點實施辦法》B．《上市公司收購管理辦法》
C．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D．《中華人民共和國公司法》
參考答案及解析
《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編試卷（一）
一、選擇題
1．C 【解析】審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有
實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核，并在12個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
2．D 【解析】設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批
準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。故選D。
3．D 【解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由
有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4．C 【解析】選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。
5．A 【解析】證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證
券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或
者證券分析師注冊登記。
6．C 【解析】根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50％，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
7．D 【解析】證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
8．A 【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。
9．C 【解析】股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分
為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。
10．D 【解析】《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務(wù)委員會于2013年12月28日發(fā)布。
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