2011年，中國專利申請量已躍居全球第一位，成為名副其實的專利大國。在國家的大力推動下，我國已經(jīng)有了巨大的專利存量，完成了專利資產(chǎn)的初始積累，但大而不強、多而不優(yōu)的問題突出。如何激活專利資產(chǎn)，讓專利資產(chǎn)轉化為實實在在的經(jīng)濟價值已成為亟待解決的難題。

華為高級副總裁宋柳平先生曾指出，如果沒有將這些專利轉移轉化為技術優(yōu)勢和/或現(xiàn)金流，就會成為企業(yè)、科研院所、個人等創(chuàng)新者們的巨大經(jīng)濟負擔。從專利量上看，盡管國內企業(yè)和科研機構獲得了不少專利，但這些專利并沒有最大化地發(fā)揮價值，沒有很好地通過產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和資本化的方式讓專利“變現(xiàn)”。亦如中南財經(jīng)政法大學吳漢東教授所說：“如今美國的知識產(chǎn)權交易特別是專利交易，一年所涉及的金額達數(shù)百億美元，一件專利甚至可以達到數(shù)百萬美元。但我國的專利交易額度非常有限，每件專利的平均交易額度僅為2萬元人民幣�！�

2015年12月18日，國務院下發(fā)了《關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》（國發(fā)［2015］71號），明確指出知識產(chǎn)權對我國經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的貢獻度不及美國、日本、歐洲等知識產(chǎn)權強國和地區(qū)。加強知識產(chǎn)權運用作為重要的著力點，是加快知識產(chǎn)權強國建設的當務之急。因此，有必要根據(jù)該意見的要求，積極探索知識產(chǎn)權運用的路徑和方法，特別對一些典型的國內外較為成功的知識產(chǎn)權運用案例進行分析。

雖然我國的專利技術轉移轉化工作目前存在諸如核心專利缺乏、規(guī)模資金投入有限、制度政策保障不夠、市場環(huán)境和法制環(huán)境不利等問題，但是無論我國的產(chǎn)業(yè)規(guī)模還是企業(yè)競爭力，都已步入積極參與全球市場競爭的發(fā)展階段，專利價值應該得到有效釋放，我國專利技術的轉移轉化需求與潛力巨大。

專利轉移轉化的推進模式主要有兩種：一是以技術需求方為主動力的專利轉移轉化推進模式；二是以權利人為主動力的專利轉移轉化推進模式。以技術需求方為主動力的專利轉移轉化推進模式是指一個專利技術轉移轉化項目由技術需求方率先發(fā)起，通過參加專利技術交易會以及在各種專利交易平臺上主動搜索、尋求相關專利技術。以權利人為主動力的專利轉化推進模式是指一個專利技術轉移轉化項目由專利申請人或專利權人主動發(fā)起，尋求專利許可、合作入股或專利質押等。

在上述專利轉移轉化推進模式的框架下，專利技術轉移轉化的方式層出不窮，如專利自實施、專利許可、專利聯(lián)營、專利轉讓、專利訴訟以及專利擔保、專利質押、專利信托、專利證券化等投融資方式。

不管采取何種模式，我國專利技術轉移轉化的主體主要涉及高校和科研機構、大型企業(yè)、中小企業(yè)（個人）、專利運營機構、軍工企業(yè)等。高校和科研機構的專利轉移轉化一直是業(yè)界關注的焦點，在《促進科技成果轉化法》修訂等一系列重大改革舉措推動下，高校、科研機構的專利轉移轉化工作必將駛入快車道。雖然總體上我國大企業(yè)在知識產(chǎn)權的儲備與運用、知識產(chǎn)權高端人才等方面有所欠缺，但也有聯(lián)想、中聯(lián)重科等企業(yè)瞄準國際水平作出知識產(chǎn)權儲備等方面的探索，其經(jīng)驗同樣值得挖掘和推廣。大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新已經(jīng)成為時代強音，中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者在快速成長和創(chuàng)新中，對于做好專利轉移轉化同樣有著迫切的需求。我國的國防知識產(chǎn)權亦取得了豐碩成果，出臺了國防領域專利轉移轉化和軍民融合發(fā)展的一系列政策和舉措，但轉化率仍然不高，亟須探索國防領域的專利運營模式，以破解實踐中的共性瓶頸和難點問題。專利運營機構作為科技服務業(yè)的重要組成部分，在專利轉移轉化的“生命歷程”中，承擔著為生命體構建“骨骼”和輸送“血液”的使命，成為經(jīng)營專利資產(chǎn)并充分激發(fā)其市場價值的關鍵要素。

本書以對不同形式專利技術轉移轉化的各類主體的梳理為經(jīng)，以案例解析為緯，構建相應的脈絡，方便各類讀者群迅速找準適合自己的專利運營模式。同時，本書對每個案例的專利轉移轉化模式都進行了較為深入的解讀和分析，并專門組織有關專家對每個案例進行點評，便于讀者消化吸收案例中的亮點。本書最后的附錄，對近年來國家發(fā)布的與專利轉移轉化有關的法律法規(guī)、部門規(guī)章、地方特色規(guī)定等文件進行了梳理，以方便讀者在閱讀案例的同時能順手查閱到相關宏觀政策和法律法規(guī)。

在本書的撰寫過程中，馬天旗（工作單位為國家知識產(chǎn)權局專利局機械發(fā)明審查部）負責全書統(tǒng)稿、校對、案例撰寫及篩選、案例點評、篇章布局、前言、后記等工作；饒波華（工作單位為國家知識產(chǎn)權局專利管理司）、汪勇（工作單位為國家知識產(chǎn)權局保護協(xié)調司）負責案例撰寫、案例點評和組織聯(lián)絡等工作；修紅義（工作單位為北京新發(fā)智信科技有限責任公司）、梁鵬（工作單位為華中科技大學專利中心）負責案例撰寫和案例點評工作；章樂（工作單位為中國技術交易所）、許翰（工作單位為北京知識產(chǎn)權運營管理有限公司）負責案例撰寫和組織聯(lián)絡工作；張曉宇（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術轉移中心主任）、韓樹剛（工作單位為國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作河南中心）、王強（工作單位為中央軍委裝備發(fā)展部國防知識產(chǎn)權局）、周德東（工作單位為國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作河南中心）、殷朝暉（工作單位為國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作河南中心）負責案例撰寫和統(tǒng)稿工作；王加瑩（工作單位為烽火通信科技股份有限公司，中興通訊股份有限公司原總工程師）、劉斌強（工作單位為北京優(yōu)賽諾科技有限公司）、呂榮波（工作單位為知識產(chǎn)權出版社有限責任公司）、張潔（工作單位為國家知識產(chǎn)權局專利局初審及流程管理部）、孫建岐（工作單位為中國國際海運集裝箱集團股份有限公司）、李曉娟（工作單位為中國科學院計算技術研究所）、范麗芬（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術轉移部總監(jiān)）、張佳（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術轉移部業(yè)務專員）、史金彪（工作單位為內蒙古第一機械集團有限公司）、張健東（工作單位為第二軍醫(yī)大學轉化醫(yī)學研究院）、孟祥岳（工作單位為國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作河南中心）、李卉（工作單位為國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會）負責案例撰寫工作；季節(jié)（工作單位為橫琴國際知識產(chǎn)權交易中心有限公司）負責組織聯(lián)絡及后期統(tǒng)稿工作；趙軍（工作單位為360公司）、張樂（工作單位為北京知識產(chǎn)權運營管理有限公司）負責案例點評工作。

本書書名中的專利轉移轉化實指專利權的轉移和技術的轉化，便于同行業(yè)人員理解，在此進行說明。

最后，感謝國家知識產(chǎn)權教材編委會的各位領導及專家給本書出版提供的寶貴的指導意見。并感謝專利管理司雷筱云司長、專利管理司綜合處胡軍建處長給本書提供的審稿意見。