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計量反腐學(xué) 作者創(chuàng)新性地對計量反腐學(xué)學(xué)科體系、內(nèi)容、研究方法、學(xué)科建設(shè)目的等進行了探討,在綜述國內(nèi)外大數(shù)據(jù)時代反腐敗相關(guān)研究文獻的基礎(chǔ)上,用數(shù)學(xué)方法特別是用大數(shù)據(jù)手段研究腐敗發(fā)生的原因、特點、趨勢、規(guī)律,從而提出構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的科學(xué)有效機制,實現(xiàn)對腐敗問題的標本兼治。 腐敗是社會的惡性“腫瘤”,是人類共同的敵人。反腐敗,既是工作,也是科學(xué),用現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具和手段,是反腐工作達到更加精準和有效的境界。隨著大數(shù)據(jù)時代的來臨,為研究腐敗防治乃至腐敗免疫提供了一種能進行定量分析的可能,“計量反腐學(xué)”學(xué)科因此而生。對腐敗與反腐敗,該書有定義、有原理、有架構(gòu),見第1~3章;有方法、有對策,見第4~11章;有愿景即學(xué)科建立的目的或意義,見第12章。作者創(chuàng)新性地對該學(xué)科體系、內(nèi)容、研究方法、學(xué)科建設(shè)目的等進行了探討,在綜述國內(nèi)外大數(shù)據(jù)時代反腐敗相關(guān)研究文獻的基礎(chǔ)上,運用數(shù)學(xué)公式、物理原理等科學(xué)的分析工具,對腐敗產(chǎn)生的原因以及懲治腐敗、預(yù)防腐敗、腐敗免疫進行了定性和定量分析,給出了束縛公共權(quán)力的大數(shù)據(jù)籠子設(shè)計方案。它的出版對我國計量反腐思想的深入研究提供了一種新的思路和方法,對相關(guān)實務(wù)工作的開展具有較強的時代意義和一定的實踐價值。 前 言 馬克思曾經(jīng)強調(diào),“一門科學(xué)只有在成功地運用數(shù)學(xué)時,才算達到了真正完善的地步。” 計量反腐學(xué)就是記錄權(quán)力運行軌跡,分析數(shù)據(jù)相關(guān)性,研究公權(quán)私用可能性,提出預(yù)防和懲治腐敗策略的學(xué)科。 腐敗是社會的惡性“腫瘤”,是人類共同的敵人。反腐敗,既是工作,也是科學(xué),應(yīng)該努力使用現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具和手段,以達到更加精準和有效的境界。腐敗是人性貪婪與制度缺失的結(jié)果,世界各國都有,表現(xiàn)形式多種多樣,但其本質(zhì)是公權(quán)私用。通俗地說,“腐敗就是濫用國家權(quán)利謀取個人私利的行為”,就是用公共權(quán)力為自己撈好處、謀利益的行為,如權(quán)錢交易、權(quán)色交易、權(quán)權(quán)交易等?萍挤锤菄H發(fā)展趨勢,越來越受到各國政府和組織的重視,并取得顯著成效?萍挤锤闹攸c不是網(wǎng)絡(luò)舉報,而是數(shù)據(jù)收集、存儲、分析,相關(guān)性研究,通過計量和計算找到各類數(shù)據(jù)(現(xiàn)象)之間的必然關(guān)系。計量,簡單地說,就是計算、量化、定量、計數(shù)等,既有傳統(tǒng)方法也有現(xiàn)代方法。計量反腐學(xué)是一門用數(shù)學(xué)方法特別是用大數(shù)據(jù)手段研究腐敗發(fā)生特點、趨勢、規(guī)律及如何預(yù)防、懲治、根除腐敗的學(xué)科,有其自身的概念、方法和原理,目的是鏟除腐敗存量并抑制腐敗增量,最高目標是讓腐敗無處藏身,永遠絕跡。 當今社會增長最快的不是物質(zhì)財富,而是各類數(shù)據(jù)。人類每秒鐘創(chuàng)造的數(shù)據(jù)網(wǎng)線長度已經(jīng)超過了聲速。數(shù)據(jù)膨脹的速度和原子彈爆炸沖擊波的速度是一樣的,而這是一個持續(xù)的爆炸,遠遠不是一個瞬間。據(jù)說,到2050年數(shù)據(jù)量將達到非?植赖100萬Zetabit,一個Zetabit是1萬億G,由此進入的時代叫Zeta時代。所有生意都是數(shù)據(jù)生意。什么是數(shù)據(jù)?除了通常的阿拉伯數(shù)字1、2、3、4、5…外,還有文字、圖像、聲音等,因為文字、圖像、聲音可以分解成數(shù)據(jù)。比如,我們元旦節(jié)召開一個慶祝晚會,那么現(xiàn)場記錄的講話、談話、笑聲、歌聲、錄像、節(jié)目單、字幕、橫幅、座位、水杯、茶葉、人數(shù)、職業(yè)、性別、民族、溫度、入場次序、空氣質(zhì)量等等,都是數(shù)據(jù)。又如在酒樓聚餐,訂餐人、包間號、室內(nèi)裝飾、座位、菜單、價格、酒水、服務(wù)員、就餐時間、就餐人員、入席次序、結(jié)束時間、付款人、召集人、男女性別等等,都是數(shù)據(jù)。根據(jù)這些數(shù)據(jù),不但能夠恢復(fù)現(xiàn)場,而且能夠提取我們需要的重要信息。通常講,數(shù)據(jù)就是數(shù)值,也就是我們通過觀察、實驗或計算得出的結(jié)果。數(shù)據(jù)可以用于科學(xué)研究、工程設(shè)計、案件查證等。大數(shù)據(jù)(Big data)就是極其龐大的數(shù)據(jù)量和相當規(guī)模的數(shù)據(jù)類型,就是無法用傳統(tǒng)方法儲存和處理的數(shù)據(jù)量。更準確地說,大數(shù)據(jù)是指無法在可承受的時間范圍內(nèi),用常規(guī)軟件工具進行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合,是需要用新處理模式才能獲取強大決策力的海量的、高增長和多樣化的信息資產(chǎn)。盡管數(shù)據(jù)量很大很大,但許多數(shù)據(jù)是沒有價值的,在海量數(shù)據(jù)中只有極少數(shù)據(jù)有實質(zhì)性意義,因此價值密度很低,工作量極大。大數(shù)據(jù)通常有“5V特點”:Volume(大量)、Velocity(高速)、Variety(多樣)、Value(價值)和Veracity(真實性)。表面看,大數(shù)據(jù)是一串數(shù)據(jù),是一個科學(xué)名詞,實際上,大數(shù)據(jù)是一種方法與思維的革命,甚至是一種哲學(xué)、一種范式、一種文化、一種信仰的轉(zhuǎn)換。當我們遇到難題時,只要想到大數(shù)據(jù)方法,就可能是“山重水復(fù)疑無路,柳暗花明又一村”。2015年9月,國務(wù)院印發(fā)了《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》,系統(tǒng)部署了大數(shù)據(jù)發(fā)展工作,明確要求推動大數(shù)據(jù)發(fā)展和應(yīng)用,在未來5至10年打造精準治理、多方協(xié)作的社會治理新模式,建立運行平穩(wěn)、安全高效的經(jīng)濟運行新機制,構(gòu)建以人為本、惠及全民的民生服務(wù)新體系,開啟大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的創(chuàng)新驅(qū)動新格局,培育高端智能、新興繁榮的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新生態(tài)。未來的時代,將不是IT時代,而是DT的時代。 在大數(shù)據(jù)處理中,關(guān)鍵是云計算(cloud computing)。對云計算的定義有多種,據(jù)說至少可以找到100種解釋。自然界的“云”,是指停留在大氣層上的水滴或冰晶或者由它們混合組成的可見集合體,是地球上龐大的水循環(huán)的有形結(jié)果。云的類型很多,可以有各種形狀,有不同顏色,有不同厚度。信息概念的“云”,就是對于網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)的一種比喻。過去在圖中往往用云來表示電信網(wǎng),后來也用來表示互聯(lián)網(wǎng)和底層基礎(chǔ)設(shè)施的抽象表征。有人認為,云計算這個名詞可能是借用了原子結(jié)構(gòu)中的“電子云”(Electron Cloud)的概念,目的是強調(diào)說明計算聯(lián)系的彌漫性、無所不在的分布性和廣泛的社會性等特征。中學(xué)知識告訴我們,在原子核周圍運動的電子,是彌漫整個空間的,并且以云狀形態(tài)存在,因此描述電子的運動不能用牛頓經(jīng)典力學(xué)而是用概率分布的密度函數(shù)(用薛定諤波動方程來描述),以此來說明在特定的時間內(nèi),粒子位于某個位置的概率有多大,而不是說明精準的位置,這跟經(jīng)典力學(xué)的提法完全不同。在云計算領(lǐng)域,“云”是一些可以自我維護和管理的虛擬計算資源,通常是一些大型服務(wù)器集群,包括計算服務(wù)器、存儲服務(wù)器和寬帶資源等。需要記住的是,云計算的核心理念是資源池,“云”是一個龐大的資源池(資源包括網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、存儲、應(yīng)用軟件、服務(wù)等),你可以按需購買;云可以像自來水、電、煤氣那樣進行計費!霸啤本哂邢喈?shù)囊?guī)模,谷歌(Google)云計算已經(jīng)擁有100多萬臺服務(wù)器,亞馬遜、IBM、微軟和雅虎(Yahoo)等公司的“云”均擁有幾十萬臺服務(wù)器!霸啤蹦苜x予用戶前所未有的計算能力!霸啤钡囊(guī)?梢詣討B(tài)伸縮,能滿足用戶規(guī)模增長的龐大需要。大家用“云”這個概念,是因為它在某些方面具有現(xiàn)實中云的特征:云一般都較大;云的規(guī)?梢詣討B(tài)伸縮,它的邊界是模糊的;云在空中飄忽不定,無法也無需確定它的具體位置,但它確實存在于某處,只要我們需要它就可以找到,并立即出現(xiàn)在我們的眼前。常見的云服務(wù)有公共云(Public Cloud)與私有云(Private Cloud)兩種。云計算的特點是超大規(guī)模、高可靠性、高可擴展性、虛擬化、通用性、多樣性、便利性、按需服務(wù)。我們可以將所需的軟硬件、資料都放到網(wǎng)絡(luò)上,在任何時間、任何地點使用不同的IT設(shè)備互相連接,就能實現(xiàn)數(shù)據(jù)存取、有效運算等操作。我們可以通過電腦、筆記本、手機等方式接入數(shù)據(jù)中心,按自己的需求進行運算。云計算將計算資源集中起來,利用網(wǎng)絡(luò)使多臺計算機共享信息以完成相同或相似的任務(wù),使得計算變得方便快捷,并通過專門軟件實現(xiàn)自動管理,能夠讓用戶按需獲取計算力、存儲空間和信息服務(wù)。云計算是分布式處理(Distributed Computing)、并行處理(Parallel Computing)和網(wǎng)格計算(Grid Computing)的發(fā)展,許多跨國信息公司正在使用云計算的概念兜售自己的產(chǎn)品和服務(wù)。其實,云計算在這個概念被提出來之前就已經(jīng)存在這種處理方式了,所以從操作上講并不新鮮,它就是基于互聯(lián)網(wǎng)的相關(guān)服務(wù)的增加、使用和交付的模式。云計算可以讓你體驗每秒10萬億次的運算能力,擁有這么強大的計算能力可以模擬氫彈爆炸、預(yù)測氣候變化和市場發(fā)展趨勢,用于研究腐敗現(xiàn)象當然可行。 在計量反腐學(xué)中,如果把云計算與物聯(lián)網(wǎng)結(jié)合,就能發(fā)揮更大監(jiān)督和預(yù)防作用。物聯(lián)網(wǎng)是新一代信息技術(shù)的重要組成部分, 是“感知中國”的重要內(nèi)容。物聯(lián)網(wǎng)是指通過傳感設(shè)備,把需要監(jiān)控、連接、互動的物體或過程的信息,與互聯(lián)網(wǎng)結(jié)合形成的一個巨大網(wǎng)絡(luò),其目的是實現(xiàn)物與物、物與人,所有的物品與網(wǎng)絡(luò)的連接,從而方便我們進行識別、管理和控制。物聯(lián)網(wǎng)的英文名稱是:“Internet of things(IoT)”。顧名思義,物聯(lián)網(wǎng)就是物物相連的互聯(lián)網(wǎng),其基礎(chǔ)仍然是互聯(lián)網(wǎng),云計算是實現(xiàn)物聯(lián)網(wǎng)的核心,其用戶端可以延伸和擴展到任何物品與物品之間,并進行信息交換和通信,也就是物物相息。1999年提出的物聯(lián)網(wǎng)概念是:通過射頻識別(RFID)(RFID+互聯(lián)網(wǎng))、紅外感應(yīng)器、全球定位系統(tǒng)、激光掃描器、氣體感應(yīng)器等信息傳感設(shè)備,按約定的協(xié)議,把任何物品與互聯(lián)網(wǎng)連接起來,進行信息交換和通訊,以實現(xiàn)智能化識別、定位、跟蹤、監(jiān)控和管理的一種網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)國際電信聯(lián)盟(ITU)的定義,物聯(lián)網(wǎng)主要解決物品與物品(Thing to Thing,T2T),人與物品 (Human to Thing,H2T),人與人(Human to Human,H2H)之間的互連。其中,傳感器技術(shù)是關(guān)鍵,需要把模擬信號轉(zhuǎn)換成數(shù)字信號,這樣才便于計算機處理。RFID標簽也是一種傳感器技術(shù),它融合了無線射頻技術(shù)和嵌入式技術(shù),RFID在自動識別、物品物流管理領(lǐng)域有著廣闊的應(yīng)用前景。嵌入式系統(tǒng)技術(shù)綜合了計算機軟硬件、傳感器技術(shù)、集成電路技術(shù)、電子應(yīng)用技術(shù)。經(jīng)過幾十年的演變,以嵌入式系統(tǒng)為特征的智能終端產(chǎn)品隨處可見,并正在改變著人們的生活,小到人們身邊的MP3,大到航天航空的衛(wèi)星系統(tǒng)。如果把物聯(lián)網(wǎng)用人體做一個簡單比喻,傳感器相當于人的眼睛、鼻子、皮膚等感官,網(wǎng)絡(luò)就是神經(jīng)系統(tǒng)用來傳遞信息,嵌入式系統(tǒng)則是人的大腦,在接收到信息后要進行分類處理。智能標簽很重要,例如在生活中我們使用的各種智能卡、二維碼、條碼標簽,其基本作用就是用來獲取對象個體的識別信息。此外,我們通過智能標簽還可以獲得對象物品所包含的擴展信息,例如智能卡上的金額余額,二維碼中所包含的網(wǎng)址和名稱等。只要在物品(服裝、手表、書畫、金銀等)上貼上智能標簽,就能隨時識別和監(jiān)控物品的流向和位置。專家預(yù)測,物聯(lián)網(wǎng)普及以后,用于動物、植物和機器、物品的傳感器與電子標簽及配套的接口裝置的數(shù)量,將大大超過手機的數(shù)量。人類可以以更加精細和動態(tài)的方式管理生產(chǎn)和生活,達到“智慧”狀態(tài),提高資源利用率和生產(chǎn)力水平,改善人與自然間的關(guān)系。但是,我國射頻標簽的芯片和讀寫器的核心模塊仍然依賴進口,射頻標簽自主技術(shù)標準也嚴重缺位,必須加大創(chuàng)新力度。 我們的社會已經(jīng)進入“數(shù)據(jù)文化”時代。讓“大數(shù)據(jù)說話”成為潮流。幾乎每一部智能手機都可以定位使用者一天的行跡,通過對海量數(shù)據(jù)信息的分析,就能探尋個人行為特征,進而有針對性地管理。在大數(shù)據(jù)、云計算和物聯(lián)網(wǎng)視野里,一切透明,沒有隱私和暗箱,因此對腐敗現(xiàn)象的研究,有特殊價值。腐敗的特點是“見光死”,只要透明,就沒有腐敗,只要有監(jiān)督,就沒有腐敗。利用大數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)腐敗痕跡,尋找腐敗特征和規(guī)律,進而探尋預(yù)防對策?梢哉f,大數(shù)據(jù)就是陽光,就是自動跟蹤器,能預(yù)防和消除腐敗。各個部門特別是組織、公安、法院、銀行、房管、工商、電信等部門的數(shù)據(jù)要交換、共享、整合、分析,發(fā)揮電子政務(wù)的作用。目前,國外大數(shù)據(jù)反腐多數(shù)建立在電子政務(wù)基礎(chǔ)之上,因為每個權(quán)力運行都會在上面留下痕跡。當然,這里必須界定哪些數(shù)據(jù)是由紀檢監(jiān)察機構(gòu)掌握的,因為這涉及干部個人隱私。目前,中國最需要進行數(shù)據(jù)立法,出臺《數(shù)權(quán)法》,與《物權(quán)法》一樣,保護個人數(shù)據(jù)。個人數(shù)據(jù)是指與一個身份已經(jīng)確定或者可以確定的自然人(數(shù)據(jù)主體)相關(guān)的任何信息。身份可以確定的人,是指其身份可以直接或間接,特別是通過身份證件號碼或一個或多個與身體、生理、精神、經(jīng)濟、文化、社會身份有關(guān)的特殊因素來確定的人。對于個人數(shù)據(jù)要進行保護,沒經(jīng)本人同意或相關(guān)部門批準,不準泄露和使用。 在中國,我們希望構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的體制機制!安桓摇笔峭鈮簡栴},“不能”是制度問題,“不想”是道德問題,三者層次不同,采用的方法也不同,但共同點都是抑制腐敗發(fā)生,關(guān)鍵是引入高科技手段,剖析腐敗發(fā)生的根源及其擴散規(guī)律。數(shù)學(xué)與物理學(xué)已經(jīng)為此做好了思想和工具的準備。比如,傳統(tǒng)數(shù)學(xué)中的非線性擴散方程、統(tǒng)計分析、動力系統(tǒng)等可以用于研究腐敗發(fā)生的趨勢和規(guī)律。為什么腐敗分子都是“兩面人”?可以用數(shù)學(xué)的“莫比烏斯環(huán)”或“克萊因瓶”來描述。窩案、串案如何形成?可以用數(shù)學(xué)物理中的DLA(擴散限制凝聚)模型來描述,從而找到形成過程。腐敗的蔓延可以用擴散方程或傳染方程來描述。從小腐敗到大腐敗直至“出事”的臨界點和分叉點,可以用“中心流形定理”來描述。腐敗從有序到無序的發(fā)生過程,可以用動力系統(tǒng)的KAM定理來判斷。要達到“不敢腐”的目的,必須要快速準確識別腐敗分子,形成高壓態(tài)勢,使各級公權(quán)掌握者有畏懼心理;要達到“不能腐”的目的,必須是扎牢制度籠子,堵住各種可能腐敗的漏洞,做到無機可乘;要達到“不想腐”的目的,必須讓各級公權(quán)掌握者深刻認識到腐敗付出的代價,現(xiàn)代科技的巨大威力,伸手必被捉。大數(shù)據(jù)主要用于研究數(shù)據(jù)現(xiàn)象之間的相關(guān)性,具有很強的預(yù)判功能,對于構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的體制機制具有特別重要的意義,可以解決傳統(tǒng)方法不能解決的難題。為便于理解,我們舉幾個簡單例子。 比如調(diào)查大學(xué)生談戀愛。只要分析食堂飯卡相關(guān)性就清楚了。在一段時間內(nèi),如果兩張飯卡總是一前一后同時出現(xiàn)在同一食堂,并且持卡人性別是一男一女,那么基本可以肯定二者已經(jīng)建立戀愛關(guān)系,事實證明的確如此。專家只要分析大學(xué)生的“一卡通”數(shù)據(jù),就能知道學(xué)生的日常行為和社會關(guān)系。 比如預(yù)判干部生活作風(fēng)。只要分析餐館、酒樓、賓館、商場、電影院、交通工具等儲存的公開數(shù)據(jù),就可以知道某干部經(jīng)常出入的場所(如賓館、餐館、道路等),與哪些人關(guān)系密切,再跟蹤分析這些人的職業(yè)和品行,由此能判斷他(她)會發(fā)生哪些問題,如權(quán)錢交易或權(quán)色交易,從而提前打招呼和提醒,或按照中央紀委的“四種形態(tài)”進行處理。在大數(shù)據(jù)領(lǐng)域有一句名言,“混亂是還未被發(fā)現(xiàn)的數(shù)列”?茖W(xué)家總能在混亂中發(fā)現(xiàn)規(guī)律,找到相關(guān)性。國外使用大數(shù)據(jù)方法預(yù)測過總統(tǒng)大選和電影奧斯卡獎得主,準確率達90%以上,基本沒有秘密和懸念可言,結(jié)果總能提前揭曉,其他只是等著走程序。 比如調(diào)查現(xiàn)金行賄問題。過去這是一個難點,只要雙方不認賬就很難認定,現(xiàn)在通過大數(shù)據(jù)就很容易掌控。因為每一張紙幣都有一個編號,就像身份證號碼或汽車牌照號一樣是唯一的,沒有重復(fù)號碼,沒有兩張紙幣的編號是相同的。對于人民幣而言,就是“人民幣冠字號”,如2005年版某張100元人民幣的冠字號是K059724385,另一張100元的則是G4N5270318;又如某2005年版的10元人民幣的冠字號是P0D5004008,另一張是P8A0304269;還有2005年版某張50元人民幣的冠字號是R195040718,某張20元人民幣的冠字號是ED45784213,等等。每一張人民幣編號都不一樣,2005年版的人民幣英文字母加數(shù)字共10個字,在銀行大數(shù)據(jù)庫中都有記錄。某公司、某單位、某人掌握的現(xiàn)金紙幣編號都在銀行儲存著,一旦出現(xiàn)在另外的公司、單位或個人手中,只要超過一定數(shù)量,并且當事人不是親人、家人關(guān)系,裝有特殊臉譜識別或指紋識別功能的驗鈔機器就可以報警,有關(guān)機關(guān)就有理由要求當事人說明原因。這樣,現(xiàn)金行賄就很難了,因為受賄的現(xiàn)金無法使用。如果轉(zhuǎn)賬,就更容易查出來,每筆資金進出銀行都有痕跡。限制現(xiàn)金支付,最大限度減少現(xiàn)金流量,最大限度實行信用卡支付,可以最大程度減小腐敗現(xiàn)象發(fā)生。如果送貴重物品或有價證券或購物卡,因為每個銷售公司都有記錄,只要使用人員不對,機器馬上報警。在保護個人隱私的情況下,對于國家公職人員可以建立專門的數(shù)據(jù)庫,包括指紋、臉譜、家庭財產(chǎn)、現(xiàn)金冠字號碼、血緣親戚關(guān)系、社會人脈關(guān)系等,這樣很容易實現(xiàn)個體監(jiān)督。對于貴重物品如黃金、名畫、名表、服裝等,可以植入芯片,讓物品自己“說話”,實現(xiàn)物與物對話,隨時可以跟蹤,就像汽車的GPS系統(tǒng),走到哪里跟蹤到哪里,并與干部大數(shù)據(jù)庫聯(lián)網(wǎng),任何腐敗痕跡都能發(fā)現(xiàn)。特別是把各個部門的監(jiān)控數(shù)據(jù)進行整合,例如把交通、賓館、飯店、銀行、商場、影院等方面的公開數(shù)據(jù)匯聚分析,很快能發(fā)現(xiàn)有問題的人。從現(xiàn)代技術(shù)角度講,把大數(shù)據(jù)與物聯(lián)網(wǎng)結(jié)合,任何腐敗行為都能隨時掌握,沒有盲區(qū)和空白,腐敗無處藏身。當然,這樣會使一些領(lǐng)導(dǎo)干部產(chǎn)生抵觸情緒,因為涉及個人隱私、個人數(shù)據(jù)保護。 比如對于“一把手”的監(jiān)督問題。這是預(yù)防腐敗的最大難題,但可以用大數(shù)據(jù)來解決。權(quán)力過度集中、監(jiān)督主體缺失、監(jiān)督制度不完善等是造成對“一把手”監(jiān)督難的主要原因,其核心在于“一把手”自由裁量權(quán)過大、信息不對稱、利益不一致等關(guān)鍵因素。隨著傳統(tǒng)計量方法、數(shù)理模型方法的發(fā)展特別是大數(shù)據(jù)技術(shù)在反腐敗領(lǐng)域的運用,破解“一把手”監(jiān)督難題已經(jīng)成為可能。只要把“一把手”的權(quán)力清單量化,把權(quán)力邊界劃定清楚,把他(她)每天除開私人空間外的行為數(shù)據(jù)都記錄下來(包括決策過程、調(diào)研情況、社會交往等),然后進行相關(guān)性分析,并把結(jié)果報告紀律管理部門,就可以知道他(她)行為正確與否,上級領(lǐng)導(dǎo)可以及時提醒,抓早抓小,防止小錯演變?yōu)榇箦e。這種監(jiān)督是把監(jiān)督權(quán)力交給機器,交給數(shù)據(jù),交給社會,因此科學(xué)性、操作性較強。用這種方法也可以防止“權(quán)權(quán)交易”。實際上,只要把決策者的行為數(shù)據(jù)進行分析,并且與相關(guān)紀律(6類負面清單)法律進行對比,就能判定權(quán)力掌控者之間是否有交易行為。貴陽試點的“數(shù)據(jù)鐵籠”,就是把能納入網(wǎng)絡(luò)的行政權(quán)力全部納入數(shù)據(jù)庫,讓權(quán)力運行全程電子化,處處留痕跡,實現(xiàn)人在干,“云”在算。 比如用蒙面或整容或造聲進行腐敗問題。這種企圖也沒有用,因為人的聲紋不會改變,就像指紋一樣,儲存在大數(shù)據(jù)庫中,只要進行比對就清楚了。人的頭像尺寸、輪廓定位、動作習(xí)慣、飲食方式、生化指標、基因序列等,都可以記錄在大數(shù)據(jù)庫中,一旦需要就抽出來比對,因此外表的改變也無法改變最終結(jié)果和命運。大數(shù)據(jù)就是這樣厲害!恪盡職守! 從概念上說,“大的數(shù)據(jù)”與“大數(shù)據(jù)”不同,前者是死資源,不能說話,后者是活腦袋,可以像福爾摩斯一樣分析找出線索。大數(shù)據(jù)可以用于各種社會或自然關(guān)系的分析,能夠使未來更加清晰、更加靠譜,減少隨機性或不確定性,使人們在已知的道路上前進。關(guān)鍵是要樹立“大數(shù)據(jù)思維”,就是遇事就想大數(shù)據(jù),相信總能從海量數(shù)據(jù)中找到答案。本質(zhì)上,這是一種整體的系統(tǒng)思維,相信世界上任何事物都是相互聯(lián)系的,就像人體各個器官都是有機聯(lián)系,總能由表及里,挖出內(nèi)容。只要樹立了大數(shù)據(jù)思維,反腐就像中醫(yī)治病,能夠“頭痛看腳”,根據(jù)餐廳的數(shù)據(jù)可以查出加油站的數(shù)據(jù),從銀行的數(shù)據(jù)可以查出賓館的數(shù)據(jù),從子女的數(shù)據(jù)查出父母的數(shù)據(jù),從親友的數(shù)據(jù)找到領(lǐng)導(dǎo)干部的數(shù)據(jù)。過去沒有互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)儲存設(shè)備和云計算,無法讓反腐敗工作插上科技的翅膀,因此反腐難以成為完美的科學(xué),F(xiàn)在都有了,于是誕生了計量反腐學(xué),能夠進行精準反腐。這是科技的力量,智慧的映照,大數(shù)據(jù)的威力。 當代社會的顯著特點是學(xué)科交叉融合,文理滲透,新的學(xué)科和理論不斷涌現(xiàn)。計量反腐學(xué)就是橫向交叉學(xué)科,用上了高級數(shù)學(xué)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)和云計算,是一門實用科學(xué),也是一門戰(zhàn)略科學(xué),世界上沒有先例,是中國人自己創(chuàng)造的學(xué)科。在計量反腐學(xué)視野中,大數(shù)據(jù)就是照妖鏡、顯微鏡,物聯(lián)網(wǎng)就是報警器、手術(shù)刀,能使腐敗無處藏身并手到病除。計量反腐學(xué)的誕生符合“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念,順應(yīng)了時代潮流,回應(yīng)了社會期盼。我們正走在大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)的路上。因此,我們堅信,未來必定是一個清廉光明的新世界。 后 記 這是一本希望用新思想、新方法預(yù)防和懲治腐敗的學(xué)術(shù)專著。預(yù)防,是因為看了此書就知道,任何腐敗行為都留有痕跡,遲早必然被發(fā)現(xiàn),必然被懲處,能產(chǎn)生心理警示作用。懲治,是因為現(xiàn)代科技手段足夠?qū)Ω度魏涡问降母瘮,沒有任何人能逃脫被懲治的下場,能拓展視野和領(lǐng)域。 反腐倡廉建設(shè)永遠在路上。嚴明黨的紀律和規(guī)矩,強化權(quán)力運行制約和監(jiān)督,鞏固反腐敗成果,努力實現(xiàn)干部清正、政府清廉、政治清明,為經(jīng)濟社會發(fā)展營造良好政治生態(tài),是社會科學(xué)研究的重大課題。 出版《計量反腐學(xué)》,是為了構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的科學(xué)有效機制,實現(xiàn)對腐敗問題的標本兼治。本書的一些創(chuàng)新性工作,特別是腐敗大數(shù)據(jù)模型與系統(tǒng)分析的研究,得到四川省科學(xué)技術(shù)廳應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃項目“服務(wù)于決策支持的社會輿情大數(shù)據(jù)集的高階NARMAX理論系統(tǒng)研究”(項目編號:2015JY0086)的資助。同時,本書入選四川省社會科學(xué)院重大項目并得到資助。 本書是國內(nèi)外第一本從數(shù)學(xué)角度特別是用大數(shù)據(jù)方法研究反腐敗問題的專著。在編寫的過程中,盡力突出理論性、實用性、系統(tǒng)性和指導(dǎo)性的統(tǒng)一;在內(nèi)容的安排上,既強調(diào)理論創(chuàng)新,又緊密聯(lián)系實際,體現(xiàn)了理論與實踐相結(jié)合。應(yīng)該說,本書的出版對我國計量反腐思想和相關(guān)實務(wù)工作的開展具有較強的時代意義和實踐價值。 本書能夠面世,首先要感謝中共四川省委常委、省紀委書記王雁飛同志的關(guān)懷與指導(dǎo),他提出了如何創(chuàng)新反腐方法的一些重要思想,對我的啟發(fā)很大!四川省社會科學(xué)院的同事李賢彬、劉福敏、翟琨,以及審計署成都特派辦的周湘淑,他們分別撰寫了相關(guān)章節(jié)內(nèi)容。李賢彬:第二章、第三章(第1,3-5節(jié))、第四章(第1-4節(jié))、第五章、第六章、第七章、第八章(第4-5節(jié))及全書的統(tǒng)稿;劉福敏:第一章、第八章(第1-3節(jié))、第九章;翟琨:第三章(第2節(jié))、第四章(第5節(jié))、第十一章、第十二章,并對全部書稿進行了文字加工潤色;周湘淑:第十章。我最早提出計量反腐的概念,并發(fā)表了一些文章,主要負責(zé)全書提綱、前言撰寫和主要原理提煉、重要觀點提出,組織協(xié)調(diào)和主持討論。四川省紀委副書記黃昌明和四川省社會科學(xué)院院長侯水平、副書記陳井安等領(lǐng)導(dǎo)及課題合作者廖沖緒、馮大力、李銀昭、韓毅、龍良賢、杜陽林等對此項研究高度重視,給予了很多幫助。四川人民出版社對本書出版給予了真切關(guān)注和大力支持,在此一并致謝。本書廣泛地引用和借鑒了國內(nèi)外專家學(xué)者的已有研究成果,特別是引用了國外同行的研究成果,這在正文中做了備注,借此機會向他們表示謝意,但也可能存在著疏忽和遺漏,在此也一并向他們致以歉意。 一個人的幸;谧杂膳c健康。衷心祝愿讀者們在閱讀中獲得掌控幸福的智慧和力量! 李后強 2016年4月18日于成都 李后強,博士、教授,四川省社會科學(xué)院黨委書記。2013年任美國《財富》全球論壇咨詢專家。在非線性系統(tǒng)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)管理、文化產(chǎn)業(yè)、科學(xué)哲學(xué)、政治學(xué)、政策學(xué)等方面有較多研究。
前言(1) 第一章導(dǎo)論(1) 第一節(jié)什么是腐。憾x及分類(3) 第二節(jié)什么是反腐。簝(nèi)涵和要素(10) 第三節(jié)應(yīng)運而生的計量反腐學(xué)(13) 第二章計量反腐國際國內(nèi)研究進展(15) 第一節(jié)國外發(fā)展狀況(15) 第二節(jié)國內(nèi)研究掃描(29) 第三章計量反腐學(xué)構(gòu)架(44) 第一節(jié)學(xué)科構(gòu)建(44) 第二節(jié)基本原理(49) 第三節(jié)模型建構(gòu)(57) 第四節(jié)應(yīng)用領(lǐng)域(68) 第五節(jié)數(shù)據(jù)處理(71) 第四章反腐敗基礎(chǔ)計量方法(77) 第一節(jié)腐敗與反腐敗的相關(guān)分析(78) 第二節(jié)腐敗現(xiàn)象研究的回歸模型(86) 第三節(jié)腐敗問題研究的時間序列模型(90) 第四節(jié)腐敗因素的多重共線性(98) 第五節(jié)腐敗成本分析(101) 第五章反腐敗數(shù)理模型(110) 第一節(jié)腐敗分子的表象與內(nèi)核:莫比烏斯帶(110) 第二節(jié)腐敗行為動力學(xué):傳染病模型(112) 第三節(jié)異常行為分析:反演定律(116) 第四節(jié)腐敗初期特征:離散分布(120) 第五節(jié)腐敗能級分析:量子躍遷(120) 第六節(jié)腐敗行為敗露:自組織臨界理論(122) 第七節(jié)腐敗免疫機制:動態(tài)免疫(123) 第八節(jié)腐敗行為判定:布爾代數(shù)(124) 第六章腐敗擴散模型(127) 第一節(jié)利益輸送的胡克模型(127) 第二節(jié)腐敗的擴散限制凝聚模型(128) 第三節(jié)“一念之差”的蝴蝶效應(yīng)(130) 第四節(jié)“數(shù)學(xué)顯微鏡”小波分析(130) 第五節(jié)腐敗免疫的克萊因瓶(133) 第七章反腐敗動力系統(tǒng)分析(136) 第一節(jié)“塌方式”腐。旱ǎ136) 第二節(jié)腐敗與反腐敗抗衡的極限環(huán)(137) 第三節(jié)腐敗系統(tǒng)的混沌與分岔(137) 第四節(jié)雷費威(RFW)腐敗動力學(xué)模型(140) 第五節(jié)腐敗的分形結(jié)構(gòu)(144)第六節(jié)腐敗演變的KAM定理應(yīng)用(147) 第八章大數(shù)據(jù)時代的反腐策略(150) 第一節(jié)大數(shù)據(jù)基本概念(151) 第二節(jié)大數(shù)據(jù)相關(guān)性分析(159) 第三節(jié)大數(shù)據(jù)主要方法(164) 第四節(jié)大數(shù)據(jù)反腐展望(166) 第五節(jié)腐敗感知指數(shù)(170) 第九章腐敗與反腐敗博弈原理(175) 第一節(jié)信息不對稱與博弈(175) 第二節(jié)協(xié)商博弈與反腐。185) 第三節(jié)反腐敗策略分析(193) 第十章審計反腐(202) 第一節(jié)國家審計與腐敗治理(202) 第二節(jié)審計反腐的新動向(206)第三節(jié)科技強化審計反腐(211) 第十一章現(xiàn)金信息化與反腐。214) 第一節(jié)腐敗行為中的現(xiàn)金角色(214) 第二節(jié)腐敗載體的大數(shù)據(jù)管理(223) 第三節(jié)人民幣冠字號管理與反腐敗(229)第四節(jié)物聯(lián)網(wǎng)時代與反腐。240) 第十二章反腐永遠在路上(246) 第一節(jié)計量反腐學(xué)的未來圖景(246) 第二節(jié)走向“不想腐”的最高境界(250) 參考文獻(253) 后記(273) 第一章 導(dǎo)論 第一節(jié) 什么是腐。憾x及分類 一、腐敗的定義 “腐敗”最早出現(xiàn)在《汗書·食貨志》一書中,本意為食物腐爛,“太倉之粟,陳陳相因。充溢露積于外,腐敗不可食”。后來“腐敗”一詞逐漸被世人應(yīng)用于社會生活之中,被引申為人類思想和行為的敗壞、墮落,直至被廣泛用于政治領(lǐng)域,意指正式組織、機構(gòu)和制度的混亂、黑暗。 《現(xiàn)代漢語詞典》對“腐敗”一詞的解釋如下:“1、腐爛,如事物變質(zhì);2、在精神領(lǐng)域,指思想意識變壞;3、在政治、社會生活領(lǐng)域,指制度、組織機構(gòu)、措施等的混亂、黑暗!边@三層含義,都包含著事物由積極方面向消極方面的轉(zhuǎn)變。 圖1-1 腐敗衍生過程 專欄1-2 關(guān)于腐敗的多種定義 《牛津英語詞典》中列出了腐。╟orruption)的九種含義,其中用于政治生活的是指:“由賄賂或恩惠引出放棄公共義務(wù),正直變質(zhì)或被破壞。這種活動的采用和存在主要與公共機構(gòu)等有關(guān)聯(lián)”。 1979年12月17日聯(lián)合國大會通過的《執(zhí)法人員行為守則》給出了對腐敗的示范性定義:“公職人員以獲取任意形式酬勞為目的,為了付酬者的利益,在其職權(quán)范圍內(nèi)采取或者不采取某種行動,無論違反職責(zé)規(guī)范與否”。 《聯(lián)合國國際反腐手冊》中指出,“腐敗就是濫用國家權(quán)利謀取個人私利”。世界銀行在其關(guān)于國家在當今世界里的作用的報告中也有類似的定義:腐敗就是“濫用國家權(quán)力謀取私利”。亞洲開發(fā)銀行將腐敗定義為:“濫用公共或私人職位以謀取個人利益!爆F(xiàn)代國際法中逐漸固定地把腐敗寬泛解釋成濫用職權(quán)謀取私利,而不限于賄賂公職人員。 20世紀下半葉以來,國內(nèi)外學(xué)術(shù)界都非常重視對腐敗問題的研究,提出了不同視角下關(guān)于“腐敗”的各種定義。美國學(xué)者阿諾德·海登海默認為腐敗是“運用公共權(quán)力來謀取私人利益的行為”。美國學(xué)者加里·柯普蘭認為腐敗是“不正當利用公職謀取私利”。著名學(xué)者亨廷頓認為,腐敗是“國家公職人員為實現(xiàn)其私利而違反公共規(guī)范的行為,其基本形式是政治權(quán)力與財富的交換,即權(quán)錢交易”?死丶蔚拢↘litgaard)的腐敗經(jīng)典公式I = (MPA) + (D) – (A),即腐敗等于公共行為壟斷與自行裁量權(quán)的大小之和減去問責(zé)。桑多瓦爾(Sandoval)的腐敗結(jié)構(gòu)公式(C)=(AP)+ (I)–(PC),即腐敗等于公權(quán)濫用與不受懲罰之和減去公民參與度。美國學(xué)者格萊澤認為,腐敗是指“一個運轉(zhuǎn)良好的政府體系喪失其功能甚至濫用其職能的朽化過程”。在《腐敗與改革》一書中,格萊澤提出,腐敗的三個核心要素是:“(1)在工資之外存在向政府官員的支付;(2)存在與這種支付相關(guān)的違反明文法律或潛在社會規(guī)范的行為;(3)上述行為給公眾造成了損失或由于超工資支付引發(fā)的其他行為給公眾造成了損失! 20世紀80、90年代以來,我國學(xué)者逐漸重視對腐敗問題的研究,并將腐敗作為公共行政的特定概念開展了大量的研究。王滬寧等較早地提出了腐敗定義,他們將腐敗簡明地定義為“公共權(quán)力的非公共運用”。樊鋼將腐敗定義為“利用公權(quán)謀取私利”。黃百煉認為,任何腐敗都是“對公共權(quán)力的濫用,都是個人私利之間的不正當交換和對公共利益的損害”。祝福恩、曹偉認為,腐敗是指“掌握公共權(quán)力或公益職權(quán)的少數(shù)人,利用權(quán)力或職權(quán)謀取私人利益的行為”。楚文凱認為,“從廣義上說,腐敗是公共權(quán)力行使者利用公共權(quán)力謀取私利并嚴重損害公共利益的行為;從狹義上說,腐敗是國家權(quán)力行使者利用國家權(quán)力謀取私利并嚴重損害國家和人民利益的行為。 2006年,英國學(xué)者西尼爾(Senior)綜合近30年來關(guān)于腐敗的定義及研究的各種文獻,提出了對腐敗進行定義的五個基本要素:秘密進行的;向第三方提供好處或服務(wù);決策者可以影響一定的行為;決策者或第三方獲得某種利益;腐敗行為代理人有一定權(quán)力。腐敗產(chǎn)生的四個主要因素包括:權(quán)力壟斷;寬泛的自由裁量權(quán);決策透明度的缺失;缺乏對決策結(jié)果的問責(zé)。 學(xué)術(shù)界對腐敗的常用度量方法包括:1、世界銀行研究所(World Bank Institute)給出的全球治理指標(Worldwide Governance Indicators)。2、透明國際組織發(fā)布的腐敗感知指數(shù)(Corruption Perception Index)。3、PRS集團發(fā)布的國家風(fēng)險國際指南(International Country Risk Guide)。4、易卜拉欣穆罕默德基金會發(fā)布的易卜拉欣非洲治理指數(shù)(The Ibrahim Index of African Governance)。5、美國加州克萊蒙特大學(xué)校長克利特嘉德(Klitgaard)的腐敗三因子方程:C (corruption)= M (monopoly) + D (discretionary power)–A (accountability)。 世界銀行研究所(WBI)給出的全球治理指標(WGI),包括六個廣泛性的治理狀況指標!暗谝、話語權(quán)與問責(zé):一個國家或地區(qū)的公民能在多大程度上參與選擇政府,以及言論自由、結(jié)社自由和新聞自由。第二、政局穩(wěn)定與杜絕暴力:政府因為違憲或暴力手段(包括恐怖行為)而喪失穩(wěn)定的可能性。第三、政府效率:公共服務(wù)的質(zhì)量、政府服務(wù)的能力及其相對于政治壓力的獨立性,政策制定的質(zhì)量。第四、監(jiān)管質(zhì)量:政府提供良好的政策和監(jiān)管制度,有利于促進私營部門發(fā)展。第五、法治:社會成員對社會規(guī)則的信任和遵循程度,包括契約執(zhí)行、財產(chǎn)權(quán)、警察和法庭的質(zhì)量,以及發(fā)生犯罪和暴力的可能性。第六、腐敗控制:利用公權(quán)謀取私利的程度,包括輕微和嚴重的腐敗行為,以及精英和私人利益集團“俘獲”國家的程度!癧《全球治理指標報告》顯示部分國家的治理和反腐敗工作取得進步,http://web.worldbank. org/WBSITE/EXTERNAL/COUNTRIES/AFRICAEXT/EXTAFRSUMAFTPS/0,,print:Y~isCURL:Y~contentMDK:21814848~menuPK:2050038~pagePK:51246584~piPK:51241019~theSitePK:2049987,00.html。] 美國政治風(fēng)險服務(wù)機構(gòu)(The Political Risk Services Group)提供的《國家風(fēng)險國際指南》(ICRG),對多達140個國家進行每月一次的高密度風(fēng)險評估。該報告的政治風(fēng)險評估,設(shè)定了12個變量,即“政府穩(wěn)定性、社會經(jīng)濟環(huán)境、投資情況、內(nèi)部矛盾、外部矛盾、腐敗、軍隊干預(yù)政治、宗教關(guān)系緊張程度、法律和社會秩序、種族關(guān)系緊張程度、民主問責(zé)制、行政機構(gòu)!盵《\"一路一帶\"上的政商陷阱》,http://www.lwinst.com/index.php?a=show&c=index&catid=29&id=7842& m=content。] 易卜拉欣穆罕默德基金會發(fā)布的易卜拉欣非洲治理指數(shù)(TIIAG)滿分為100分,從安全和法治、參與度和人權(quán)、可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展機遇和人類發(fā)展等四個方面,共包括14個二級指標、94個三級指標,對52個非洲國家的治理情況逐項進行量化打分和排名,其中包括貪腐內(nèi)容。[“尼日利亞在2013易卜拉欣非洲治理指數(shù)中排名第41位”,http://finance.ifeng.com/a/20131024/ 10927682_0.shtml。] 美國加州克萊蒙特大學(xué)校長羅伯特·克里特加爾德教授(Robert Klitgaard)的腐敗經(jīng)典公式:腐。–orruption)=壟斷(Monopoly)+自由裁量權(quán)(Discretion)-責(zé)任(Accountability),即腐敗等于公共行為壟斷與自行裁量權(quán)的大小之和減去問責(zé)。 專欄1-3 關(guān)于透明國際 成立于1993年5月的“透明國際”,如今在全球設(shè)有超過100個分部,定位為“致力于監(jiān)視和公布各地的企業(yè)和政治腐敗的非政府組織”。 透明國際每年公布一次各國的 “貪污感知指數(shù)”(Corruption Perceptions Index,一般縮寫為CPI),也有譯成“腐敗印象指數(shù)”或“清廉指數(shù)”。從1995年起,透明國際開始發(fā)布“貪污感知指數(shù)”。后來,又陸續(xù)發(fā)布年度全球腐敗報告、全球貪腐趨勢指數(shù)。1999年,透明國際開始發(fā)布年度行賄指數(shù),評估一國的跨國企業(yè)可能行賄的程度,并進行排名。 透明國際的反腐方式是開發(fā)一些統(tǒng)計工具,并與其他公民社會組織、企業(yè)和政府合作,不斷改進這些工具。透明國際取得了一些成績,它最大的成功是推動了反腐敗話題的流行。 資料來源《不透明的“透明國際”組織的“腐敗指數(shù)”排名》 二、腐敗的分類 不同文化背景的國家,對腐敗的界定有所差異。 羅斯·艾克曼(Rose-Ackerman)等人區(qū)分了東方國家和西方國家對腐敗定義的差異。他們從政治體制、歷史與文化傳統(tǒng)、選舉制度上分析腐敗定義,認為對腐敗的接受程度不同導(dǎo)致對腐敗定義的巨大差別。[ Susan Rose-Ackerman. Trust, Honesty and Corruption :Reflections on the State. Building Process [J]. Archives of European Sociology, 2001, 42 (3): 526-570.]比如在大部分東方國家,熟人社會中制度不規(guī)范的情況下,把業(yè)務(wù)交給熟人、親戚朋友更為放心,“禮尚往來”為社會所廣泛接受,而在西方國家,任人唯親、包庇下屬等行為都屬于腐敗。 杰恩(Jain)認為腐敗是“政府官員為了個人利益濫用政府權(quán)力或出賣政府資產(chǎn)的行為”,他還區(qū)分了兩種不同類型的腐。阂皇钦Y產(chǎn)的濫用,被界定為“行政腐敗”;二是決策中權(quán)力濫用以改變經(jīng)濟中不同資產(chǎn)的回報率,被界定為“政治腐敗”。他認為,在決策過程中政府官員擁有隨意制定管制政策的權(quán)威,行為主體有意愿與能力濫用權(quán)力,政府官員擁有運用權(quán)力去“抽租”或“造租”的經(jīng)濟激勵,是腐敗行為的三個基本要素。[ Jain A K. Models of Corruption [M] //Jain A K. Economics of Corruption. Kluwer Academic Publishers: Norwel,l Massachusetts, 1998.] 阿貝德(Abed)與達烏迪(Davoodi)將轉(zhuǎn)型經(jīng)濟時期的腐敗分為兩大類:一是國家捕獲,主要是指公共部門或私人部門的個人、群體或企業(yè),通過向政府官員提供報酬,來影響法律、規(guī)章、法令和公共政策的制定。二是行政性腐敗,主要指通過向政府官員提供報酬的方式,為政府或非政府的參與者提供報酬,扭曲法律、法規(guī)和規(guī)章,以及公共政策的執(zhí)行。[ Abed G T, DavoodiH R. Corruption, Structure Reforms,and Economic Performance in the Transition Economic [R]. InternationalMonetary Fund, IMF Paper, 2000.]在阿貝德與達烏迪研究的基礎(chǔ)上,考夫曼(Kaufmann)提出除了上述兩種腐敗,還存在著第三種腐敗,即影響,指企業(yè)在沒有向政府官員提供報酬的情況下,利用企業(yè)自身所具有的在產(chǎn)權(quán)、規(guī)模、市場勢力、與政府部門的關(guān)系等方面的優(yōu)勢,對法律、法令、規(guī)章和公共政策的制定施加影響。[ Kaufmann D. Governance and Corruption [R] //Vinod Thomas, et a.l The Quality ofGrowth. TheWorld Bank,Washington DC, 2000.] 三、腐敗的危害 腐敗是公權(quán)私用,包括權(quán)錢交易、權(quán)色交易、權(quán)權(quán)交易等多種實現(xiàn)形式。在經(jīng)濟方面,它的危害包括:腐敗程度與經(jīng)濟增長成反比;腐敗降低私人投資;腐敗抑制外國直接投資;腐敗排擠企業(yè)離開正式部門、降低政府稅收收入;腐敗導(dǎo)致人才從創(chuàng)新領(lǐng)域錯配到尋租領(lǐng)域;腐敗將激勵政府從生產(chǎn)性投資轉(zhuǎn)向政府消費從而易于導(dǎo)致權(quán)力尋租;腐敗會扭曲公共資源配置;腐敗將降低政府支出的有效性;腐敗將破壞諸如健康或教育等社會領(lǐng)域的政策產(chǎn)出;腐敗對國家內(nèi)部的社會與經(jīng)濟不平等具有顯著的負效應(yīng)影響等。 除此之外,腐敗還有對公平、正義及民主、法治的負面影響。腐敗將激勵官員頒布或維持非有效規(guī)則以實現(xiàn)尋租與護租;腐敗深入司法體系將削弱法律的權(quán)威性;腐敗弱化人際信任的同時將降低民眾對政府的信心;腐敗威脅民主的核心價值,諸如責(zé)任義務(wù)、公平、透明,進而危害民主政治;腐敗的天然排斥特征將具授權(quán)的集體決策機制排擠出中央民主規(guī)范,從而使“民主國家的腐敗”演化成了“民主的腐敗”;因腐敗危害公共信任進而危害治理機制的合法性。如果腐敗得不到有效治理將可能促進腐敗環(huán)境的形成從而演化為“成為一種普遍現(xiàn)象,進而疊加負面效應(yīng)導(dǎo)致一個國家呈現(xiàn)嚴重的政治、公共及經(jīng)濟危機”。 第二節(jié) 什么是反腐。簝(nèi)涵和要素 反腐敗是針對腐敗提出的。比如為了防止木材腐爛,可以在木材上涂油漆;如果是制度導(dǎo)致腐敗,可以重新設(shè)計新的制度防止腐敗的產(chǎn)生。 腐敗是一種社會現(xiàn)象,廣泛存在于古今中外,與之相對應(yīng),反腐敗活動也就貫穿中外、通達古今。在封建社會也有腐敗與反腐敗的兩方博弈。然而,封建社會的腐敗所觸犯的是君王的“家國”私利,反腐敗是建立在私權(quán)受損的基礎(chǔ)之上的。在當代民主法治國家,反腐敗已經(jīng)成為民主政治的重要組成部分。20世紀90年代以后,我國的腐敗現(xiàn)象開始受到人們的廣泛關(guān)注。在現(xiàn)代民主法治條件下,腐敗所濫用的是公權(quán),反腐敗主要指反對公務(wù)人員行為的墮落,反對制度、組織、機構(gòu)的混亂,因此反腐敗策略包括社會策略、法律策略、市場策略、政治策略等多種方式。 根據(jù)經(jīng)濟學(xué)的委托代理理論,腐敗是因為委托人與代理人之間存在信息不對稱、利益不一致,代理人利用委托人賦予的自由裁量權(quán)為自己謀取私利,這就是腐敗的根源之所在。即腐敗產(chǎn)生的核心因素在于自由裁量權(quán)、信息不對稱、利益不一致,反腐工作的核心,就在于設(shè)計相關(guān)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)對這三個核心因素。 傳統(tǒng)的反腐敗策略主要關(guān)注事后懲處,而對事前預(yù)防關(guān)注不多。近兩年備受關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)反腐,是網(wǎng)民通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)據(jù)信息,對官員的腐敗行為進行檢舉,利用社會的輿論效應(yīng)引起相關(guān)部門的重視,對官員的行為進行監(jiān)察和懲處,形成對執(zhí)政行為的有力監(jiān)督和對權(quán)力的約束,使得反腐工作能夠更有效、更透明,進而達到有效地預(yù)防、遏制、懲戒腐敗行為的目的?傮w看來,網(wǎng)絡(luò)反腐還局限于懲治腐敗的層面。預(yù)防腐敗與腐敗免疫單靠網(wǎng)絡(luò)的力量還略顯單薄。[ 李后強、李賢彬:《大數(shù)據(jù)時代腐敗防治機制創(chuàng)新研究》,《社會科學(xué)研究》,2015年第1期。] 由于移動互聯(lián)網(wǎng)、社交網(wǎng)絡(luò)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的廣泛運用,以及人類社會交往方式日益依賴現(xiàn)代科技,高新技術(shù)的社會透視功能日益強大,過去隱匿于幕后的腐敗行為在大數(shù)據(jù)時代變得無處遁形。隨著大數(shù)據(jù)時代的來臨,腐敗防治乃至腐敗免疫需要創(chuàng)新體制機制,F(xiàn)代計量方法與技術(shù)、數(shù)理模型與預(yù)測、大數(shù)據(jù)和云計算,就為腐敗治理提供了新理念與新手段。 圖1-2 腐敗防治三級層次 基于計量技術(shù)、數(shù)理模型與大數(shù)據(jù)的強大功能,在腐敗防治的三個層次均能利用相關(guān)加以應(yīng)對。懲治腐敗,需要對腐敗進行識別,可以運用大數(shù)據(jù)、聚類分析、結(jié)果與表象的反演理論來實現(xiàn);預(yù)防腐敗,需要對腐敗路徑和方式進行分析,可以運用大數(shù)據(jù)的預(yù)測功能、相關(guān)性分析來實現(xiàn)。目前,我們有許多數(shù)學(xué)方法可以用來分析腐敗行為,比如泊松分布、大數(shù)據(jù)遺傳算法、自組織臨界理論(SOC)、擴散限制凝聚模型(DLA)等,應(yīng)用這些方法能夠剖析腐敗集團形成機理,從而找到破解方略。以資源、權(quán)力、腐敗三角系統(tǒng)演化理論為基礎(chǔ),可以設(shè)計約束權(quán)力的大數(shù)據(jù)籠子。[ 李后強、李賢彬:《大數(shù)據(jù)時代腐敗防治機制創(chuàng)新研究》,《社會科學(xué)研究》,2015年第1期。] 專欄1-4 新加坡的反腐敗 新加坡于1952年設(shè)立貪污調(diào)查局。2000年,該機構(gòu)與專事查處非法交易的商業(yè)事務(wù)局合署辦公。它不但擁有很大的權(quán)力而且直接隸屬政府首長,還有獨立而不受政府官員干擾的法庭作支援,其職能主要有三方面:接受舉報和調(diào)查相關(guān)情況;調(diào)查公職人員的腐敗行為,《防止腐敗法》第15條還授予調(diào)查專員可以在沒有逮捕證的情況下逮捕違法人員;通過審查公共部門的工作方法和程序發(fā)現(xiàn)存在的問題來預(yù)防腐敗。 在新加坡,事無巨細均有章可循,有法可依,并“嚴”字當頭。公職人員哪怕接受一聽咖啡、一盒香煙、吃一頓飯都被視為違法,都要受到懲罰。《沒收貪污所得利益法》對貪污受賄更是作出了嚴厲的懲罰規(guī)定。公職人員貪污受賄一經(jīng)查實,不僅要處以5—7年的監(jiān)禁,而且還要處以最高10萬美元的罰金,還要沒收無法說明來源的一切財產(chǎn),同時沒收本人的公積金和退休金。該國環(huán)境發(fā)展部前政務(wù)部長曾接受了印尼商人贈送的7張機票,攜帶家人旅游,被發(fā)現(xiàn)后不僅被撤職,還被判刑4年。原國家發(fā)展與建設(shè)部部長鄭章遠算得上是新加坡的開國元勛,曾為“政府組屋”建設(shè)立下汗馬功勞,新加坡貪污調(diào)查局發(fā)現(xiàn)他兩次受賄50萬元,但他拒不承認,最終在鐵證面前畏罪自殺。 資料來源“國外反腐倡廉的成功經(jīng)驗及其啟示”(范洪保) 第三節(jié) 應(yīng)運而生的計量反腐學(xué) 清廉是國家民族發(fā)展穩(wěn)定的基礎(chǔ)。反腐敗的目標是形成“不敢腐、不能腐、不想腐”的局面。當前,社會網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展及大數(shù)據(jù)的成熟,使反腐敗研究有了數(shù)據(jù)資源基礎(chǔ),可以由定性描述走向定量乃至計量研究。 首先,在腐敗與反腐敗研究中,一切腐敗與反腐敗要素都可以用一定形式的數(shù)值來刻畫與度量。例如腐敗指數(shù)、公職人員腐敗犯罪數(shù)、貪污腐敗案件立案數(shù)、腐敗涉案金額、腐敗案件涉案人數(shù)、腐敗涉案縣處級以上人員數(shù)、腐敗案件分布規(guī)律、腐敗周期、腐敗行為發(fā)展趨勢、反腐策略有效性等,均可用一定形式的數(shù)值來刻畫。對各種腐敗因子的分布及其相互關(guān)系,均可以用數(shù)學(xué)方法進行定量分析與研究。在現(xiàn)代反腐學(xué)研究中運用數(shù)學(xué)方法,有著傳統(tǒng)方法無法比擬的優(yōu)點。運用數(shù)學(xué)方法研究腐敗與反腐敗現(xiàn)象,可以做出穩(wěn)定性解釋和精確預(yù)測與判斷。 第二,在反腐敗研究中,傳統(tǒng)方法與計量方法之間沒有不可逾越的鴻溝。傳統(tǒng)方法是計量方法的基礎(chǔ),計量方法是傳統(tǒng)方法的重要補充。傳統(tǒng)方法與計量方法的區(qū)別在于:傳統(tǒng)方法研究腐敗與反腐敗問題的程序是:考察、收集資料→根據(jù)已知的概念體系條理化→歸納、概括→建立理論法則;而計量方法研究腐敗與反腐敗問題的程序是:觀察實踐→先期模式→提出假設(shè)→對資料進行篩選→建立模式→反復(fù)檢驗→建立理論與發(fā)展。傳統(tǒng)方法所采用的推理方式以綜合歸納為主,而計量方法所采用的推理方法以理論演繹為主。傳統(tǒng)方法與計量方法的有機結(jié)合,是腐敗與反腐學(xué)研究現(xiàn)代化的必不可少的條件,這兩種方法在現(xiàn)代反腐學(xué)中的作用不可相互替代。 第三,計量方法是反腐學(xué)研究中進行邏輯推理和理論演繹的手段。計量方法不僅是人們進行數(shù)學(xué)運算和求解的工具,而且能以嚴密的邏輯和簡潔的形式描述復(fù)雜的問題,表述極為豐富的實質(zhì)性思想。對于現(xiàn)代反腐學(xué),計量方法不僅是腐敗現(xiàn)象研究中的預(yù)測、決策、規(guī)劃及優(yōu)化設(shè)計的工具,而且也是反腐學(xué)研究中進行邏輯推理和理論演繹的手段。 第四,計量反腐學(xué)的形成與發(fā)展,離不開計算機科學(xué),它與計算機應(yīng)用技術(shù)密切相關(guān)。一方面,計算機的產(chǎn)生和發(fā)展,是計量反腐學(xué)形成和發(fā)展的一個十分重要的條件。另一方面,計量反腐學(xué)的發(fā)展,又為計算機技術(shù)在反腐學(xué)中的應(yīng)用提供了更加廣闊的領(lǐng)域,F(xiàn)代計量反腐學(xué),實質(zhì)上就是計量方法與現(xiàn)代計算理論、計算方法和計算機技術(shù)在現(xiàn)代反腐學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)相互結(jié)合、相互滲透的產(chǎn)物。 客觀上講,計量方法在反腐敗研究中也存在一定局限性。在腐敗與反腐學(xué)研究中,任何方法都有其局限性,計量方法當然也不例外。一方面,對于某些腐敗現(xiàn)象,目前人們還不知道應(yīng)該用什么樣的計量方法去處理,這是外部局限性;另一方面,單純用計量方法去分析、研究腐敗與反腐敗問題,究竟可以達到什么樣的深度,這是內(nèi)部局限性。只有正確地認識這些局限性,并不斷地尋求克服它們的途徑與措施,才能使反腐學(xué)中的計量方法得到不斷的發(fā)展和完善?梢,在現(xiàn)代反腐學(xué)研究中,不存在萬能的計量方法,每一種方法都有一定的局限性,都有一定的適用范圍。對于復(fù)雜反腐問題的研究,常常需要將多種方法結(jié)合起來、聯(lián)合使用才能奏效。 總的來說,隨著社會生活與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,腐敗與反腐敗呈現(xiàn)出新的特點。反腐措施與手段呈現(xiàn)出由定性分析向定量解析過渡,反腐工作逐漸由事后懲戒向事中防治轉(zhuǎn)變,最終將進化到事前免疫。基于腐敗與反腐敗領(lǐng)域數(shù)據(jù)與模型的積累,計量方法與模型逐漸被反腐研究與實務(wù)領(lǐng)域所吸收,計量理論與方法的儲備為計量反腐學(xué)提供了方法論基礎(chǔ),計量模型與方法、數(shù)理模型與方法、大數(shù)據(jù)模型與方法的發(fā)展與豐富逐漸勾畫出了一幅計量反腐學(xué)的圖景,計量反腐學(xué)的學(xué)科構(gòu)建勢在必然,于是這門新學(xué)科應(yīng)運而生。 ……
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