高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對世界經(jīng)濟發(fā)展的貢獻越來越大，已成為知識經(jīng)濟時代的支柱產(chǎn)業(yè)。但20世紀90年代以來，半導(dǎo)體、生物科技、通信等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中片斷化和重疊專利猶如洪水般泛濫，生成了密集的專利叢林。專利聯(lián)盟是專利權(quán)人授權(quán)聯(lián)盟管理機構(gòu)營銷及打包許可其知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)合組織，它將離散的專利打包在一起，為專利叢林問題提供了最直接的解決方案。當前專利聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)影響逐漸增強，正日趨成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的主導(dǎo)范式，并引起了學界和業(yè)界的普遍關(guān)注。在我國DVD產(chǎn)業(yè)被DVD3C、DVD6C、MPEG等專利聯(lián)盟收取高額許可費后，政府和企業(yè)也清晰地認識到，專利聯(lián)盟對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展存在巨大影響，加強專利聯(lián)盟建設(shè)對提高我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力有重大現(xiàn)實意義。

本書圍繞 “競爭效應(yīng)”“創(chuàng)新效應(yīng)”“聯(lián)盟形成”等專利聯(lián)盟研究的“三大基本問題”，從不同切入點構(gòu)建博弈模型，系統(tǒng)討論了專利聯(lián)盟的本質(zhì)，并結(jié)合我國實際提出建議，為我國制定合理有效的專利聯(lián)盟政策提供支持。圍繞這三方面問題，本書的研究工作和內(nèi)容主要體現(xiàn)在以下五個方面。

1、對國內(nèi)外專利聯(lián)盟“三大基本問題”的研究進行了系統(tǒng)的梳理和評述

專利聯(lián)盟的競爭效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和聯(lián)盟形成問題，是專利聯(lián)盟在學術(shù)研究中的基本界域，也是各國公共政策關(guān)注的核心問題。本書系統(tǒng)介紹了國內(nèi)外最具影響和代表性的理論模型，分別對相關(guān)研究的脈絡(luò)進行了梳理和評述，并就可能的研究發(fā)展方向提出了幾點展望。以期把握專利聯(lián)盟理論及各國政策演變趨勢，為我國有關(guān)部門制定專利聯(lián)盟政策提供參考，推動專利聯(lián)盟實踐的發(fā)展。

2、作為專利聯(lián)盟研究的現(xiàn)實基礎(chǔ)，全方位分析了專利叢林問題

首先，從產(chǎn)生、發(fā)展、影響等三個角度分析了專利叢林問題。結(jié)果表明：專利叢林產(chǎn)生的根本原因是當前技術(shù)復(fù)雜化趨勢，而且專利叢林問題是一個自我強化的系統(tǒng)，個體的理性應(yīng)對會造成進一步嚴重化的結(jié)果；專利叢林在事前會抑制研發(fā)投資，在事后會放大專利權(quán)人的壟斷力量，削弱市場競爭并損害社會福利，由此對市場效率產(chǎn)生很強的負面作用。其次，評介了片段化指標、網(wǎng)絡(luò)密度與三角阻礙等三種專利叢林度量方法；最后，提出了專利叢林問題的對策，并指出建立專利聯(lián)盟是解決專利叢林問題的根本方法。

3、分別從專利聯(lián)盟內(nèi)部規(guī)則和外部市場的產(chǎn)品關(guān)系兩個角度分析專利聯(lián)盟的競爭效應(yīng)

基于互補專利聯(lián)盟模型，引入定價權(quán)分配這一重要內(nèi)部規(guī)則的考慮，分析聯(lián)盟定價權(quán)分配對社會福利的影響，并給出有效率的聯(lián)盟定價權(quán)分配規(guī)則。結(jié)論表明：相對于無聯(lián)盟情況，互補專利聯(lián)盟總會提高社會福利；定價權(quán)由縱向一體化企業(yè)掌握的聯(lián)盟能夠更大幅度提高社會福利，但有可能無法形成；相反，定價權(quán)由專業(yè)R&D企業(yè)掌握的聯(lián)盟提高社會福利的作用較弱，但聯(lián)盟形成不受市場條件影響。

針對 “上游許可專利，下游生產(chǎn)差異化產(chǎn)品”的縱向市場，構(gòu)建了同時描述上游專利關(guān)系和下游產(chǎn)品關(guān)系的動態(tài)博弈模型，得出專利聯(lián)盟提高社會福利的充要條件。結(jié)果表明，當且僅當上游專利的互補程度足夠高時聯(lián)盟才能夠提高社會福利水平，但聯(lián)盟總會提高專利權(quán)人的利潤。在此模型基礎(chǔ)上，進一步分析了許可費形式及企業(yè)橫向、縱向一體化等條件下的競爭效應(yīng)。

4、分別從序貫創(chuàng)新和累進創(chuàng)新兩個角度，分析專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)

在序貫專利競賽背景下構(gòu)建了博弈模型，比較不同情況下企業(yè)研發(fā)投資和專利許可行為，得出聯(lián)盟對各階段研發(fā)強度的影響。結(jié)果表明，不受專利關(guān)系的影響，專利聯(lián)盟總會提高各階段研發(fā)強度，因此是鼓勵創(chuàng)新的；且聯(lián)盟能抑制領(lǐng)先者壟斷市場的動機，提高外部參與者研發(fā)投資積極性；但僅當專利互補程度足夠高時，聯(lián)盟才能長期提高社會福利。

針對累進創(chuàng)新條件下專利聯(lián)盟對研發(fā)投資的影響，構(gòu)建了一個企業(yè)研發(fā)投資隨已產(chǎn)生專利數(shù)量變動的動態(tài)模型，得出聯(lián)盟對企業(yè)各階段均衡研發(fā)投資的影響，并分析了許可費率及規(guī)模的影響。結(jié)果表明，聯(lián)盟的存在解決了專利叢林問題，在聯(lián)盟形成前使各企業(yè)均衡投資水平逐漸提高，并在聯(lián)盟形成后使企業(yè)保持穩(wěn)定的研發(fā)投資動機；許可費率越高（低）則被許可企業(yè)的均衡研發(fā)投資水平越低（高），而聯(lián)盟存在一個最優(yōu)許可費率，使成員專利價值和研發(fā)投資達到最大化；規(guī)模較大的聯(lián)盟對潛在成員的研發(fā)激勵效果更持久，規(guī)模較小的聯(lián)盟對潛在成員的研發(fā)激勵效果更強勁。

5、探討影響聯(lián)盟形成的條件和因素，并給出一個聯(lián)盟形成困境的解決方案

從專利權(quán)人的有限理性和重復(fù)博弈角度出發(fā)分析了專利聯(lián)盟的形成，分別建立對稱與非對稱專利聯(lián)盟形成的進化博弈模型。結(jié)果表明：專利聯(lián)盟更容易在彈性高、競爭激烈的市場環(huán)境中形成；與事實標準建立以后相比，在事前組建的專利聯(lián)盟形成可能性更大；通過多方途徑保護和提高加入聯(lián)盟的專利權(quán)人的利潤，并抑制阻礙聯(lián)盟的專利權(quán)人的利潤，是促進聯(lián)盟形成的關(guān)鍵；與專業(yè)R&D企業(yè)相比，縱向一體化企業(yè)有更強的動機加入聯(lián)盟。同時，健全與完善相關(guān)法規(guī)及配套服務(wù)，對聯(lián)盟形成也是有益的。

將專利聯(lián)盟納入公共產(chǎn)品的范疇分析，給出聯(lián)盟“形成困境”問題的解決方案。首先，從本質(zhì)和技術(shù)界定兩個層面分析了專利聯(lián)盟的公共產(chǎn)品屬性，證明專利聯(lián)盟是一種公共產(chǎn)品；其次，設(shè)計了一個G-C機制，它使專利權(quán)人如實報告聯(lián)盟的影響，在公平自愿的基礎(chǔ)上加入帕累托改進的聯(lián)盟，并否決非帕累托改進的聯(lián)盟；再次，向G-C機制中引入Clarke稅，在聯(lián)盟成立的情況下抵銷政府的高額補貼支出，在聯(lián)盟不成立情況下懲罰壟斷專利權(quán)人；最后，指出政府在設(shè)計專利聯(lián)盟時必須注意的問題。