高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)越來(lái)越大,已成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的支柱產(chǎn)業(yè)。但20世紀(jì)90年代以來(lái),半導(dǎo)體、生物科技、通信等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中片斷化和重疊專利猶如洪水般泛濫,生成了密集的專利叢林。專利聯(lián)盟是專利權(quán)人授權(quán)聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)營(yíng)銷及打包許可其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)合組織,它將離散的專利打包在一起,為專利叢林問(wèn)題提供了最直接的解決方案。當(dāng)前專利聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)影響逐漸增強(qiáng),正日趨成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的主導(dǎo)范式,并引起了學(xué)界和業(yè)界的普遍關(guān)注。在我國(guó)DVD產(chǎn)業(yè)被DVD3C、DVD6C、MPEG等專利聯(lián)盟收取高額許可費(fèi)后,政府和企業(yè)也清晰地認(rèn)識(shí)到,專利聯(lián)盟對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展存在巨大影響,加強(qiáng)專利聯(lián)盟建設(shè)對(duì)提高我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有重大現(xiàn)實(shí)意義。
本書(shū)圍繞 “競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”“創(chuàng)新效應(yīng)”“聯(lián)盟形成”等專利聯(lián)盟研究的“三大基本問(wèn)題”,從不同切入點(diǎn)構(gòu)建博弈模型,系統(tǒng)討論了專利聯(lián)盟的本質(zhì),并結(jié)合我國(guó)實(shí)際提出建議,為我國(guó)制定合理有效的專利聯(lián)盟政策提供支持。圍繞這三方面問(wèn)題,本書(shū)的研究工作和內(nèi)容主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面。
1、對(duì)國(guó)內(nèi)外專利聯(lián)盟“三大基本問(wèn)題”的研究進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和評(píng)述
專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和聯(lián)盟形成問(wèn)題,是專利聯(lián)盟在學(xué)術(shù)研究中的基本界域,也是各國(guó)公共政策關(guān)注的核心問(wèn)題。本書(shū)系統(tǒng)介紹了國(guó)內(nèi)外最具影響和代表性的理論模型,分別對(duì)相關(guān)研究的脈絡(luò)進(jìn)行了梳理和評(píng)述,并就可能的研究發(fā)展方向提出了幾點(diǎn)展望。以期把握專利聯(lián)盟理論及各國(guó)政策演變趨勢(shì),為我國(guó)有關(guān)部門制定專利聯(lián)盟政策提供參考,推動(dòng)專利聯(lián)盟實(shí)踐的發(fā)展。
2、作為專利聯(lián)盟研究的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ),全方位分析了專利叢林問(wèn)題
首先,從產(chǎn)生、發(fā)展、影響等三個(gè)角度分析了專利叢林問(wèn)題。結(jié)果表明:專利叢林產(chǎn)生的根本原因是當(dāng)前技術(shù)復(fù)雜化趨勢(shì),而且專利叢林問(wèn)題是一個(gè)自我強(qiáng)化的系統(tǒng),個(gè)體的理性應(yīng)對(duì)會(huì)造成進(jìn)一步嚴(yán)重化的結(jié)果;專利叢林在事前會(huì)抑制研發(fā)投資,在事后會(huì)放大專利權(quán)人的壟斷力量,削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并損害社會(huì)福利,由此對(duì)市場(chǎng)效率產(chǎn)生很強(qiáng)的負(fù)面作用。其次,評(píng)介了片段化指標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)密度與三角阻礙等三種專利叢林度量方法;最后,提出了專利叢林問(wèn)題的對(duì)策,并指出建立專利聯(lián)盟是解決專利叢林問(wèn)題的根本方法。
3、分別從專利聯(lián)盟內(nèi)部規(guī)則和外部市場(chǎng)的產(chǎn)品關(guān)系兩個(gè)角度分析專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)
基于互補(bǔ)專利聯(lián)盟模型,引入定價(jià)權(quán)分配這一重要內(nèi)部規(guī)則的考慮,分析聯(lián)盟定價(jià)權(quán)分配對(duì)社會(huì)福利的影響,并給出有效率的聯(lián)盟定價(jià)權(quán)分配規(guī)則。結(jié)論表明:相對(duì)于無(wú)聯(lián)盟情況,互補(bǔ)專利聯(lián)盟總會(huì)提高社會(huì)福利;定價(jià)權(quán)由縱向一體化企業(yè)掌握的聯(lián)盟能夠更大幅度提高社會(huì)福利,但有可能無(wú)法形成;相反,定價(jià)權(quán)由專業(yè)R&D企業(yè)掌握的聯(lián)盟提高社會(huì)福利的作用較弱,但聯(lián)盟形成不受市場(chǎng)條件影響。
針對(duì) “上游許可專利,下游生產(chǎn)差異化產(chǎn)品”的縱向市場(chǎng),構(gòu)建了同時(shí)描述上游專利關(guān)系和下游產(chǎn)品關(guān)系的動(dòng)態(tài)博弈模型,得出專利聯(lián)盟提高社會(huì)福利的充要條件。結(jié)果表明,當(dāng)且僅當(dāng)上游專利的互補(bǔ)程度足夠高時(shí)聯(lián)盟才能夠提高社會(huì)福利水平,但聯(lián)盟總會(huì)提高專利權(quán)人的利潤(rùn)。在此模型基礎(chǔ)上,進(jìn)一步分析了許可費(fèi)形式及企業(yè)橫向、縱向一體化等條件下的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。
4、分別從序貫創(chuàng)新和累進(jìn)創(chuàng)新兩個(gè)角度,分析專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)
在序貫專利競(jìng)賽背景下構(gòu)建了博弈模型,比較不同情況下企業(yè)研發(fā)投資和專利許可行為,得出聯(lián)盟對(duì)各階段研發(fā)強(qiáng)度的影響。結(jié)果表明,不受專利關(guān)系的影響,專利聯(lián)盟總會(huì)提高各階段研發(fā)強(qiáng)度,因此是鼓勵(lì)創(chuàng)新的;且聯(lián)盟能抑制領(lǐng)先者壟斷市場(chǎng)的動(dòng)機(jī),提高外部參與者研發(fā)投資積極性;但僅當(dāng)專利互補(bǔ)程度足夠高時(shí),聯(lián)盟才能長(zhǎng)期提高社會(huì)福利。
針對(duì)累進(jìn)創(chuàng)新條件下專利聯(lián)盟對(duì)研發(fā)投資的影響,構(gòu)建了一個(gè)企業(yè)研發(fā)投資隨已產(chǎn)生專利數(shù)量變動(dòng)的動(dòng)態(tài)模型,得出聯(lián)盟對(duì)企業(yè)各階段均衡研發(fā)投資的影響,并分析了許可費(fèi)率及規(guī)模的影響。結(jié)果表明,聯(lián)盟的存在解決了專利叢林問(wèn)題,在聯(lián)盟形成前使各企業(yè)均衡投資水平逐漸提高,并在聯(lián)盟形成后使企業(yè)保持穩(wěn)定的研發(fā)投資動(dòng)機(jī);許可費(fèi)率越高(低)則被許可企業(yè)的均衡研發(fā)投資水平越低(高),而聯(lián)盟存在一個(gè)最優(yōu)許可費(fèi)率,使成員專利價(jià)值和研發(fā)投資達(dá)到最大化;規(guī)模較大的聯(lián)盟對(duì)潛在成員的研發(fā)激勵(lì)效果更持久,規(guī)模較小的聯(lián)盟對(duì)潛在成員的研發(fā)激勵(lì)效果更強(qiáng)勁。
5、探討影響聯(lián)盟形成的條件和因素,并給出一個(gè)聯(lián)盟形成困境的解決方案
從專利權(quán)人的有限理性和重復(fù)博弈角度出發(fā)分析了專利聯(lián)盟的形成,分別建立對(duì)稱與非對(duì)稱專利聯(lián)盟形成的進(jìn)化博弈模型。結(jié)果表明:專利聯(lián)盟更容易在彈性高、競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中形成;與事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)建立以后相比,在事前組建的專利聯(lián)盟形成可能性更大;通過(guò)多方途徑保護(hù)和提高加入聯(lián)盟的專利權(quán)人的利潤(rùn),并抑制阻礙聯(lián)盟的專利權(quán)人的利潤(rùn),是促進(jìn)聯(lián)盟形成的關(guān)鍵;與專業(yè)R&D企業(yè)相比,縱向一體化企業(yè)有更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)加入聯(lián)盟。同時(shí),健全與完善相關(guān)法規(guī)及配套服務(wù),對(duì)聯(lián)盟形成也是有益的。
將專利聯(lián)盟納入公共產(chǎn)品的范疇分析,給出聯(lián)盟“形成困境”問(wèn)題的解決方案。首先,從本質(zhì)和技術(shù)界定兩個(gè)層面分析了專利聯(lián)盟的公共產(chǎn)品屬性,證明專利聯(lián)盟是一種公共產(chǎn)品;其次,設(shè)計(jì)了一個(gè)G-C機(jī)制,它使專利權(quán)人如實(shí)報(bào)告聯(lián)盟的影響,在公平自愿的基礎(chǔ)上加入帕累托改進(jìn)的聯(lián)盟,并否決非帕累托改進(jìn)的聯(lián)盟;再次,向G-C機(jī)制中引入Clarke稅,在聯(lián)盟成立的情況下抵銷政府的高額補(bǔ)貼支出,在聯(lián)盟不成立情況下懲罰壟斷專利權(quán)人;最后,指出政府在設(shè)計(jì)專利聯(lián)盟時(shí)必須注意的問(wèn)題。
第1章引言
1.1研究背景
1.1.1現(xiàn)實(shí)背景
1.1.2理論背景
1.2研究目的與意義
1.2.1研究目的
1.2.2研究意義
1.3研究?jī)?nèi)容及方法
1.3.1研究?jī)?nèi)容與結(jié)構(gòu)
1.3.2研究方法與特色
第2章文獻(xiàn)綜述
2.1專利聯(lián)盟的概念
2.2專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)
2.2.1基于互補(bǔ)問(wèn)題的基礎(chǔ)研究
2.2.2聚焦專利市場(chǎng)的擴(kuò)展研究
2.2.3垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的擴(kuò)展研究
2.2.4小結(jié)
2.3專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)
2.3.1序貫?zāi)P?/p>
2.3.2平行模型
2.3.3實(shí)證研究
2.3.4小結(jié)
2.4專利聯(lián)盟的形成問(wèn)題
2.4.1問(wèn)題根源
2.4.2解決路徑
2.4.3與相關(guān)研究的結(jié)合
2.4.4小結(jié)
2.5已有研究的局限性
.....
.....
.....
第5章專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)
5.1專利聯(lián)盟的序貫創(chuàng)新效應(yīng)
5.1.1模型構(gòu)建
5.1.2模型均衡
5.1.3結(jié)果分析
5.2專利聯(lián)盟的累進(jìn)創(chuàng)新效應(yīng)
5.2.1專利競(jìng)賽模型
5.2.2均衡模式分析
5.2.3聯(lián)盟規(guī)則影響分析
5.3本章結(jié)論
第6章專利聯(lián)盟形成的條件與機(jī)制
6.1基于進(jìn)化博弈的專利聯(lián)盟形成
6.1.1對(duì)稱專利聯(lián)盟的形成
6.1.2非對(duì)稱專利聯(lián)盟的形成
6.2基于公共產(chǎn)品供給視角的專利聯(lián)盟形成機(jī)制
6.2.1專利聯(lián)盟的公共產(chǎn)品屬性分析
6.2.2專利聯(lián)盟形成機(jī)制設(shè)計(jì)
6.3本章結(jié)論
第7章結(jié)論與展望
7.1主要結(jié)論
7.2研究展望
參考文獻(xiàn)