序 《反壟斷法》頒布后，實施成了重要的工作。執(zhí)法機構處理壟斷案件，既可以通過調查活動確定行為性質，在行為人違法時予以處罰，也可以在相對人提出消除涉案行為消極影響的有效承諾后，中止調查程序。我國《反壟斷法》第45條規(guī)定的經(jīng)營者承諾制度，就是一種中止調查程序。承諾制度是一種特殊的壟斷行為處理方式，實際上是執(zhí)法機構與相對人之間的和解。壟斷行為的和解，在國外已實施較長一段時間，但在我國還屬于新制度。 新制度的實施，對執(zhí)法機構來說是一種挑戰(zhàn)。我國《反壟斷法》雖規(guī)定了承諾制度，但內容較為簡單，加上執(zhí)法機構缺乏和解經(jīng)驗，承諾制度的適用因此缺少規(guī)范或經(jīng)驗上的指導。在我國實踐中，已有不少案件適用了承諾制度，有些案件也受到一定批評，如中國電信、中國聯(lián)通涉嫌壟斷案。但總體上，正如本書所言，在違法程度較輕、調查取證困難、執(zhí)法成本過高以及處罰依據(jù)不明確的案件中適用承諾制度，有利于壟斷行為的及時制止，并大大節(jié)約執(zhí)法成本。所以，只要規(guī)范得當，承諾制度的適用也能較好地實現(xiàn)反壟斷法的目的。本研究的首要意義，就是通過提出細化、完善我國承諾制度的具體措施，為執(zhí)法機構準確適用承諾制度提供基本方向與規(guī)則指導。 本書對承諾制度的介紹，也有助于深化人們對反壟斷法實施方式的認識，糾正反壟斷法實施只依賴嚴厲執(zhí)法的觀念。一般認為，處罰的嚴厲性與反壟斷法的威懾力聯(lián)系在一起。在反壟斷法的實施中，維持法的威懾力非常重要。但實際上，維持威懾力，不意味著每個壟斷行為都應受到嚴厲處罰。要對一個壟斷行為進行處罰，不僅要求相關法律有明確規(guī)定，也要求執(zhí)法機構通過詳細調查，能掌握充分的證據(jù)。這種執(zhí)法方式會耗費較多的執(zhí)法資源，也可能因為法律規(guī)定的不明確而缺乏足夠的規(guī)范依據(jù)。適用承諾制度能夠節(jié)約執(zhí)法資源，所節(jié)約的資源可以用來調查更多的壟斷行為，這在一定程度上能夠提升反壟斷法的威懾力，因為它使在執(zhí)法資源有限的情況下，更多的壟斷行為得到制止。 本書對反壟斷法承諾制度的研究較為系統(tǒng)，既對承諾制度的含義、法律適用等基本問題作了介紹，也解釋了承諾制度的主要功能，并著重分析了承諾制度適用可能面臨的各種風險，最后回歸我國制度，對我國立法提出了完善建議，并對我國承諾制度實踐作了評析。在討論上述問題時，本書并非追求面面俱到，而是將重點放在了承諾制度的適用風險上。盡管全書的觀點是，承諾制度是一種具有多重優(yōu)勢的壟斷行為處理方式，在特定類型的案件中應推廣承諾制度的適用，但作者又用了整整四章，差不多全書一半的篇幅來分析承諾制度適用中可能面臨的風險。這種看似矛盾的處理方式，實則反映了作者對承諾制度適用持有較為慎重的態(tài)度，或者作者的這樣一種認識：只有在相應的風險控制措施具備的情況下，承諾制度才能更好地被適用。這在歐美等壟斷行為和解制度比較完善的國家或地區(qū)可能是一個常識，但在我國卻是一個十分重要的新問題。因為這類控制措施還未能在立法上全面建立，執(zhí)法機構的經(jīng)驗也未必能彌補這種制度缺失。雖然本書提出的風險控制措施未必都適當，但作者在解釋承諾制度的功能之后提出其適用風險，有助于人們對承諾制度形成較為全面、客觀的認識。這種研究思路應當予以肯定。 本書也有一些不足或需要進一步研究之處。例如，關于歐美等境外制度的介紹可能過于分散，不利于人們對這些轄區(qū)相關制度的整體把握，案例分析內容較少或者所選取的案例未必具有足夠的代表性。本書提出控制承諾制度風險的一個重要措施是限制承諾制度的適用范圍，盡管作者從反面限制與正面建議兩個方面討論了該范圍，但這些建議可能仍是模糊的，在實踐中，不同類型的案件之間往往存在交叉關系，很難被截然分開，所以，即便有了這些措施，法律適用上仍可能具有相當大的不確定性。此外，本書對經(jīng)營者履行承諾的監(jiān)督措施、承諾決定錯誤的救濟措施，以及我國承諾制度實踐的評述等內容的研究也可能不夠充分，需要作者進一步豐富或拓展。 總體上，本書對反壟斷法承諾制度的研究具有一定的引導性。希望本書出版后，更多的學者開始關注該制度，并深入研究，促成承諾制度的適用逐漸走向常態(tài)與理性。我本人對承諾制度的適用也主要持肯定態(tài)度，并在多個場合宣傳該制度。世界范圍內的反壟斷法已有100多年歷史，現(xiàn)代反壟斷法的實施環(huán)境隨著經(jīng)濟發(fā)展而不斷變化，已經(jīng)和反壟斷法產生之初大不相同。反壟斷也是一種經(jīng)濟干預，在企業(yè)行為越來越復雜，經(jīng)濟活動越來越專業(yè)的經(jīng)濟環(huán)境中，反壟斷法的實施應盡力保持謙抑。承諾制度就是一種較溫和的壟斷行為處理方式，其適用有利于在保證對企業(yè)最小影響的前提下實現(xiàn)制止企業(yè)壟斷行為的目的。 本書作者焦海濤是我指導的碩士研究生。早在2006年畢業(yè)時，他就以對該制度的研究作為碩士學位論文并通過了答辯。這樣算來，他對該制度的關注已超過了10年。難得的是，這些年里，不論在其繼續(xù)攻讀博士學位期間，還是之后的工作期間，他都繼續(xù)關注該制度，還作了進一步思考。本書的很多內容，曾在學術會議上交流，或以論文形式對外發(fā)表。有些內容還發(fā)表在較好的學術期刊。這也反映了大家對其研究成果的認可。當然，本書的出版，不意味著對這一問題研究的結束。不論作者本人還是學界，都應繼續(xù)研究承諾制度適用中更細致的問題，尤其是實踐中暴露出來的問題。 在學術研究中，焦海濤具有較為明確的目標和刻苦的鉆研精神�，F(xiàn)今的學術環(huán)境已和以往不同，學術研究是一項長期投入的工作，要想出成果，研究者不僅要有遠近規(guī)劃并付諸實施，還要耐得住寂寞，要有心無旁騖的決心。焦海濤這些年里一直潛心學術，沒有受到浮躁的社會風氣影響，沒有因為各方面的壓力而放棄或放松科研。這雖看似是學術研究的基本要求，但對一位年輕學者來說其實并不容易。因為學術與生活的雙重壓力，已讓很多年輕人難以安心做學問。他能夠頂住這種壓力，持之以恒地在學術之路上前進，與其一貫以來的勤奮、刻苦精神是分不開的。只要他能這樣堅持下去，相信未來必有更大收獲。 盡管焦海濤已從我這兒畢業(yè)多年，博士畢業(yè)后又回家鄉(xiāng)工作，但這些年來他一直與我走得很近，我習慣地叫他“小焦”。每次在學術會議上見面，他都和我聊聊近況，我會給他鼓勵。他有事來到北京，也常來我家里坐坐，拉拉家常。 所以，我對小焦比較了解，對他的學術態(tài)度也較放心，很高興看到他的這本專著出版，也樂意向讀者推薦本書。 希望并相信他能在學術道路上越走越遠、越走越高！ 盛杰民 2017年3月26日