序 《反壟斷法》頒布后，實施成了重要的工作。執(zhí)法機構(gòu)處理壟斷案件，既可以通過調(diào)查活動確定行為性質(zhì)，在行為人違法時予以處罰，也可以在相對人提出消除涉案行為消極影響的有效承諾后，中止調(diào)查程序。我國《反壟斷法》第45條規(guī)定的經(jīng)營者承諾制度，就是一種中止調(diào)查程序。承諾制度是一種特殊的壟斷行為處理方式，實際上是執(zhí)法機構(gòu)與相對人之間的和解。壟斷行為的和解，在國外已實施較長一段時間，但在我國還屬于新制度。 新制度的實施，對執(zhí)法機構(gòu)來說是一種挑戰(zhàn)。我國《反壟斷法》雖規(guī)定了承諾制度，但內(nèi)容較為簡單，加上執(zhí)法機構(gòu)缺乏和解經(jīng)驗，承諾制度的適用因此缺少規(guī)范或經(jīng)驗上的指導(dǎo)。在我國實踐中，已有不少案件適用了承諾制度，有些案件也受到一定批評，如中國電信、中國聯(lián)通涉嫌壟斷案。但總體上，正如本書所言，在違法程度較輕、調(diào)查取證困難、執(zhí)法成本過高以及處罰依據(jù)不明確的案件中適用承諾制度，有利于壟斷行為的及時制止，并大大節(jié)約執(zhí)法成本。所以，只要規(guī)范得當(dāng)，承諾制度的適用也能較好地實現(xiàn)反壟斷法的目的。本研究的首要意義，就是通過提出細(xì)化、完善我國承諾制度的具體措施，為執(zhí)法機構(gòu)準(zhǔn)確適用承諾制度提供基本方向與規(guī)則指導(dǎo)。 本書對承諾制度的介紹，也有助于深化人們對反壟斷法實施方式的認(rèn)識，糾正反壟斷法實施只依賴嚴(yán)厲執(zhí)法的觀念。一般認(rèn)為，處罰的嚴(yán)厲性與反壟斷法的威懾力聯(lián)系在一起。在反壟斷法的實施中，維持法的威懾力非常重要。但實際上，維持威懾力，不意味著每個壟斷行為都應(yīng)受到嚴(yán)厲處罰。要對一個壟斷行為進行處罰，不僅要求相關(guān)法律有明確規(guī)定，也要求執(zhí)法機構(gòu)通過詳細(xì)調(diào)查，能掌握充分的證據(jù)。這種執(zhí)法方式會耗費較多的執(zhí)法資源，也可能因為法律規(guī)定的不明確而缺乏足夠的規(guī)范依據(jù)。適用承諾制度能夠節(jié)約執(zhí)法資源，所節(jié)約的資源可以用來調(diào)查更多的壟斷行為，這在一定程度上能夠提升反壟斷法的威懾力，因為它使在執(zhí)法資源有限的情況下，更多的壟斷行為得到制止。 本書對反壟斷法承諾制度的研究較為系統(tǒng)，既對承諾制度的含義、法律適用等基本問題作了介紹，也解釋了承諾制度的主要功能，并著重分析了承諾制度適用可能面臨的各種風(fēng)險，最后回歸我國制度，對我國立法提出了完善建議，并對我國承諾制度實踐作了評析。在討論上述問題時，本書并非追求面面俱到，而是將重點放在了承諾制度的適用風(fēng)險上。盡管全書的觀點是，承諾制度是一種具有多重優(yōu)勢的壟斷行為處理方式，在特定類型的案件中應(yīng)推廣承諾制度的適用，但作者又用了整整四章，差不多全書一半的篇幅來分析承諾制度適用中可能面臨的風(fēng)險。這種看似矛盾的處理方式，實則反映了作者對承諾制度適用持有較為慎重的態(tài)度，或者作者的這樣一種認(rèn)識：只有在相應(yīng)的風(fēng)險控制措施具備的情況下，承諾制度才能更好地被適用。這在歐美等壟斷行為和解制度比較完善的國家或地區(qū)可能是一個常識，但在我國卻是一個十分重要的新問題。因為這類控制措施還未能在立法上全面建立，執(zhí)法機構(gòu)的經(jīng)驗也未必能彌補這種制度缺失。雖然本書提出的風(fēng)險控制措施未必都適當(dāng)，但作者在解釋承諾制度的功能之后提出其適用風(fēng)險，有助于人們對承諾制度形成較為全面、客觀的認(rèn)識。這種研究思路應(yīng)當(dāng)予以肯定。 本書也有一些不足或需要進一步研究之處。例如，關(guān)于歐美等境外制度的介紹可能過于分散，不利于人們對這些轄區(qū)相關(guān)制度的整體把握，案例分析內(nèi)容較少或者所選取的案例未必具有足夠的代表性。本書提出控制承諾制度風(fēng)險的一個重要措施是限制承諾制度的適用范圍，盡管作者從反面限制與正面建議兩個方面討論了該范圍，但這些建議可能仍是模糊的，在實踐中，不同類型的案件之間往往存在交叉關(guān)系，很難被截然分開，所以，即便有了這些措施，法律適用上仍可能具有相當(dāng)大的不確定性。此外，本書對經(jīng)營者履行承諾的監(jiān)督措施、承諾決定錯誤的救濟措施，以及我國承諾制度實踐的評述等內(nèi)容的研究也可能不夠充分，需要作者進一步豐富或拓展。 總體上，本書對反壟斷法承諾制度的研究具有一定的引導(dǎo)性。希望本書出版后，更多的學(xué)者開始關(guān)注該制度，并深入研究，促成承諾制度的適用逐漸走向常態(tài)與理性。我本人對承諾制度的適用也主要持肯定態(tài)度，并在多個場合宣傳該制度。世界范圍內(nèi)的反壟斷法已有100多年歷史，現(xiàn)代反壟斷法的實施環(huán)境隨著經(jīng)濟發(fā)展而不斷變化，已經(jīng)和反壟斷法產(chǎn)生之初大不相同。反壟斷也是一種經(jīng)濟干預(yù)，在企業(yè)行為越來越復(fù)雜，經(jīng)濟活動越來越專業(yè)的經(jīng)濟環(huán)境中，反壟斷法的實施應(yīng)盡力保持謙抑。承諾制度就是一種較溫和的壟斷行為處理方式，其適用有利于在保證對企業(yè)最小影響的前提下實現(xiàn)制止企業(yè)壟斷行為的目的。 本書作者焦海濤是我指導(dǎo)的碩士研究生。早在2006年畢業(yè)時，他就以對該制度的研究作為碩士學(xué)位論文并通過了答辯。這樣算來，他對該制度的關(guān)注已超過了10年。難得的是，這些年里，不論在其繼續(xù)攻讀博士學(xué)位期間，還是之后的工作期間，他都繼續(xù)關(guān)注該制度，還作了進一步思考。本書的很多內(nèi)容，曾在學(xué)術(shù)會議上交流，或以論文形式對外發(fā)表。有些內(nèi)容還發(fā)表在較好的學(xué)術(shù)期刊。這也反映了大家對其研究成果的認(rèn)可。當(dāng)然，本書的出版，不意味著對這一問題研究的結(jié)束。不論作者本人還是學(xué)界，都應(yīng)繼續(xù)研究承諾制度適用中更細(xì)致的問題，尤其是實踐中暴露出來的問題。 在學(xué)術(shù)研究中，焦海濤具有較為明確的目標(biāo)和刻苦的鉆研精神。現(xiàn)今的學(xué)術(shù)環(huán)境已和以往不同，學(xué)術(shù)研究是一項長期投入的工作，要想出成果，研究者不僅要有遠近規(guī)劃并付諸實施，還要耐得住寂寞，要有心無旁騖的決心。焦海濤這些年里一直潛心學(xué)術(shù)，沒有受到浮躁的社會風(fēng)氣影響，沒有因為各方面的壓力而放棄或放松科研。這雖看似是學(xué)術(shù)研究的基本要求，但對一位年輕學(xué)者來說其實并不容易。因為學(xué)術(shù)與生活的雙重壓力，已讓很多年輕人難以安心做學(xué)問。他能夠頂住這種壓力，持之以恒地在學(xué)術(shù)之路上前進，與其一貫以來的勤奮、刻苦精神是分不開的。只要他能這樣堅持下去，相信未來必有更大收獲。 盡管焦海濤已從我這兒畢業(yè)多年，博士畢業(yè)后又回家鄉(xiāng)工作，但這些年來他一直與我走得很近，我習(xí)慣地叫他“小焦”。每次在學(xué)術(shù)會議上見面，他都和我聊聊近況，我會給他鼓勵。他有事來到北京，也常來我家里坐坐，拉拉家常。 所以，我對小焦比較了解，對他的學(xué)術(shù)態(tài)度也較放心，很高興看到他的這本專著出版，也樂意向讀者推薦本書。 希望并相信他能在學(xué)術(shù)道路上越走越遠、越走越高！ 盛杰民 2017年3月26日