本研究報(bào)告是國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略及其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)研究”（71332007）、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國(guó)中小企業(yè)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)研究”（12&ZD199）、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“民營(yíng)企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)的戰(zhàn)略方向選擇和運(yùn)作推進(jìn)機(jī)制研究”（12&ZD098）和一批國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（12CJY037、13CGL020、13CJY065、14CSH071、14BJY084、14CRK002、14CGL004）的階段性研究成果，也是浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地——技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)國(guó)際化研究中心資助項(xiàng)目、浙江工業(yè)大學(xué)中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同創(chuàng)新中心資助項(xiàng)目與浙江工業(yè)大學(xué)中國(guó)中小企業(yè)研究院資助項(xiàng)目的研究成果。
　　本研究報(bào)告的研究背景及研究意義主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
　　第一，研究中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重大需求。“十二五”時(shí)期是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要時(shí)期。轉(zhuǎn)型期中小微企業(yè)的發(fā)展關(guān)系到中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體狀況。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃（2011-2015）》的數(shù)據(jù)，目前中國(guó)各類中小微企業(yè)達(dá)5200萬(wàn)戶（含個(gè)體工商戶），在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)格局已基本形成“56789”，即中小微企業(yè)占50%以上的稅收，占60%以上的GDP和技術(shù)創(chuàng)新，占70010以上的產(chǎn)品創(chuàng)新，占80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)，占90%以上的企業(yè)數(shù)量。由此可見(jiàn)，中小微企業(yè)已成為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最活躍的企業(yè)群體，是中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根基，是吸納社會(huì)就業(yè)的主渠道，是推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主力軍，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有高度戰(zhàn)略地位。
　　但近幾年來(lái)，受國(guó)際市場(chǎng)低迷和國(guó)內(nèi)宏觀調(diào)控等復(fù)雜因素的影響，中小微企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性日趨增加，轉(zhuǎn)型升級(jí)難度加大。特別是小微企業(yè)，總體面臨“用工貴、用料貴、融資貴、費(fèi)用貴”與“訂單難、轉(zhuǎn)型難、生存難”“四貴三難”的發(fā)展困境（林漢川、池仁勇等，2012）。從沿海到內(nèi)地，因擔(dān)保鏈、資金鏈斷裂引發(fā)的“連環(huán)倒閉”及中小企業(yè)主的“：跑路潮”有多發(fā)趨勢(shì)�？梢哉f(shuō)，當(dāng)前這些問(wèn)題是中小企業(yè)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的難題，這對(duì)中國(guó)中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)既是挑戰(zhàn)，也是倒逼中小微企業(yè)提升創(chuàng)新能力、提高管理水平、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整、努力開拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的戰(zhàn)略機(jī)遇。破解中小微企業(yè)發(fā)展難題、壯大中小微企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力已成為中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型期的一大重要任務(wù)。本研究報(bào)告深入研究中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，這是對(duì)接當(dāng)前中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略需求的重要現(xiàn)實(shí)課題。
　　第二，研究中小微企業(yè)景氣動(dòng)態(tài)為科學(xué)評(píng)價(jià)中小企業(yè)發(fā)展提供系統(tǒng)數(shù)據(jù)支持。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，客觀地判斷企業(yè)發(fā)展的景氣動(dòng)態(tài)主要是通過(guò)企業(yè)景氣指數(shù)分析來(lái)實(shí)現(xiàn)的。在企業(yè)景氣指數(shù)編制方面，世界上自1949年德國(guó)先行實(shí)施以來(lái)已有60多年的研究與應(yīng)用歷史，而中國(guó)起步較晚，自1998年起才正式將企業(yè)景氣調(diào)查納入國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度。近幾年來(lái)，中國(guó)政府部門、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等雖然在經(jīng)濟(jì)景氣預(yù)警方面的研究比較多，但政府和學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)景氣指數(shù)研究和應(yīng)用，受長(zhǎng)期以來(lái)“抓大放小”的影響，迄今主要以特定行業(yè)為對(duì)象.而對(duì)企業(yè)特別是中小微企業(yè)的景氣波動(dòng)過(guò)程少有系統(tǒng)研究，特別是對(duì)小微企業(yè)發(fā)展景氣預(yù)警進(jìn)行全面系統(tǒng)的研究基本上還是空白的。
　　在中小企業(yè)管理上，中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行“五龍治水”，即工信部負(fù)責(zé)中小企業(yè)政策制定與落實(shí)，商務(wù)部負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)際化，農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局負(fù)責(zé)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展，工商管理部門負(fù)責(zé)企業(yè)工商登記，統(tǒng)計(jì)局主要負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)規(guī)模以上企業(yè)，而占企業(yè)總數(shù)97%以上的小微企業(yè)被排除在政府統(tǒng)計(jì)跟蹤范圍之外。這樣，各部門數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)不統(tǒng)一，數(shù)據(jù)不共享，統(tǒng)計(jì)方法各異，經(jīng)常存在數(shù)據(jù)不全及數(shù)據(jù)交叉的混亂狀況，缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)口徑。這使得現(xiàn)行數(shù)據(jù)既不能客觀地反映中小微企業(yè)景氣現(xiàn)狀，也難以用來(lái)做科學(xué)預(yù)測(cè)預(yù)警，這影響到制定政策的前瞻性和針對(duì)性及政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)，也會(huì)影響到小微企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。中國(guó)中小企業(yè)信息不對(duì)稱、缺乏科學(xué)的監(jiān)測(cè)預(yù)警和決策支持系統(tǒng)是當(dāng)前政產(chǎn)學(xué)研共同關(guān)注和亟待解決的理論與現(xiàn)實(shí)課題。本研究報(bào)告及時(shí)跟蹤研究中小微企業(yè)景氣動(dòng)態(tài)，可以為及時(shí)客觀地判斷企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)提供系統(tǒng)的數(shù)據(jù)支撐和決策支持系統(tǒng)。