前 言
　　改革開放以來我國出現(xiàn)了四次財富浪潮。第一次是個體工商戶暴發(fā)期，時間從1978年到1986年，那時我國剛剛實行改革開放，個體工商戶搶占商機，成為了我國第一批富翁。第二次是炒股暴發(fā)期，從1986年到1992年，最先投資于股市的投資者大都一夜暴富。第三次是房地產(chǎn)暴發(fā)期，從20世紀90年代初期開始一直持續(xù)了十多年的時間。第四次是互聯(lián)網(wǎng)暴發(fā)期，以百度、新浪等網(wǎng)站在美國上市為標志。每一次財富浪潮在引領(lǐng)我國經(jīng)濟發(fā)展的同時也都使得一大批人發(fā)財致富，而新三板無疑會成為我國的第五次財富浪潮。
　　截至2015年11月30日，新三板掛牌公司數(shù)量已達4385家。新三板對企業(yè)的財務(wù)指標不設(shè)嚴格限制，對所屬行業(yè)也沒有要求，巨大的包容性促進了各式各樣的企業(yè)謀求登陸新三板，這其中金融機構(gòu)無疑引人矚目。作為金融行業(yè)的從業(yè)方，金融機構(gòu)對于新三板的發(fā)展最為敏感，了解也最深，甚至日常業(yè)務(wù)也與新三板有很強的關(guān)聯(lián)性，金融機構(gòu)大舉登陸新三板無疑從側(cè)面展現(xiàn)了該市場巨大的吸引力。相比其他行業(yè)，新三板市場中金融機構(gòu)的數(shù)量還很少，研究這些金融機構(gòu)有利于加深對新三板的理解，對其他預(yù)掛牌企業(yè)也是一種啟示與指導(dǎo)。
　　本書共分為十章，分別介紹了在新三板掛牌的私募機構(gòu)、證券公司、小額貸款公司、農(nóng)村信用社、保險中介機構(gòu)、擔保機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)和融資租賃公司。
　　第一章主要介紹了金融機構(gòu)在新三板掛牌的基本概況，并以三家各具特色的公司為切入點讓讀者對于掛牌公司有一個初步的認識與了解。
　　第二章詳述了在新三板掛牌的私募機構(gòu)。九鼎投資作為新三板明星股自掛牌以來就受到市場的廣泛關(guān)注，而專注于大宗交易的思考投資也填補了此前陽光私募機構(gòu)的空白。
　　第三章詳述了在新三板掛牌的證券公司。聯(lián)訊證券掛牌后啟動定增計劃，大大促進了公司的發(fā)展，員工持股計劃也一度成為市場熱議的焦點。而此前掛牌的湘財證券因被大智慧收購而摘牌。
　　第四章詳述了在新三板掛牌的小額貸款公司。新三板掛牌的金融機構(gòu)中，小額貸款公司的數(shù)量最多。小額貸款公司的性質(zhì)較為特殊，掛牌新三板獲得資金支持是一方面，掛牌帶來的市場認可才是小額貸款公司最為看重的。
　　第五章詳述了在新三板掛牌的農(nóng)村信用社。農(nóng)村信用社由于其特殊的性質(zhì)和歷史沿革導(dǎo)致登陸資本市場障礙重重，瓊中農(nóng)信成功掛牌新三板為其他農(nóng)村信用社帶去了信心。瓊中農(nóng)信獨創(chuàng)的“一小通”信貸模式更是得到了國家領(lǐng)導(dǎo)人的批示，要求中國銀監(jiān)會歸納總結(jié)經(jīng)驗，在全國推廣。
　　第六章詳述了在新三板掛牌的保險中介機構(gòu)。保險中介機構(gòu)在保險行業(yè)中扮演的角色越來越重要，盛世大聯(lián)是一家專注于汽車后市場服務(wù)，以保險產(chǎn)品代理銷售為主營業(yè)務(wù)的專業(yè)保險代理公司。其成功掛牌也開創(chuàng)了保險中介機構(gòu)登陸新三板的先河。
　　第七章詳述了在新三板掛牌的擔保機構(gòu)。擔保公司對于資金的需求較大，登陸資本市場融資是許多擔保公司促進自身發(fā)展的重要途徑。均信擔保掛牌后啟動了定增計劃，擴展和完善了業(yè)務(wù)布局，擴大了擔保規(guī)模和覆蓋面。
　　第八章詳述了在新三板掛牌的證券投資咨詢機構(gòu)。天信投資是第一家掛牌新三板的證券投資咨詢機構(gòu)，中國證券業(yè)協(xié)會于2015年1月發(fā)布通知擴大證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍，證券投資咨詢公司可以推薦企業(yè)掛牌新三板并開展做市業(yè)務(wù)，此舉打破了券商對于新三板業(yè)務(wù)的資質(zhì)壟斷，為天信投資創(chuàng)造了新的盈利點。
　　第九章詳述了在新三板掛牌的融資租賃公司。融信租賃是金融機構(gòu)中采取做市轉(zhuǎn)讓的第一股，也是全國民營企業(yè)資產(chǎn)證券化首單，眾多“第一”也使之成為市場關(guān)注的熱點。
　　第十章對于金融機構(gòu)掛牌新三板進行了展望。隨著新三板配套制度的不斷完善，新三板的吸引力也會越來越大，已掛牌的金融機構(gòu)也為行業(yè)中的其他公司提供了范例，相信未來會有更多的金融機構(gòu)選擇掛牌新三板，金融機構(gòu)闖蕩新三板的局面會愈演愈烈。
　　行業(yè)中的專家和學者對于新三板已有很多研究，我從中汲取了豐富的知識，為本書的撰寫創(chuàng)造了很大便利。此刻，我也衷心感謝我的家人和朋友，包括胡穎穎、方泓亮、雷雨、金曉斌、方云華、魏則、周俊、徐偉亮、張池琦、葉曉林、劉健鈞、楊玲、紀椏先、王文清、龔建波、陳國忠、方海兵、王紅梅、許諾、徐熔、仲珊珊等，感謝他們的理解與支持。盡管積累并思考總結(jié)寫出了這本書，我傾盡了極大的努力，力求使本書成為一部有思想、有價值、系統(tǒng)實用的參考專著，但由于時間、能力和水平等各種因素，書中遺漏在所難免，歡迎廣大讀者來電來函溝通。
　　方少華