前　　言

合作經(jīng)濟(jì)組織是按勞動(dòng)者擁有、控制和得益的原則構(gòu)建的自助經(jīng)濟(jì)組織，是持有一定生產(chǎn)資料的勞動(dòng)者追求福利最大化的一種特殊的組織制度安排。西方合作經(jīng)濟(jì)組織并非最早發(fā)源于農(nóng)業(yè)，但其在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域獲得了巨大的成功，不但成為現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要載體，而且代表并折射出整個(gè)社會(huì)中合作經(jīng)濟(jì)組織的新變化與新發(fā)展。那么，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的合作經(jīng)濟(jì)組織到底是一類何種性質(zhì)的企業(yè)？其制度特征是什么？它是如何產(chǎn)生和發(fā)展演進(jìn)的？為什么它在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域非�；钴S并獲得了巨大的成功？在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中，它是怎樣發(fā)揮其作用并受哪些因素影響？在西方農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化直至當(dāng)前的后現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，它有哪些新變化、新發(fā)展？特別是在目前日益加速的世界經(jīng)濟(jì)一體化背景下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、專業(yè)化進(jìn)程和食品安全問(wèn)題等改變著農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展環(huán)境，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)亟須實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料供應(yīng)商，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者，農(nóng)產(chǎn)品儲(chǔ)運(yùn)、加工企業(yè)與批發(fā)、零售商之間的縱向一體化整合，隨著這種整合程度的加深，合作經(jīng)濟(jì)組織大量合并或被嵌入供應(yīng)鏈中，面對(duì)上述挑戰(zhàn)，西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織不斷進(jìn)行著豐富的實(shí)踐創(chuàng)新與變革，這些創(chuàng)新與變革的本質(zhì)是什么？它的未來(lái)將怎樣？等等議題在中外理論界存在諸多評(píng)述與爭(zhēng)議，但也就是這些評(píng)述和爭(zhēng)議吸引了我們對(duì)其進(jìn)行深入的研究，不僅盡可能多地收集第一手的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料，挖掘規(guī)律，更重要的是從歷史事實(shí)的角度，對(duì)西方農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中合作經(jīng)濟(jì)組織的制度特征及其創(chuàng)新、變革和發(fā)展演進(jìn)給予一個(gè)全面、深刻的制度解析，以期能夠通過(guò)對(duì)西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織制度實(shí)踐的理論分析與總結(jié)，并通過(guò)比較研究，為中國(guó)農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展（包括組織內(nèi)部制度安排、外部政策扶持等）提供可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。
20世紀(jì)五十年代農(nóng)業(yè)合作化時(shí)，我們完全不理會(huì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，教訓(xùn)十分深刻。當(dāng)前新形勢(shì)下，國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展面臨諸多問(wèn)題（如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中逐步對(duì)加工控制技術(shù)的采用，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)縱向一體化與供應(yīng)鏈管理趨勢(shì)迫使其利益導(dǎo)向發(fā)生改變，內(nèi)部人控制，成員異質(zhì)性增大，益貧性下降，等等），亟須進(jìn)行組織制度變革和結(jié)構(gòu)調(diào)整，而西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織在應(yīng)對(duì)上述諸多問(wèn)題時(shí)，有許多創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得我們學(xué)習(xí)與借鑒，不能再予以忽視。目前國(guó)內(nèi)深入研究當(dāng)代西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織新變化、新發(fā)展的文獻(xiàn)少（有的僅是單純的資料堆積），進(jìn)而進(jìn)行全面制度分析并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的尚未見到�，F(xiàn)有文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)和結(jié)論過(guò)于陳舊，部分結(jié)論已被西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展實(shí)踐所否定。因此，考察西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)行深入的制度分析（中西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)外部環(huán)境、合作文化、成員素質(zhì)等存在較大差異，西方成功經(jīng)驗(yàn)不能照搬，須精煉、升華至理論，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合中國(guó)現(xiàn)實(shí)才能為我所用），對(duì)創(chuàng)新和構(gòu)建具有中國(guó)特色的新型農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織以及對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展，均具有十分重要的理論指導(dǎo)與現(xiàn)實(shí)意義。
因此，本研究首先努力窮盡國(guó)內(nèi)外有關(guān)西方合作經(jīng)濟(jì)組織的研究文獻(xiàn)，甄別并系統(tǒng)梳理。從歷史角度研究西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的產(chǎn)生、發(fā)展與變革，廓清其本質(zhì)屬性并揭示其發(fā)展演進(jìn)規(guī)律、原因和影響因素，為隨后的理論創(chuàng)新及制度分析提供歷史實(shí)踐基礎(chǔ)。在對(duì)文獻(xiàn)系統(tǒng)梳理、分析的基礎(chǔ)上，依馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理內(nèi)核，吸收新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理成分，結(jié)合歷史實(shí)踐提出全新的合作制企業(yè)制度分析框架及分析范式，運(yùn)用創(chuàng)新的分析框架、分析范式對(duì)西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的發(fā)展與變革進(jìn)行全面制度分析，得到重要啟示并進(jìn)行中外對(duì)比研究，然后結(jié)合新形勢(shì)下中國(guó)的具體實(shí)踐，系統(tǒng)地提出進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展具有中國(guó)特色的新型農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，加速中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的具體建議�？傊�，本研究是以制度分析為主要內(nèi)容，以歷史唯物主義、辯證唯物主義分析方法為指導(dǎo)，貫穿著比較分析的實(shí)證和理論綜合，提出全新的合作制企業(yè)制度分析框架及分析范式，以深入揭示西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的制度特征及其產(chǎn)生、創(chuàng)新及發(fā)展演進(jìn)規(guī)律，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，獲得啟示，為中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化的具體實(shí)踐提供理論參考。
本研究的邏輯結(jié)構(gòu)安排如下。
第一章導(dǎo)論主要介紹選題的意義和依據(jù)，研究?jī)?nèi)容及重點(diǎn)問(wèn)題，研究思路、方法、結(jié)構(gòu)等。
第二章合作經(jīng)濟(jì)組織的基本理論及文獻(xiàn)回顧在對(duì)合作經(jīng)濟(jì)組織理論研究回顧的基礎(chǔ)上，解析合作經(jīng)濟(jì)思想的產(chǎn)生與合作運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，揭示當(dāng)代西方合作運(yùn)動(dòng)的理論淵源，并重新界定了西方合作經(jīng)濟(jì)組織的基本特征及其質(zhì)的規(guī)定性。同時(shí)，分析了合作運(yùn)動(dòng)及其理論對(duì)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生與發(fā)展的影響。最后系統(tǒng)地梳理當(dāng)前國(guó)內(nèi)外有關(guān)農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的主要研究成果，確立本研究的分析基礎(chǔ)和理論成長(zhǎng)點(diǎn)。
第三章為西方農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織的發(fā)展演進(jìn)。農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織的一種類型，其產(chǎn)生與發(fā)展演進(jìn)的規(guī)律應(yīng)從歷史事實(shí)中來(lái)找尋，而不應(yīng)從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理想、抽象的模型中來(lái)推理，本研究基于這一觀點(diǎn)而撰寫本章。本章在對(duì)西方農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式發(fā)展演進(jìn)的歷史考察中，系統(tǒng)地研究農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生、發(fā)展演進(jìn)的歷史軌跡，指出在人類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織的演化進(jìn)程中：第一，伴隨人類社會(huì)發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織經(jīng)歷了許多不同形式的演化，農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度時(shí)才出現(xiàn)的，它是農(nóng)業(yè)社會(huì)化生產(chǎn)分工協(xié)作的產(chǎn)物；第二，農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織是伴隨農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化而產(chǎn)生的，具體地說(shuō)是伴隨資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的出現(xiàn)而產(chǎn)生的；第三，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的出現(xiàn)不僅僅產(chǎn)生了合作經(jīng)濟(jì)組織，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織演化進(jìn)程中，除合作經(jīng)濟(jì)組織外，還產(chǎn)生了其他經(jīng)濟(jì)組織，包括資本主義股份制企業(yè)（即合作經(jīng)濟(jì)組織不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式的唯一選擇）。第一、二點(diǎn)說(shuō)明了農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生的可能性，第三點(diǎn)表明了農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生的必然性（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織的制度安排如何構(gòu)建，是合作制度還是股份制這將由農(nóng)業(yè)的具體生產(chǎn)方式來(lái)決定）。本章正是在西方農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織發(fā)展演進(jìn)的過(guò)程中，通過(guò)研究農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生與發(fā)展的歷史軌跡，揭示其產(chǎn)生、演進(jìn)、創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯，分析影響其發(fā)展演進(jìn)的因素，實(shí)現(xiàn)理論邏輯與歷史邏輯的統(tǒng)一。同時(shí)，將本章視為本研究制度分析的理論起點(diǎn)，從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辯證統(tǒng)一發(fā)展的角度揭示合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生的必然性，說(shuō)明合作經(jīng)濟(jì)組織首先是經(jīng)濟(jì)效率的產(chǎn)物，其次才是合作運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物。
第四章西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)權(quán)制度分析對(duì)比分析馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論，指出后者在合作社產(chǎn)權(quán)制度分析中的不足。以前者為主要分析工具，借鑒后者的合理成分，研究并揭示西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度的建立基礎(chǔ)、產(chǎn)權(quán)制度的基本模式以及變革模式。在前一章研究成果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建生產(chǎn)社會(huì)化產(chǎn)權(quán)社會(huì)化管理、分配社會(huì)化分析框架（含梯度變化分析），揭示農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生、發(fā)展與變革的根本原因，并說(shuō)明其未來(lái)變革的方向。然后，運(yùn)用生產(chǎn)社會(huì)化產(chǎn)權(quán)社會(huì)化管理、分配社會(huì)化分析框架，對(duì)合作制與現(xiàn)代股份制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度、產(chǎn)權(quán)社會(huì)化程度進(jìn)行了深入的對(duì)比分析，揭示它們企業(yè)制度最本質(zhì)的屬性及差異，最后說(shuō)明合作社為什么不能成為人類最主要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式。
第五章西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的管理制度分析首先研究馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式對(duì)企業(yè)管理制度的產(chǎn)生及管理權(quán)歸屬問(wèn)題的理論分歧，指出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式的理論缺陷。隨后，以前述分析為理論基點(diǎn)，運(yùn)用生產(chǎn)社會(huì)化產(chǎn)權(quán)社會(huì)化管理、分配社會(huì)化分析框架及分析方法，著重探討了西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織管理制度合作管理制度的產(chǎn)生、模式、特點(diǎn)、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以及運(yùn)用動(dòng)態(tài)進(jìn)化博弈模型揭示合作經(jīng)濟(jì)組織治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制及其發(fā)展演進(jìn)等。
第六章西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的分配制度分析對(duì)比分析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值決定及收入分配理論，揭示馬克思價(jià)值決定及收入分配理論的科學(xué)性，以此為邏輯起點(diǎn)，運(yùn)用生產(chǎn)社會(huì)化產(chǎn)權(quán)社會(huì)化管理、分配社會(huì)化分析框架及分析方法，解析西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的分配制度復(fù)合分配制度的產(chǎn)生、發(fā)展演進(jìn)的特征、本質(zhì)及其決定因素。
第七章當(dāng)代西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展與創(chuàng)新：新一代合作社以新一代合作社為代表，結(jié)合當(dāng)前日益加速的世界經(jīng)濟(jì)一體化，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、專業(yè)化進(jìn)程和食品安全等外部促變因素，對(duì)其產(chǎn)生與發(fā)展進(jìn)行深入分析，揭示其是如何從傳統(tǒng)（經(jīng)典）合作社演化而來(lái)的，演化的本質(zhì)是什么。進(jìn)而分析其產(chǎn)權(quán)制度、管理制度以及分配制度，指出其特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，并說(shuō)明為什么其產(chǎn)權(quán)、管理與分配社會(huì)化程度均比傳統(tǒng)合作社高。最后對(duì)新一代合作社的績(jī)效進(jìn)行詳細(xì)的研究，并與傳統(tǒng)合作社、資本主義企業(yè)（股份制企業(yè)）的績(jī)效進(jìn)行對(duì)比分析以得到重要啟示。
第八章政府在農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展中的作用主要討論西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織在產(chǎn)生與發(fā)展進(jìn)程中的政府制度安排、政府支持的形式及內(nèi)容、相關(guān)利益主體互動(dòng)及立法制度導(dǎo)向等制度環(huán)境問(wèn)題，以揭示西方政府和農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中密切聯(lián)系的本質(zhì)原因以及最優(yōu)的支持策略借鑒。
第九章西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織制度分析的啟示揭示了西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織制度分析給我們帶來(lái)的理論（規(guī)律、經(jīng)驗(yàn)）和政策啟示，西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的研究意義主要體現(xiàn)在這一部分中。
國(guó)內(nèi)尚沒(méi)有研究者對(duì)西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行完整、深入的制度分析，而國(guó)外學(xué)者進(jìn)行過(guò)這方面的研究，但應(yīng)用的方法是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。當(dāng)前國(guó)內(nèi)的研究者也大多運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，但內(nèi)容主要集中在產(chǎn)權(quán)與管理制度方面，大多也與西方學(xué)者的研究結(jié)論一致�，F(xiàn)在尚沒(méi)有研究者應(yīng)用馬克思基本理論對(duì)西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行完整、深入的制度分析（盡管筆者相信一定有研究者在醞釀），本研究期望在這一方面拋磚引玉。另外，本研究可能的創(chuàng)新之處還主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。
（1）當(dāng)前對(duì)農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織有兩類分析范式：以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式和以馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)的分析范式。由于階級(jí)立場(chǎng)、理論淵源上的沖突，兩類分析方法涇渭分明，而本研究在堅(jiān)持馬克思主義理論的基礎(chǔ)上，批判地吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式的合理成分，揚(yáng)棄當(dāng)前理論界主流（以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表）分析的局部分析法（僅分析合作社服務(wù)部分），提出了整體分析法，即將農(nóng)業(yè)一線生產(chǎn)部分（家庭農(nóng)場(chǎng)及其生產(chǎn)方式）納入合作經(jīng)濟(jì)組織的制度分析，將其視為合作經(jīng)濟(jì)組織一個(gè)不可或缺的、有機(jī)的組成部分，構(gòu)建了合作社發(fā)展演進(jìn)的生產(chǎn)社會(huì)化產(chǎn)權(quán)社會(huì)化管理、分配社會(huì)化的理論分析框架及分析范式，拓展了馬克思主義研究方法，豐富了其合作經(jīng)濟(jì)研究理論，從而深刻揭示了農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生的根本原因，即農(nóng)業(yè)社會(huì)化大生產(chǎn)分工協(xié)作的內(nèi)在要求，并論證了合作經(jīng)濟(jì)組織首先是生產(chǎn)效率的產(chǎn)物，其次才是合作運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物；同時(shí)依上述分析范式提出并論證了合作經(jīng)濟(jì)組織天生不在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，但其天生就適合農(nóng)業(yè)這一論斷。隨后，堅(jiān)持生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)，用產(chǎn)權(quán)社會(huì)化程度作為標(biāo)尺來(lái)衡量企業(yè)的發(fā)育程度并進(jìn)行系統(tǒng)分析，說(shuō)明合作組織沒(méi)有成為人類主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式的根本原因：其產(chǎn)權(quán)社會(huì)化程度低，難以適應(yīng)非農(nóng)領(lǐng)域生產(chǎn)社會(huì)化的內(nèi)在要求及其生產(chǎn)方式突飛猛進(jìn)的變革，同時(shí)資本主義制度下的資本市場(chǎng)沒(méi)有，也不可能為合作組織這類企業(yè)的產(chǎn)權(quán)社會(huì)化提供制度空間。最后，應(yīng)用創(chuàng)新分析方法，針對(duì)西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展演進(jìn)進(jìn)行制度解析，對(duì)西方農(nóng)業(yè)合作社的制度屬性重新定位（在內(nèi)、外部嚴(yán)苛制度約束下，其具有了多重復(fù)合性、高可塑性等屬性）并指明其演進(jìn)、創(chuàng)新的方向。
（2）以美國(guó)農(nóng)業(yè)合作社為例，考察西方農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的作用，應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對(duì)其作用的理論設(shè)想予以實(shí)證檢驗(yàn)，并將該作用命名為農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展的踏輪或轉(zhuǎn)輪效應(yīng)，以說(shuō)明農(nóng)業(yè)合作社對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，即提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率并加速了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。
（3）提出創(chuàng)新、構(gòu)建具有中國(guó)特色的新型農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的原則、發(fā)展思路和措施。