本書分為四章，包括PPP政策解讀、PPP立法、PPP實(shí)務(wù)和PPP漫談，基本涵蓋了劉世堅(jiān)及其業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員近幾年對(duì)PPP所作的系統(tǒng)性思考及研究心得。全書從中國PPP政策法規(guī)的發(fā)展脈絡(luò)梳理開篇，以2014至2017年的PPP時(shí)間軸為主線，對(duì)PPP模式在中國的發(fā)展歷程及趨勢，PPP立法的核心內(nèi)涵及導(dǎo)向，PPP項(xiàng)目實(shí)戰(zhàn)要點(diǎn)、熱點(diǎn)及難點(diǎn)進(jìn)行了全景式掃描與深度解析。通讀此書，可以幫助讀者在掌握PPP的基本知識(shí)及操作流程的同時(shí)，打開PPP的宏觀視角，形成PPP大局觀，知其然并知其所以然，對(duì)與中國PPP相關(guān)的時(shí)代背景、理論與實(shí)踐、政策導(dǎo)向及未來發(fā)展方向獲得全面、清晰和準(zhǔn)確的認(rèn)知。本書適合參與PPP項(xiàng)目的相關(guān)各方及研究人員閱讀使用。
自序我是中國 PPP 界的一名“老運(yùn)動(dòng)員”。 1998 年畢業(yè)后第一次出差，是飛去四川，參加成都自來水廠六廠 B 廠 BOT 項(xiàng)目的談判。作為一名貨真價(jià)實(shí)的 “小白”，那次經(jīng)歷給我留下最深印象的，不是談判桌上的唇槍舌劍，而是成都的美食，還有不絕于耳的麻將聲。一轉(zhuǎn)眼 10 多年過去了，成都項(xiàng)目已在今年 8 月完成了移交，我當(dāng)年供職的公司，還有那些意氣風(fēng)發(fā)的老同事們，都在 PPP 江湖退隱多年。今日中國之 PPP，早已不是當(dāng)初的模樣。 對(duì)于中國 PPP 的發(fā)展歷程，我在 2014 年 5 月所做的一次微信講座中，曾經(jīng)有過一次簡單的劃分：摸著石頭過河（20 世紀(jì) 90 年代至 2003 年）、黑貓白貓（2004 年至2013 年）、PPP 新浪潮（2014 年至今）。后來參與 PPP 立法，我又拋出一個(gè)大而化之的兩段論：20 年（20 世紀(jì) 90 年代至 2013 年）和 2 年（2014 年至 2016 年）。其實(shí)萬變不離其宗，PPP 在中國雖然不是新生事物，但確實(shí)在 2014 年迎來了一個(gè)全新的發(fā)展機(jī)遇，其政策力度之大、所涉層面之多、波及范圍之廣、后續(xù)影響之深，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超乎人們的預(yù)料。一時(shí)間，PPP 模式儼然已是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流選項(xiàng)；PPP 項(xiàng)目在國內(nèi)遍地開花；PPP 也成為中國政商學(xué)研各界之顯學(xué)。 也是從 2014 年起，我和我的同事們開始關(guān)注中國 PPP 的方方面面，特別是與之相關(guān)的政策法規(guī)、規(guī)范性文件，以及它們對(duì) PPP 項(xiàng)目實(shí)踐的影響。也許是職業(yè)習(xí)慣使然，更多可能是出于個(gè)人喜好，我們?cè)趶氖?PPP 相關(guān)實(shí)務(wù)之余，陸陸續(xù)續(xù)地寫了一些分析或總結(jié)性的文章。一方面是通過獨(dú)立思考來厘清思路，并與相關(guān)各界有所交流。另一方面也是希望借此觀察 PPP 的政策導(dǎo)向和立法方向，以期加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力。就這樣一路走來，不覺間也積累了近百篇小文，并探索性地提出了包括 PPP 總體投融資規(guī)劃咨詢（即“PPP 大咨詢”）在內(nèi)的一些原創(chuàng)理念。今日不揣淺陋，集結(jié)成冊(cè)，也算是我們團(tuán)隊(duì)過去 3 年的一個(gè)自畫像。與其孤芳自賞，不如和盤托出，求教于各位方家。 前段時(shí)間接受 E20 環(huán)境平臺(tái)、中國水網(wǎng)的專訪，美女記者問及我作為一名 PPPer的最強(qiáng)烈感受，我答復(fù)說有三個(gè)“幸何如之”。其一，創(chuàng)建 P3 帶路群等微信社區(qū)，結(jié)交了一批志同道合的良師益友，幸何如之。其二，過去 20 年的積累，能夠在這兩年，乃至于今后若干年內(nèi)找到用武之地，幸何如之。其三，作為一名法律人，有機(jī)會(huì)作為中國 PPPers 的代表之一在聯(lián)合國的講臺(tái)上發(fā)聲，并受邀深度參與中國的 PPP 立法，幸何如之！ 2017 年的情人節(jié)，我和 E20 研究院執(zhí)行院長薛濤為中國的 PPPers 準(zhǔn)備了一份禮物——“P3 帶路迷你撲克”，牌面人物都是我們精心選定的圈內(nèi)活躍人士。目前這套撲克牌已限量印制出版，牌盒上有我改編的一段古詞： 千金縱買相如賦，脈脈此情誰訴？君且舞，君不見，P3 帶路群英聚？閑愁最苦。挽袖正當(dāng)時(shí)，朝陽正在，千帆競發(fā)處。 與諸君共勉。
劉世堅(jiān)律師畢業(yè)于美國杜克大學(xué)法學(xué)院（Duke University School of Law），現(xiàn)為君合律師事務(wù)所合伙人、君合金融與基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)部北京負(fù)責(zé)人，同時(shí)也是國家發(fā)改委、財(cái)政部定向邀請(qǐng)入庫的PPP專家，中國國際工程咨詢公司、中國國際工程咨詢公司戰(zhàn)略研究院第二屆專家學(xué)術(shù)委員會(huì)專家、E20研究院特約研究員（市政環(huán)保資產(chǎn)證券化）。劉律師自1998年開始從事境內(nèi)外基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資業(yè)務(wù)，全程參與了國內(nèi)諸多經(jīng)典PPP項(xiàng)目的運(yùn)作與實(shí)施，并作為法律專家深度參與PPP立法工作，分別為國務(wù)院法制辦、國家發(fā)改委、財(cái)政部及多個(gè)省市提供PPP立法建議，參與PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化相關(guān)立法及培訓(xùn)工作。目前，劉律師還受邀作為五名中國專家之一參與聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（United Nations Economic Commission for Europe）組織的軌道交通項(xiàng)目PPP國際標(biāo)準(zhǔn)制定工作，并分別在日內(nèi)瓦（2016年）和中國香港（2017年）舉行的聯(lián)合國PPP相關(guān)會(huì)議及論壇上做主題發(fā)言。
目錄 推薦序一推薦序二推薦序三自序開篇詞 PPP灌水專欄 1第1章 PPP政策解讀 3第1節(jié) PPP政策總覽 4PPP模式在中國的發(fā)展及實(shí)踐 4中國式PPP之解密等式 14國發(fā)〔2014〕60號(hào)文簡評(píng) 15兩大部委PPP新政觀察 23國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)文評(píng)述 27國發(fā)〔2016〕21號(hào)文簡評(píng) 36PPP之玄機(jī)快評(píng)——國務(wù)院說，你們的分工如下…… 38一語定乾坤？——中發(fā)〔2016〕18號(hào)文簡評(píng) 40P3帶路評(píng)：《關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開放積極利用外資若干措施的通知》 45P3帶路評(píng)：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》 48第2節(jié) 發(fā)改系統(tǒng) 54P3帶路評(píng)：《關(guān)于推進(jìn)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知》 54《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目庫管理辦法（試行）》簡評(píng) 59國家發(fā)展改革委PPP項(xiàng)目工作導(dǎo)則的影響力初顯 62P3帶路評(píng)：《國家發(fā)展改革委關(guān)于加快運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知》 63第3節(jié) 財(cái)政系統(tǒng) 68P3帶路評(píng)：財(cái)金〔2016〕32號(hào)文 68不積跬步無以至千里——PPP項(xiàng)目信息公開制度建設(shè)淺議 72當(dāng)“PPP”遭遇“政府購買服務(wù)” 77關(guān)公戰(zhàn)秦瓊——再議泛化政府購買服務(wù) 79再議PPP與政府購買服務(wù) 81地方債、政府支出責(zé)任與PPP 83財(cái)政部《法治財(cái)政建設(shè)實(shí)施方案》簡評(píng) 88財(cái)政部監(jiān)察專員辦事處對(duì)PPP項(xiàng)目融資模式的影響 91有苗不愁長——財(cái)金〔2017〕1號(hào)文短評(píng) 94財(cái)政部《PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫管理暫行辦法》簡評(píng) 96P3帶路評(píng)：《財(cái)政部湖南專員辦：加強(qiáng)地方政府融資平臺(tái)公司債務(wù)監(jiān)管的幾點(diǎn)建議》 98財(cái)金55號(hào)文對(duì)PPP ABS的影響簡析 102刺破“政府購買服務(wù)”的面紗——兼議87號(hào)文的邏輯問題 105第4節(jié) 其他部委及地方政府 111政府與社會(huì)資本合作模式各地新規(guī)盤點(diǎn) 111重慶市PPP新規(guī)點(diǎn)評(píng) 117保險(xiǎn)資金參與PPP項(xiàng)目的閘門正式開啟——《保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理辦法》簡評(píng) 119PPP與綠色金融 121國土部建設(shè)用地預(yù)審和審查之新規(guī)解讀 124農(nóng)業(yè)PPP的利好消息 129P3帶路評(píng)：《杭州市城市軌道交通資金籌措與平衡辦法》 133“PPP臺(tái)九條”簡評(píng) 137第2章 PPP立法 141第1節(jié) 基本概念與頂層設(shè)計(jì) 142PPP的邊界與特征芻議 142劉世堅(jiān)律師在特許經(jīng)營立法專家組成立會(huì)上的發(fā)言 149《PPP法（征求意見稿）》九問九答 151PPP立法及配套制度體系芻議 155寫在PPP立法邊上 165P3帶路評(píng)：《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見稿）》 168關(guān)于《PPP條例（征求意見稿）》的幾點(diǎn)意見 184第2節(jié) PPP合同的性質(zhì)及爭議解決 187有關(guān)特許經(jīng)營協(xié)議爭議解決機(jī)制的爭議 187PPP項(xiàng)目合同的性質(zhì)及其爭議解決機(jī)制 193第3章 PPP實(shí)務(wù) 203第1節(jié) 制度研究 204中國PPP制度頂層設(shè)計(jì)的主要問題和改進(jìn)建議 204中國式PPP可持續(xù)發(fā)展的三個(gè)核心問題 212P3帶路評(píng)：國家發(fā)展改革委之英法PPP萬字調(diào)研報(bào)告——借鑒英法經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國PPP模式健康發(fā)展 214中國PPP發(fā)展之主要問題與新年展望 228ABS是PPP痛點(diǎn)的放大鏡 也是PPP改革的催化劑 233PPP迷局及破解招法小議 235第2節(jié) 實(shí)操難點(diǎn) 241資格預(yù)審何以成為PPP標(biāo)配？ 241PPP項(xiàng)目信息公開的五要五不要 243PPP項(xiàng)目合同常見條款簡析 245PPP熱點(diǎn)之七問七答 250社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目之八項(xiàng)注意 255PPP項(xiàng)目與財(cái)政預(yù)算淺議 260PPP兩大糾結(jié)淺析 263PPP項(xiàng)目性質(zhì)及審批制度簡析 266PPP合同下政府付費(fèi)的幾個(gè)原則 269《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》簡析 272讓交易在有形市場內(nèi)進(jìn)行——建設(shè)用地二級(jí)市場試點(diǎn)方案解讀 278土地使用權(quán)作價(jià)出資（入股）在PPP項(xiàng)目中的適用簡析 281法律視角下的PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化 285淺議PPP項(xiàng)目的財(cái)政承受能力論證 298第3節(jié) 學(xué)習(xí)筆記 302PF2學(xué)習(xí)筆記之一——浮光掠影 302PF2學(xué)習(xí)筆記之二——PPP項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬及剩余價(jià)值不確定性風(fēng)險(xiǎn)的安排 304PF2學(xué)習(xí)筆記之三——PPP合同下變更的處理 307PF2學(xué)習(xí)筆記之四——法律變更及其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 311PF2學(xué)習(xí)筆記之五——影響項(xiàng)目事件的處理 312PPP重磅新規(guī)學(xué)習(xí)筆記之一 316PPP重磅新規(guī)學(xué)習(xí)筆記之二 319PPP重磅新規(guī)學(xué)習(xí)筆記之三 322PPP重磅新規(guī)學(xué)習(xí)筆記之四 326第4章 PPP漫談 333第1節(jié) 熱點(diǎn)回顧 334中國PPP沙龍（第五期）——合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目10年經(jīng)驗(yàn)分享 334刻舟持度之PPP真?zhèn)慰?339對(duì)PPP模式創(chuàng)新的一次點(diǎn)評(píng) 341PPP不是婚禮，也不是婚姻 345PPP之八字真言 346PPP和推背圖 347你永遠(yuǎn)無法趕跑看熱鬧的人——PPP中國中心解密 349供給側(cè)、引力波和PPP 351中國式PPP的三大陷阱 354PPP發(fā)展現(xiàn)狀之三大背離 356搜索引擎、江湖郎中和PPP 359真?zhèn)蜳PP之再思考 361第2節(jié) 國際交流 364P3帶路，中國聲音——中國PPP專家代表團(tuán)聯(lián)合國活動(dòng)側(cè)記 364圣哥達(dá)隧道項(xiàng)目考察小記 366波蘭有個(gè)發(fā)財(cái)部 369PPP的弗拉明戈之舞 371劉世堅(jiān)律師在聯(lián)合國TOS PPP會(huì)議上的發(fā)言（中文版） 375劉世堅(jiān)在聯(lián)合國PPP論壇上的演講 378第3節(jié) 媒體報(bào)道 381PPP立法曲折路 381李克強(qiáng)定調(diào)PPP領(lǐng)域兩法合一 國務(wù)院法制辦牽頭 388為PPP立規(guī)矩 390劉世堅(jiān)：把脈發(fā)展改革委力推PPP ABS的背后邏輯 396PPP這三年：兩部委、三個(gè)人的故事 398PPP立法“分工不分治” 但部委拉鋸硝煙未散 402PPP玩家劉世堅(jiān)：必要時(shí)，去影響游戲規(guī)則的制定 408后 記 415
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