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黨的十八屆三中全會(huì)以來(lái)，國(guó)企改革已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)體制改革的重頭戲。雖然關(guān)于改革的文件陸續(xù)發(fā)布，但實(shí)踐中混改落地的案例并不多。從國(guó)企層面看，混改面臨較大的決策風(fēng)險(xiǎn)，從民營(yíng)企業(yè)層面看，面臨政府誠(chéng)信問(wèn)題、國(guó)企公司治理的特殊要求等，因此，在混合操作層面出現(xiàn)了利益沖突和問(wèn)題，如改革和去產(chǎn)能、去杠桿是什么關(guān)系，改革后如何安置冗余員工，員工持股計(jì)劃如何實(shí)施等。在本書的5個(gè)主題中，作者們對(duì)這些問(wèn)題都有了深入的討論。楊瑞龍的《國(guó)有企業(yè)分類改革：目標(biāo)與路徑》探討了國(guó)有企業(yè)分類改革的意義和途徑；張暉明的《深化國(guó)企改革：分類加分層》對(duì)國(guó)企和國(guó)資概念的簡(jiǎn)單化使用造成的誤區(qū)做了澄清，并強(qiáng)調(diào)國(guó)企改革不僅要分類還要分層；羅知的《轉(zhuǎn)型時(shí)期的國(guó)有企業(yè)》探討了國(guó)企承擔(dān)的多重任務(wù)從而導(dǎo)致其效率損失，并提出相應(yīng)的改革方向；王勇的《垂直結(jié)構(gòu)下的國(guó)企改革》從上下產(chǎn)業(yè)鏈入手，提出垂直理論；鐘寧樺的《弱化GDP增速目標(biāo) 切實(shí)推進(jìn)國(guó)有部門去杠桿》強(qiáng)調(diào)國(guó)企去杠桿要從體制入手，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的監(jiān)督作用；何帆的《國(guó)有企業(yè)去杠桿的困難與應(yīng)對(duì)》陳述了國(guó)企杠桿率的基本事實(shí)并探討國(guó)企去杠桿的困難和應(yīng)對(duì)之策；邵宇的《修復(fù)宏觀資產(chǎn)負(fù)債表：流動(dòng)性緊縮和杠桿再平衡》探討了杠桿在家庭、企業(yè)、政府、金融機(jī)構(gòu)和央行之間的轉(zhuǎn)移與平衡問(wèn)題；范林凱的《戰(zhàn)略性審慎推進(jìn)商業(yè)銀行債轉(zhuǎn)股》分析了商業(yè)銀行與國(guó)有企業(yè)間債轉(zhuǎn)股的進(jìn)展及其對(duì)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)及其業(yè)務(wù)發(fā)展的影響；陳斌開(kāi)的《政策性負(fù)擔(dān)與國(guó)有企業(yè)改革》分析了國(guó)企政策性負(fù)擔(dān)阻礙去產(chǎn)能和國(guó)企改革的機(jī)制；黃少卿的《治理中國(guó)的僵尸企業(yè)應(yīng)取消扶持型產(chǎn)業(yè)政策》從產(chǎn)業(yè)政策入手討論中國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的扶持性產(chǎn)業(yè)政策促成僵尸企業(yè)的機(jī)制；申廣軍的《中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的僵尸企業(yè)與產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題》提出去產(chǎn)能的重心應(yīng)該是加快僵尸企業(yè)的退出；章奇的《市場(chǎng)環(huán)境與國(guó)企改革》討論的國(guó)有企業(yè)形成軟預(yù)算約束的環(huán)境；劉斌的《以員工持股為突破口，加快混合所有制改革進(jìn)程》指出員工持股計(jì)劃是增強(qiáng)改革者激勵(lì)和民營(yíng)資本信心的突破口和抓手，建議放開(kāi)核心管理層的持股，員工持股的入股價(jià)格和轉(zhuǎn)讓價(jià)格都應(yīng)采取評(píng)估價(jià)格；姚玭的《國(guó)企混合所有制改革：效率優(yōu)先》討論了混合所有制改革的主體、混合的四種方式以及混合中的對(duì)價(jià)方式，并對(duì)實(shí)踐中的案例做了有針對(duì)性的分析；張宇生的《分行業(yè)看混合所有制改革》提出混合所有制改革的推進(jìn)需要一個(gè)更加穩(wěn)定、完善的政策環(huán)境；劉瑞明的《多重困局中的國(guó)有企業(yè)改革：尋求第三條道路》建議站在整體經(jīng)濟(jì)改革和國(guó)民福利角度探討國(guó)企改革，而不能僅僅著眼于改善企業(yè)微觀效率；潘英麗的《國(guó)企重鎮(zhèn)東北振興的增量改革》強(qiáng)調(diào)了制度創(chuàng)新在東北國(guó)企改革中的重要性，并提出了創(chuàng)新的制度安排。

十八大三中全會(huì)以來(lái)，國(guó)企改革已成為經(jīng)濟(jì)體制改革的重頭戲。截止2014年中期已有18個(gè)省和直轄市政府出臺(tái)了國(guó)企改革方案。與1997年黨的十五大會(huì)議部署的國(guó)有資本戰(zhàn)略調(diào)整以競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)國(guó)企民營(yíng)化改革的特征不同，本次國(guó)企改革以引入多元投資主體的混合所有制改革為主要特征。各省市的國(guó)企改革方案均提到推進(jìn)國(guó)企的股份制改革，引入多元化投資主體；利用多層次資本市場(chǎng)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)上市等內(nèi)容；部分省市還提出了國(guó)有資產(chǎn)證券化率的具體目標(biāo)。國(guó)企體制機(jī)制造成的低效率已在產(chǎn)能過(guò)剩、債務(wù)積累和國(guó)有資產(chǎn)耗散和流失等方面形成嚴(yán)重局面�？梢哉f(shuō)國(guó)企改革是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中最復(fù)雜和艱難的攻堅(jiān)戰(zhàn)。雖說(shuō)新一輪國(guó)企改革已箭在弦上，不得不發(fā)，但仍有重大的理論與實(shí)踐問(wèn)題有待研究和解決。

十八屆三中全會(huì)將混改提到了一個(gè)新的高度，各種頂層文件陸續(xù)發(fā)布。但在實(shí)踐中混改落地的案例卻不多。究其原因還在于微觀層面的激勵(lì)不相容。從改革者的角度看，混改面臨較大的決策風(fēng)險(xiǎn)，尤其是國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題，使得改革者面臨風(fēng)險(xiǎn)與收益的不平衡。而從民營(yíng)資本的角度看，政府誠(chéng)信問(wèn)題、國(guó)企公司治理的特殊要求等，也使得民企疑慮重重。在操作層面也存在一些問(wèn)題，比如國(guó)有企業(yè)的混合所有制改革與去產(chǎn)能、去杠桿是什么關(guān)系？在不患寡、患不均的傳統(tǒng)文化背景下，如何吸取通鋼事件的教訓(xùn)，避免員工持股計(jì)劃等激勵(lì)措施造成冗余員工安置的反復(fù)與利益沖突。為了梳理和破解這些復(fù)雜問(wèn)題和疑惑，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放論壇2017年6月5日在上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院召開(kāi)了國(guó)企改革和混合所有制改革閉門會(huì)議，來(lái)自北京、上海、武漢等地的學(xué)者、金融機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家和企業(yè)高層管理者進(jìn)行了深入的研討和交流，期望此論文集能較為準(zhǔn)確和系統(tǒng)地反映會(huì)議成果，供相關(guān)理論和實(shí)踐工作者以及決策部門決策參考。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放論壇是一個(gè)學(xué)術(shù)與政策研究論壇，創(chuàng)設(shè)于2016年1月。由上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院、上海交通大學(xué)中國(guó)發(fā)展研究院與北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院共同發(fā)起與主辦。論壇具有開(kāi)放性，沒(méi)有學(xué)科專業(yè)、理論流派和研究范式的限制，由關(guān)注和研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)的海內(nèi)外學(xué)者、政府部門和實(shí)業(yè)界的經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同參與，不定期地在上海和北京等地舉行專題研討會(huì)。開(kāi)放論壇的宗旨有三：其一是積極發(fā)揮臨床經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)平臺(tái)的作用，以重大、復(fù)雜和緊迫的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題作為主要研討對(duì)象，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展過(guò)程中重要的理論、實(shí)踐和趨勢(shì)性問(wèn)題進(jìn)行多視角的探討和會(huì)診，并盡可能給出可行的解決思路，供政界、業(yè)界和學(xué)界參考。其二是幫助克服個(gè)人的認(rèn)知局限性。世界的復(fù)雜性已超越了個(gè)人的認(rèn)知能力；個(gè)人也不可避免地存在認(rèn)知上的偏見(jiàn)，我們看到的常常只是我們?cè)敢饪吹降氖澜�；再加上信息爆炸和傳播方式的革命，我們�?duì)世界的認(rèn)知正在出現(xiàn)碎片化趨勢(shì)。為此，開(kāi)放論壇提供一個(gè)盲人摸象后的交流平臺(tái)，期望與會(huì)者基于不同經(jīng)驗(yàn)和視角的研究經(jīng)過(guò)交流后，能夠?yàn)樗接懙膹?fù)雜問(wèn)題提供一個(gè)系統(tǒng)、深入和清晰的解釋。其三，開(kāi)放論壇提供一個(gè)共享學(xué)習(xí)和進(jìn)步的平臺(tái)，參與者能夠在此互相學(xué)習(xí)、取長(zhǎng)補(bǔ)短，分享真知灼見(jiàn)，共享智慧碰撞和升華的美好時(shí)光。

張暉明，教授，復(fù)旦大學(xué)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶研究院副院長(zhǎng)、復(fù)旦大學(xué)企業(yè)研究所所長(zhǎng)；兼任上海市政府發(fā)展戰(zhàn)略研究咨詢委員、上海市經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、上海市科學(xué)學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、上海市創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)專家志愿團(tuán)副理事長(zhǎng)；比利時(shí)盧汶大學(xué)和日本關(guān)西大學(xué)客座教授。曾任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、復(fù)旦大學(xué)文科科研處處長(zhǎng)、復(fù)旦大學(xué)太平洋金融學(xué)院院長(zhǎng)；主要研究領(lǐng)域：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論、國(guó)有資產(chǎn)管理理論、現(xiàn)代企業(yè)理論與實(shí)踐、產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。主持省部級(jí)以上科研項(xiàng)目十余項(xiàng)，并獲省部級(jí)以上科研獎(jiǎng)九項(xiàng)。主要專著有：《中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的邏輯》、《現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論解析》、《國(guó)有資本存量結(jié)構(gòu)調(diào)整研究》、《科技體制創(chuàng)新與跨越式發(fā)展》、《率先探索的實(shí)踐與思考上海國(guó)資改革十年總結(jié)前瞻》、《包容與互洽：政府與市場(chǎng)在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中的作用研究》等；在國(guó)家級(jí)核心刊物發(fā)表論文200余篇。鐘寧樺，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授（15年12月破格晉升）。2015年（32歲時(shí)）獲得中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最高獎(jiǎng)孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)。其獨(dú)立完成的論文還曾獲教育部高校科學(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)、中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究獎(jiǎng)（杜潤(rùn)生獎(jiǎng)）、上海市哲社優(yōu)秀成果二等獎(jiǎng)等重要獎(jiǎng)項(xiàng)。2016年當(dāng)選上海市教衛(wèi)工作黨委系統(tǒng)優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、曙光人才和上海市年度社科新人；2014年入選上海市浦江人才。他已在Journal of Labor Economics, World Development, Journal of Comparative Economics等國(guó)際一流期刊上發(fā)表論文4篇；在《經(jīng)濟(jì)研究》上發(fā)表論文5篇，其中的2篇為獨(dú)立完成；《金融研究》上3篇。并在人民網(wǎng)、新華網(wǎng)、光明網(wǎng)、《解放日?qǐng)?bào)》、《財(cái)新》、《瞭望東方周刊》、《南方周末》等主流媒體上撰寫過(guò)20余篇文章。

黃少卿，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，曾任職中歐國(guó)際工商學(xué)院民營(yíng)企業(yè)研究中心。主要研究領(lǐng)域：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)。學(xué)術(shù)論文主要發(fā)表在 World Development、China & World Economy、《金融研究》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《世界經(jīng)濟(jì)與政治》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》、《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》等國(guó)際國(guó)內(nèi)期刊，出版著作包括：《走出發(fā)展的陷阱》、《基礎(chǔ)設(shè)施投資：資金來(lái)源、投資效率與地方政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)》、《經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的合同執(zhí)行》和《供應(yīng)鏈金融》等。

潘英麗,現(xiàn)為上海交通大學(xué)現(xiàn)代金融研究中心主任，安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，上海市政府決策咨詢研究基地潘英麗工作室首席專家，中國(guó)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事，上海世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。主要研究領(lǐng)域?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際金融理論與政策。近期主要成果有：《國(guó)際金融中心：歷史經(jīng)驗(yàn)與未來(lái)中國(guó)》（2010，三卷本）、《十字路口的金融體系：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)選擇》（中英文國(guó)際論文集，主編之一，2013）、《國(guó)際貨幣體系未來(lái)變革與人民幣國(guó)際化》（2014，三卷本）。1996年因?yàn)榘l(fā)展我國(guó)社會(huì)科學(xué)教育事業(yè)做出的突出貢獻(xiàn)，獲得國(guó)務(wù)院特殊津貼。2002-2011年擔(dān)任中國(guó)海運(yùn)集團(tuán)公司專家委員會(huì)委員。2011年以來(lái)?yè)?dān)任招商銀行獨(dú)立董事。

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