序言 樂(lè)觀主義者的凱旋豐碑
陳凱豐博士 紐約金融論壇（NYFF）聯(lián)席發(fā)起人、匯盛金融首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家

欣聞王晶女士即將出版《親歷紐交所》一書(shū)，很榮幸受邀寫(xiě)作序言。這本書(shū)的出版發(fā)行對(duì)于華人金融市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人士、機(jī)構(gòu)投資人、高凈值人群和金融學(xué)術(shù)研究者都是非常有意義的。
紐約股票交易所擁有悠久的歷史，她的前身可以追溯到來(lái)自荷蘭的到新大陸的移民。阿姆斯特丹股票交易所創(chuàng)立于1602年，當(dāng)時(shí)的荷蘭國(guó)力強(qiáng)盛，荷蘭的商業(yè)中心阿姆斯特丹是世界金融中心。17世紀(jì)初，第一批來(lái)自荷蘭的移民跨越大西洋，從印第安人酋長(zhǎng)那里購(gòu)買(mǎi)下曼哈頓島，命名為新阿姆斯特丹，并開(kāi)始安家落戶(hù)。荷蘭作為一個(gè)崇尚自由貿(mào)易，人文進(jìn)步的國(guó)度，給當(dāng)時(shí)以新阿姆斯特丹為中心的美國(guó)中大西洋沿海地區(qū)帶來(lái)了強(qiáng)大的商業(yè)文明理念和寬容的社會(huì)治理結(jié)構(gòu)，也促成了以曼哈頓島為中心的一個(gè)新貿(mào)易中心紐約的誕生。在當(dāng)時(shí)的新阿姆斯特丹路邊的梧桐樹(shù)下，荷蘭商人們把他們?cè)跉W洲大陸的金融交易活動(dòng)也帶到了新大陸。直到今天，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的時(shí)候（Initial Public Offering, IPO），還可以選擇荷蘭式拍賣(mài)（Dutch Auction）。1792年5月17日，也就是美國(guó)獨(dú)立建國(guó)不到20年，一直在紐約下城梧桐樹(shù)下的路邊交易各種證券的24位經(jīng)紀(jì)人決定簽署一個(gè)梧桐樹(shù)協(xié)議，明確交易傭金標(biāo)準(zhǔn)，互相給對(duì)方提供優(yōu)先交易的便利。紐約股票交易所可以說(shuō)是在這一天正式成立了!
從那以后的二百多年來(lái)，可以說(shuō)紐交所經(jīng)歷了風(fēng)風(fēng)雨雨，各種各樣的危機(jī)和考驗(yàn)。包括因?yàn)榈谝淮问澜绱髴?zhàn)的爆發(fā)而導(dǎo)致交易所暫停營(yíng)業(yè)半年，包括1920年交易所被無(wú)政府主義者用炸彈襲擊，包括1929年的股災(zāi)和隨后而來(lái)的大蕭條，也包括1987年的股災(zāi)。當(dāng)然，發(fā)生于2001年的911恐怖襲擊對(duì)于紐交所的影響也是極為負(fù)面。紐約世貿(mào)中心和紐交所的距離不過(guò)是數(shù)百米，世貿(mào)中心被襲擊后，導(dǎo)致紐交所關(guān)閉4天，是紐交所有史以來(lái)關(guān)閉事件最長(zhǎng)的一次。
但是，就像巴菲特老先生曾經(jīng)說(shuō)過(guò)的，我是一個(gè)樂(lè)觀主義者，非常現(xiàn)實(shí)的樂(lè)觀主義者。自從美國(guó)被創(chuàng)立以來(lái)，生活水平不斷提升，人類(lèi)一定會(huì)繼續(xù)改進(jìn)，直到未來(lái)。紐交所這二百多年來(lái)的歷史，是一個(gè)樂(lè)觀主義者的凱旋豐碑。不管是交易所的員工，管理層，到數(shù)千家在紐交所的上市公司員工，還是金融機(jī)構(gòu)的交易員，金融媒體的專(zhuān)業(yè)主播和編輯人員，可以說(shuō)，他們?cè)谶@個(gè)巨大的生態(tài)圈中，都是兢兢業(yè)業(yè)，滿(mǎn)懷熱情，造就了一個(gè)全球金融市場(chǎng)的獨(dú)一無(wú)二的交易平臺(tái)。紐交所的偉大，來(lái)自于這些人物的偉大！
王晶女士作為美國(guó)中文電視的記者，站在一個(gè)獨(dú)特的視角，在過(guò)去七年多時(shí)間中一直在紐交所工作，采訪(fǎng)了數(shù)百位有幸參與到紐交所的運(yùn)營(yíng)，上市，監(jiān)管等方面的人士，積累了大量第一手的素材。從這些寶貴的材料中，她精選了15位各有特色的嘉賓，分享這些人的獨(dú)特經(jīng)歷，極為值得一讀。比如說(shuō)，她采訪(fǎng)了 Art Cashin, 一個(gè)從18歲開(kāi)始就在華爾街工作，已經(jīng)在紐交所工作了快60年的交易所元老。從筆者在華爾街工作開(kāi)始，每天金融市場(chǎng)的收盤(pán)評(píng)論就是這位亞瑟老先生說(shuō)的。對(duì)于很多華爾街人士而言，似乎任何一個(gè)交易日，市場(chǎng)經(jīng)過(guò)一天的上上下下，沒(méi)有他來(lái)做盤(pán)后評(píng)論就不完整，缺乏了什么。
書(shū)中也采訪(fǎng)了經(jīng)歷了911，一直堅(jiān)持在紐交所場(chǎng)內(nèi)交易的肯尼先生。他在這里已經(jīng)37年時(shí)間，一直用他的特色嗓音和肢體語(yǔ)言，手舞足蹈，促成股票買(mǎi)賣(mài)成交。除了金融市場(chǎng)，紐交所人物也描繪了在紐交所工作的極為成功的攝影師，冒險(xiǎn)家，美食家，企業(yè)家，運(yùn)動(dòng)員等等。當(dāng)然，作為華人寫(xiě)作的書(shū)籍，王晶女士也在書(shū)中特別采訪(fǎng)了紐交所的安德魯洪先生。他來(lái)自于香港，剛到紐約的時(shí)候沒(méi)有學(xué)歷，在餐館當(dāng)服務(wù)生。在年過(guò)四十的時(shí)候，奮勇念完紐約理工大學(xué)的本科和碩士，加入紐交所工作。在他的身上，華人的努力拼搏精神得到充分展示！
證券交易所在西方有著非常悠久的歷史，很多上市公司都已經(jīng)經(jīng)營(yíng)了一二百年的歷史，為股東們創(chuàng)造了巨大的財(cái)富。把目光轉(zhuǎn)向中國(guó)，經(jīng)過(guò)40年的改革開(kāi)放，中國(guó)已經(jīng)誕生了大量成功的企業(yè)，為社會(huì)已經(jīng)積累下了巨大的財(cái)富。很多這些企業(yè)都在過(guò)去十幾年選擇紐交所上市，這也為紐交所帶來(lái)了新鮮血液，讓紐交所成為了中美合作的典范。筆者每次去紐交所的時(shí)候，都會(huì)在一樓大廳駐足觀看墻上的一些歷史照片。在很多黑白歷史照片旁，有一張巨大的彩色照片非常顯眼：阿里巴巴在紐交所上市的當(dāng)天，創(chuàng)始人馬云在交易大廳興奮的看著公司股票交易的瞬間。希望將來(lái)能夠有更多的中國(guó)企業(yè)家們能夠在紐交所敲鐘，慶祝公司成為百年老店的最新成員。
當(dāng)然，紐交所也面臨很多挑戰(zhàn)。包括電子化交易后，越來(lái)越多的交易量已經(jīng)轉(zhuǎn)移到了服務(wù)器上。隨著全球化的發(fā)展，紐交所也并購(gòu)了阿姆斯特丹，布魯塞爾，和巴黎股票交易所，成為了一個(gè)交易所集團(tuán)，而不只限于紐約一個(gè)城市。值得一提的是由于衍生品的交易量大大超過(guò)傳統(tǒng)個(gè)股的交易，紐交所在2012年底由總部位于亞特蘭大，主營(yíng)業(yè)務(wù)是金融衍生品的洲際交易所兼并。筆者堅(jiān)信，盡管面臨各種挑戰(zhàn)，紐交所和紐交所的人物們將會(huì)不斷譜寫(xiě)新的人生樂(lè)章，而本書(shū)的讀者們每次打開(kāi)這本書(shū)，都會(huì)學(xué)到新的知識(shí)，并得到新的激勵(lì)！

前言
也許，當(dāng)初在華爾街68號(hào)街邊梧桐樹(shù)下簽訂《梧桐樹(shù)協(xié)議》的24位經(jīng)紀(jì)人不曾想到，紐約證券交易所（英文為New York Stock Exchange，中文簡(jiǎn)稱(chēng)為紐交所）在隨后的200多年中，一直肩負(fù)著全球金融掌舵者的核心角色�；蛟S，他們更想不到，在200多年后的今天，無(wú)數(shù)來(lái)自大洋彼岸的中國(guó)創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家們將這里視為事業(yè)發(fā)展的新里程碑。這些在中國(guó)響當(dāng)當(dāng)?shù)闹�名商人站在位于交易大廳上方的敲鐘臺(tái)上，揮舞著木錘敲響開(kāi)市鐘，全程注滿(mǎn)雞血。 然而，神秘的紐交所大廳，并非外界猜測(cè)那樣爾虞我詐、冷酷無(wú)情。相反，她是一個(gè)溫暖的大家庭，競(jìng)爭(zhēng)與友情并不沖突，金錢(qián)與慈善也能和平共處。在這里，每天上演著不同的故事，每個(gè)人背后又擁有著非比尋常的經(jīng)歷。他們的故事，伴隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展而充滿(mǎn)悲歡離合，值得讓人品讀。
在紐約擔(dān)任財(cái)經(jīng)記者的7年時(shí)間中，筆者做過(guò)無(wú)數(shù)次專(zhuān)訪(fǎng)，對(duì)象不乏金融大鱷、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、各國(guó)政要乃至文娛明星，但例行公事般的采訪(fǎng)總是隨著一天工作的結(jié)束嘎然而止，就好比考生完成答卷一樣。而這次，為書(shū)寫(xiě)紐交所故事而耗時(shí)長(zhǎng)達(dá)3年的采訪(fǎng)，我才算真正意義上邁進(jìn)了華爾街，走入了在紐交所工作的人們的世界。我從他們身上學(xué)到的，不僅是財(cái)經(jīng)知識(shí)、金融歷史，更多的是媒體采訪(fǎng)背后那些觀眾們看不見(jiàn)的人性閃光，我將這些閃光統(tǒng)稱(chēng)為紐交所文化。
本書(shū)以一個(gè)中國(guó)財(cái)經(jīng)記者的視角，在紀(jì)實(shí)描述每一個(gè)獨(dú)特又有趣的人物故事的同時(shí)，將華爾街的頂級(jí)投資策略、創(chuàng)業(yè)指南、IPO（首次公開(kāi)募股）等金融市場(chǎng)游戲秘笈逐一揭開(kāi)，同時(shí)也令紐交所的百年傳統(tǒng)及軼事通過(guò)人物經(jīng)歷得以生動(dòng)展現(xiàn)。 實(shí)話(huà)實(shí)說(shuō)，紐交所是一本厚重的書(shū)，筆者能做的，僅僅是拎出其中的一些瑣細(xì)，為大家細(xì)細(xì)品讀。而金融世界，或許并不如武俠小說(shuō)那樣生動(dòng)有趣，但在里面奮斗的人們，何嘗不是一位位歷經(jīng)百戰(zhàn)的俠客？他們每個(gè)人的經(jīng)歷，都是特定金融環(huán)境下的產(chǎn)物，更是與紐交所歷史的相互印證。和他們的對(duì)話(huà)，不僅是我們了解華爾街歷史的加速器，更能從中洞察有關(guān)人性的話(huà)題。艱苦奮斗也好，浴火重生也罷，人生的終極贏家并不在于社會(huì)地位的高低和財(cái)富的積累，而是你如何與看似平靜卻暗潮洶涌的時(shí)代進(jìn)行角力，繼而重塑自己。
這也是一本能源源不斷給予你力量的一本書(shū)。在長(zhǎng)達(dá)3年的采訪(fǎng)過(guò)程中，我自己亦在不斷經(jīng)歷職場(chǎng)乃至人生難題，神奇的是，我竟能通過(guò)書(shū)中人物的故事，自行找到解決問(wèn)題的答案。他們仿佛成了我的秘密人生導(dǎo)師，將他們的畢生經(jīng)驗(yàn)傳授與我，幫我渡過(guò)了重重關(guān)卡。他們是被訪(fǎng)者，他們也是生活的貴人。
我想在這里，把我所感受到的獨(dú)特文化搬到書(shū)中，帶給大家。