序言
第一章 美國證券管制在20世紀(jì)初的發(fā)展及其局限性
一、聯(lián)邦政府證券管制的失敗
（一）美國聯(lián)邦儲備體系的誕生與防止證券投機(jī)的目標(biāo)
（二）一戰(zhàn)時期的直接管制及繼續(xù)這一努力的失敗
（三）真實(shí)票據(jù)學(xué)說在實(shí)踐中的失敗與廉價貨幣政策
（四）制度性缺失與客觀條件的制約
二、“藍(lán)天法”與州政府進(jìn)行直接證券管制的不足
（一）“藍(lán)天法”的緣起
（二）“藍(lán)天法”的合憲性及修正
（三）“藍(lán)天法”的局限性
三、紐約證券交易所和行業(yè)自我管制的局限性
（一）紐約證券交易所的發(fā)展及其自律管理方式
（二）行業(yè)自律機(jī)制的局限性
第二章 美國證券管制在20世紀(jì)20年代所遭遇的挑戰(zhàn)和股市大崩潰
一、美國證券市場的巨大變化和影響
（一）美國證券市場的特點(diǎn)
（二）行業(yè)自律機(jī)制遭遇嚴(yán)峻挑戰(zhàn)
二、1929年股市崩盤與國會調(diào)查的開始
（一）1929年紐約股市崩潰與經(jīng)濟(jì)大蕭條的不期而至
（二）金融狀況的進(jìn)一步惡化與胡佛總統(tǒng)的無奈之舉
三、佩科拉調(diào)查
（一）佩科拉調(diào)查的重點(diǎn)對象與金融業(yè)問題所在
（二）佩科拉調(diào)查使自律失去了立足點(diǎn)
第三章 “新政”證券監(jiān)管立法與聯(lián)邦證券監(jiān)管的新時代
一、《1933年銀行法》與銀證“防火墻”
（一）美國銀行業(yè)銀證混業(yè)的年代
（二）混營的弊端所在
（三）《1933年銀行法》與商業(yè)銀行和投資銀行業(yè)務(wù)的分離
二、《1933年證券法》及強(qiáng)制性信息披露制度
（一）強(qiáng)制性信息披露制度的必要性
（二）《1933年證券法》制定過程中的三個議案
（三）《1933年證券法》的內(nèi)容及留待解決的問題
三、《1934年證券交易法》與證券流通市場的監(jiān)管
（一）紐約證券交易所是賭場嗎？
（二）《1934年證券交易法》的立法進(jìn)程：迪金森議案和科恩議案
（三）《1934年證券交易法》與聯(lián)邦政府對證券流通市場的監(jiān)管
四、《1935年公用事業(yè)控股公司法》與投機(jī)性資本結(jié)構(gòu)問題
（一）公用事業(yè)控股公司及其問題所在
（二）國會行動與立法議案
（三）1935年公用事業(yè)控股公司法
第四章 “新政”證券監(jiān)管的具體實(shí)施與策略調(diào)整
一、證券交易委員會從合作到分而治之的策略調(diào)整
（一）證券交易委員會的建立
（二）約瑟夫·肯尼迪時期業(yè)界“資本罷工”的化解
（三）蘭迪斯、道格拉斯與弗蘭克時期證券交易委員會策略的變化
二、強(qiáng)制性信息披露制度及其實(shí)施機(jī)制的初步確立
（一）強(qiáng)制性信息披露制度的要求及相關(guān)實(shí)施機(jī)制的運(yùn)作
（二）信息披露制度的調(diào)適
（三）強(qiáng)制性信息披露制度的作用
三、證券交易委員會在會計(jì)準(zhǔn)則制定問題上的策略與失誤（1934—1941年）
（一）聯(lián)邦證券法賦予證券交易委員會制定會計(jì)準(zhǔn)則的法定權(quán)力
（二）證券交易委員會與會計(jì)師界對會計(jì)準(zhǔn)則制定權(quán)力的分享
（三）證券交易委員會會計(jì)準(zhǔn)則問題策略的成因及影響分析
四、紐約證券交易所的改組與行業(yè)自我管制的加強(qiáng)
（一）1937年股市低迷與康韋委員會報(bào)告的出臺
（二）惠特尼挪用公款事件及紐約證券交易所改組
（三）證券交易委員會對市場操縱行為的關(guān)注
五、從“費(fèi)邊主義”到公用事業(yè)部門公司組織的重構(gòu)
（一）注冊要求遭遇挑戰(zhàn)與證券交易委員會的費(fèi)邊主義戰(zhàn)略
（二）公司財(cái)務(wù)監(jiān)管
（三）證券交易委員會發(fā)布競標(biāo)法規(guī)
（四）公司結(jié)構(gòu)簡化與地域整合目標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)
第五章 “新政”證券監(jiān)管剖析及其歷史地位
一、“新政”證券監(jiān)管的成功
二、“新政”證券監(jiān)管的主要特點(diǎn)
三、“新政”證券監(jiān)管的歷史地位
參考文獻(xiàn)
后記