本書是一本全面講解企業(yè)經(jīng)營管理全程可能遇到的法律風險的防控及管理的實務圖書。針對創(chuàng)業(yè)、投資以及經(jīng)營公司的不同階段可能面臨的法律風險，以現(xiàn)有法律規(guī)范為依據(jù)，結合典型案例和實務經(jīng)驗，全面詳細闡述了公司如何規(guī)范運作，以防患于未然，如何通過與資本的緊密結合，將企業(yè)做大，如何建立既合法有效又具有可操作性的激勵機制，增強企業(yè)凝聚力等公司創(chuàng)立和運營中亟需解決的法律問題，為公司全面法律風險防控提供專業(yè)律師建議。本次修訂除更新了已經(jīng)修訂的法律法規(guī)及相應的法律實務外，還針對近幾年間對企業(yè)影響較大的新立法做了增補介紹，如第九章中所增加的個人信息保護電子商務法等新章節(jié)，以供各位讀者參考。

*完備的公司風險防控實務　*得力的經(jīng)營管理操作指南

從設立、運營到上市全流程實務指南

精選收錄公司運營常見法律文書范本

結合生動案例闡述公司法律適用要點

鏈接關聯(lián)*新公司法及配套規(guī)定條文

成功企業(yè)經(jīng)營管理運營之道　全程法律風險防控律師支招

　　創(chuàng)業(yè)是件激動人心的事，創(chuàng)業(yè)是自我價值實現(xiàn)的過程，創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)業(yè)夢想實現(xiàn)的過程。

　　很多人在不同的人生階段或者境遇下，或多或少有過創(chuàng)業(yè)的夢想和沖動，對于普通的老百姓是如此，對于朝氣蓬勃、意氣風發(fā)的大學生們更是如此。

　　然而，客觀地說，只有極少部分人實現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)夢想，因為創(chuàng)業(yè)也是件充滿艱辛的事，創(chuàng)業(yè)需要技術、資金和市場的支持，創(chuàng)業(yè)更需要健康的創(chuàng)業(yè)心態(tài)、團隊合作的精神。

　　而從律師的視角看，創(chuàng)業(yè)又是個實踐公司法、合同法、勞動法等法律的過程，從公司創(chuàng)立、股東關系、公司治理、勞動管理、經(jīng)營管理、知識產權管理、投資融資、并購重組、股票發(fā)行上市甚至解散清算均離不開法律。創(chuàng)業(yè)者如能尊重法律，以法律規(guī)范其投資、創(chuàng)業(yè)、經(jīng)營、管理行為，法律將成為其成功創(chuàng)業(yè)的保障；反之，則可能會走很多彎路甚至導致創(chuàng)業(yè)失敗。

　　創(chuàng)業(yè)者在開始創(chuàng)業(yè)前需要了解我國的基本法律環(huán)境。我國正處于社會轉型期，市場經(jīng)濟雖已深入人心，但在許多領域仍有很多計劃經(jīng)濟的痕跡，政府對經(jīng)濟的管制還比較多，許多經(jīng)營項目需經(jīng)審批或核準，行政檢查比較多，另外還有各種名目的稅外費用。隨著市場化程度、政府經(jīng)濟管理水平和企業(yè)自律能力的提高，上述問題將會逐步得到解決，創(chuàng)業(yè)的法律環(huán)境將會越來越好。

　　我國是成文法國家，執(zhí)法和司法均以法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件為依據(jù)。判例不是法律，沒有普遍約束力，但具有越來越大的參考意義，特別是最高人民法院公布的案例。毋庸置疑，案例對創(chuàng)業(yè)者很有借鑒意義，值得研究學習。

　　在我國，設立企業(yè)從事經(jīng)營活動，必須到公司登記機關2018年，我國進行了較大規(guī)模的國家機構改革，如將國家工商行政管理總局的職責、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局的職責、國家食品藥品監(jiān)督管理總局的職責、國家發(fā)展和改革委員會的價格監(jiān)督檢查與反壟斷執(zhí)法職責、商務部的經(jīng)營者集中反壟斷執(zhí)法以及國務院反壟斷委員會辦公室等職責整合，組建國家市場監(jiān)督管理總局，不再保留國家工商行政管理總局、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家食品藥品監(jiān)督管理總局。地方各級政府的機構也據(jù)此相應重組。我們在本書中盡可能使用相關職能相對應的政府機構新名稱，但是，在引用法律法規(guī)和案例時，仍然使用法律法規(guī)和案例中的名稱（法律法規(guī)已經(jīng)修訂的除外）。辦理登記手續(xù)，領取營業(yè)執(zhí)照，如果從事特定行業(yè)的經(jīng)營活動，還須取得相關主管部門的批準文件或許可證。我國企業(yè)立法已經(jīng)不再延續(xù)按企業(yè)所有制形式立法的舊模式，而是按企業(yè)組織形式分別立法。根據(jù)《民法總則》《公司法》《合伙企業(yè)法》《個人獨資企業(yè)法》等法律的規(guī)定，企業(yè)的組織形式可以是股份有限公司、有限責任公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)，其中以有限責任公司最為常見。設立企業(yè)還需了解《企業(yè)登記管理條例》《公司登記管理條例》等工商管理法規(guī)、規(guī)章，企業(yè)發(fā)生涉及企業(yè)登記事項的變更，須及時辦理變更登記，以保護相關當事人的權益。如果設立特定行業(yè)的企業(yè)，還有必要了解相關的產業(yè)政策，了解有關開發(fā)區(qū)、高科技園區(qū)、軟件園區(qū)（基地）等方面的法規(guī)、規(guī)章以及有關地方規(guī)定，以有助于選擇創(chuàng)業(yè)地點、享受稅收優(yōu)惠等扶持政策。

　　我國實行法定注冊資本制，如果不是以貨幣資金出資，而是以實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資，還需要了解有關出資、資產評估等法律規(guī)定。在創(chuàng)業(yè)初期，創(chuàng)業(yè)者應當盡可能從不同方面周全考慮企業(yè)的前景和因此將會產生的問題，詳細制定企業(yè)章程。在實踐中，絕大部分創(chuàng)業(yè)者不重視企業(yè)章程的制定，往往使用工商局的格式文本，結果在發(fā)生糾紛時無章可循，導致矛盾久拖不決以致激化，很多企業(yè)因此被迫解散，有的甚至因分歧嚴重無法就解散形成共識。

　　企業(yè)設立后，應當了解企業(yè)需要繳納哪些稅費，了解企業(yè)的基本財務制度，了解哪些支出可以列入成本，開辦費、固定資產怎么攤銷、折舊等，以合理計劃，減輕稅負。勞動法和社會保險問題是每個企業(yè)都必須面對的，因此有必要了解勞動合同、試用期、服務期、商業(yè)秘密、競業(yè)限制、工傷、養(yǎng)老金、住房公積金、醫(yī)療保險、失業(yè)保險等方面的諸多規(guī)定。企業(yè)應當依法建立基本規(guī)章制度，對員工進行必要的法律和規(guī)章的培訓，從創(chuàng)業(yè)初期即規(guī)范運作，以防患于未然。對于科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)而言，還需要處理知識產權問題，應當盡可能了解著作權、商標、域名、商號、專利、技術秘密等各方面的保護方法，建立起完整的、立體的知識產權保護體系。必須指出的是，建立相應的制度，保管好相關文件資料，對于保護知識產權相當重要。當然，在保護自身的知識產權的同時，還應尊重別人的知識產權，在相關業(yè)務活動中要充分考慮與在先權利和已有技術沖突的可能，并進行必要的論證。此外，在業(yè)務活動中，《合同法》《擔保法》《票據(jù)法》等基本民商事法律以及相關行業(yè)管理的法律法規(guī)也是經(jīng)常需要面對的。

　　企業(yè)發(fā)展到一定的程度，創(chuàng)業(yè)者通常會考慮擴大經(jīng)營規(guī)模，這將涉及風險投資、私募基金、外商投資、并購和資產重組、股票發(fā)行和上市等方面的法律問題，因此需要了解政府的相關產業(yè)政策，關注在外商投資、股票發(fā)行和上市方面的法律要求，研究海外上市的可能性。掌握這方面的法律知識，做好相應的準備，才不會向資本投降，而是與資本緊密合作，真正將企業(yè)做大做強。

　　企業(yè)發(fā)展了，企業(yè)的關鍵管理人員、技術人員的穩(wěn)定性和創(chuàng)造性就顯得尤其重要，企業(yè)非常有必要考慮建立適當?shù)募�勵機制。國外有成功的激勵模式，但是我國的法律環(huán)境和法律背景與美國等國家有很大的差別，在具體制度上也不相同，如股票回購、優(yōu)先股、股權的實現(xiàn)，等等。因此，必須建立既合法有效、又具有可操作性的激勵機制，才能發(fā)揮作用，增強凝聚力。

　　本書針對創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)的不同階段和創(chuàng)業(yè)過程中可能面臨或產生的各種法律問題和風險，以現(xiàn)有法律規(guī)范為依據(jù)，結合典型案例和律師評論，詳細闡述創(chuàng)業(yè)者應如何應對企業(yè)設立之初以及運營過程中，甚至遇到特殊困難不得不關閉、解散公司的情形下的各種法律問題和風險。

　　本書在2015年出版后，不僅受到廣大創(chuàng)業(yè)者的歡迎，很多企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人、企業(yè)法務也給予高度評價。為答謝廣大讀者的厚愛，我們決定根據(jù)最新法律法規(guī)和司法實踐進行修訂。本次修訂除更新了已經(jīng)修訂的法律法規(guī)及相應的法律實務外，還針對近幾年間對企業(yè)影響較大的新立法做了增補介紹，如第九章中所增加的個人信息保護電子商務法等新章節(jié)，以供各位讀者參考。

楊春寶　程強

2019年春

　　楊春寶，北京大成（上海）律師事務所高級合伙人、TMT業(yè)務組牽頭人，國際律師協(xié)會會員。執(zhí)業(yè)24年，系上海*早的70后高級律師。楊律師連續(xù)入選國際知名法律媒體China Business Law JournalA-List法律精英百位中國業(yè)務優(yōu)秀律師，榮獲Lawyer Monthly2018中國并購律師大獎和2018中國TMT律師大獎，多次榮獲Finance Monthly中國TMT律師大獎和中國并購律師大獎等專業(yè)大獎，系Asia Pacific Legal 500和Asia Law Profiles多年推薦律師，連續(xù)入圍澳中年度杰出校友獎，具有上市公司獨立董事任職資格，還是上海國有企業(yè)改制法律顧問團成員。楊律師系華東理工大學法學院兼職教授、復旦大學法學院兼職導師、華東政法大學兼職研究生導師，出版《企業(yè)全程法律風險防控實務操作與案例評析》《完勝資本2：公司投融資模式流程完全操作指南》《私募股權投資基金風險防控操作實務》等13本專著。其創(chuàng)辦的法律橋網(wǎng)站（www.lawbridge.org）系中國*早、*具影響力的原創(chuàng)法律網(wǎng)站之一。楊律師執(zhí)業(yè)領域為：公司、投資、并購和基金，TMT，房地產和建筑工程，以及上述領域的爭議解決。

　　程強，北京大成（上海）律師事務所合伙人，華東政法大學法律碩士、華東交通大學工學學士。主要業(yè)務領域為：知識產權保護、公司風險防控。程強律師在十五年的法律工作期間，為眾多國內外知名企業(yè)提供知識產權專項或常年法律顧問服務，積累了豐富的實務經(jīng)驗。程強律師還是華東理工大學法學院校外導師，并多次受邀為同濟大學上海國際知識產權學院、上海對外貿易大學法學院學生進行法律實務方面的教學培訓。

第一章　公司設立法律風險與控制

第一節(jié)　企業(yè)組織形式的選擇

一、企業(yè)組織形式的比較

二、企業(yè)組織形式的優(yōu)劣分析

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　公司設立條件

一、有限責任公司的設立條件

二、股份有限公司的設立條件

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第三節(jié)　公司設立程序

一、有限責任公司的設立程序

二、股份有限公司的設立程序

【實務指南】

【文書參考】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第四節(jié)　特定公司的設立

一、特定公司的設立條件

二、特定公司的設立流程

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第五節(jié)　股東責任和風險防控

一、股東的權利

二、股東的義務

三、股東的有限責任

四、公司法人人格否認

五、大股東的控股權

六、小股東權益的保護

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第六節(jié)　隱名股東

一、隱名股東確認股東身份的實質性要件

二、顯名股東的法律地位

【實務指南】

【文書參考】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第七節(jié)　出資

一、注冊資本數(shù)額與認繳制度

二、出資方式、出資作價以及非貨幣出資的轉讓手續(xù)

三、不按期出資的法律責任

四、虛假出資

五、抽逃出資

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第八節(jié)　公司章程的制定與法律風險防范

一、章程的制定與修改

二、章程的基本內容

三、《公司法》中允許公司股東通過公司章程自行約定的事項

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第九節(jié)　設立公司的費用及承擔

一、設立公司的具體費用

二、設立費用的承擔

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第二章　公司治理結構設計及法律風險控制

第一節(jié)　股東(大)會制度

一、有限責任公司股東會

二、股份有限公司的股東大會

三、股東(大)會決議的無效、撤銷與不成立

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　董事會職能的強化

一、有限責任公司與股份有限公司的董事會

二、董事會決議的無效、撤銷與不成立

三、強化董事會職能

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第三節(jié)　監(jiān)事會制度的建立與完善

一、有限責任公司與股份有限公司的監(jiān)事會

二、監(jiān)事會制度的完善

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第四節(jié)　經(jīng)理層及其激勵約束機制

一、公司總經(jīng)理

二、公司其他高級管理人員

三、經(jīng)理層激勵機制

四、經(jīng)理層的約束機制

【實務指南】

【文書參考】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第五節(jié)　公司治理中的誠信保障機制

一、董事、監(jiān)事以及高級管理人員的忠誠義務

二、董事、監(jiān)事以及高級管理人員的勤勉義務

三、忠誠義務與勤勉義務的差異

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第六節(jié)　法定代表人的責任與風險

一、法定代表人的任職要求

二、法定代表人的責任

三、法定代表人的越權行為

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第七節(jié)　關聯(lián)交易治理

一、關聯(lián)企業(yè)、關聯(lián)關系以及關聯(lián)交易定義

二、不合法的關聯(lián)交易的表現(xiàn)形式

三、不合法關聯(lián)交易可能產生的不利法律后果

四、我國法律對關聯(lián)企業(yè)治理的要求

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第八節(jié)　公司內部風險防控

一、公司內部風險防控制度以及職能部門的建立

二、公司內部風險控制的具體要求

【實務指南】

【法規(guī)參考】

第三章　公司融資法律風險與控制

第一節(jié)　股權融資的途徑及風險防控

一、引入私募基金

【實務指南】

【案例參考】

二、引進風險投資

【實務指南】

三、引進戰(zhàn)略投資者

【實務指南】

四、引進外資

【案例參考】

【法規(guī)參考】

五、上市融資

【實務指南】

第二節(jié)　債權融資的途徑及風險防控

一、銀行貸款

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

二、民間借貸

【實務指南】

【文書參考】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

三、境外借款

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

四、其他債權融資方式簡介

第四章　公司投資法律風險與控制

第一節(jié)　項目投資

一、 項目投資決策

二、項目投資核準

三、項目投資備案

四、項目投資后的監(jiān)管

【實務指南】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　股權投資

一、并購

二、股權并購模式

三、股權并購的基本流程

四、股權并購中的盡職調查

五、并購談判和并購協(xié)議

【實務指南】

【文書參考】

【案例參考】

第三節(jié)　資產收購

一、資產收購與股權并購的差異比較

二、資產收購中的注意要點

【實務指南】

【文書參考】

【案例參考】

第四節(jié)　境外投資

一、境外投資目的或動因

二、境外投資流程

【實務指南】

第五章　公司合同管理法律風險與控制

第一節(jié)　企業(yè)合同管理制度的建立

一、合同管理制度的核心內容及作用

二、合同管理機構的設置

三、合同印章管理

三、合同示范文本的建立與使用

四、合同檔案制度

【實務指南】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　簽約前的風險控制

一、簽約前的資信調查

二、簽約前的合同審查與審批制度

【實務指南】

【案例參考】

第三節(jié)　如何訂立一份優(yōu)質合同

一、合同訂立的法律程序

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

二、合同內容的確定

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第四節(jié)　合同履行管理

一、合同履行中的抗辯制度

【案例參考】

【法規(guī)參考】

二、合同的變更

【案例參考】

【法規(guī)參考】

三、合同的轉讓

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

四、合同的解除

【法規(guī)參考】

五、違約責任的追究

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第六章　勞動人事管理法律風險與控制

第一節(jié)　員工招聘的法律風險防控

一、員工背景調查

二、員工招聘中的錄用條件設置

三、及時簽訂書面勞動合同

【實務指南】

四、關于臺港澳人員的就業(yè)許可取消問題。

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　勞動合同條款的合理設計

一、勞動合同中的必備條款與約定條款

二、勞動合同期限條款的約定

【實務指南】

三、勞動報酬條款的約定

【實務指南】

四、試用期條款的選擇

【實務指南】

五、違約金條款的約定

六、培訓服務期約定

七、競業(yè)限制義務的約定

【實務指南】

【文書參考】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第三節(jié)　規(guī)章制度的制定

一、規(guī)章制度制定程序必須合法

二、規(guī)章制度內容應合法、合理

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第四節(jié)　用工管理

一、薪酬管理

【實務指南】

二、工作時間管理

【實務指南】

【案例參考】

三、休息休假制度

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

四、社會保險繳納

【實務指南】

五、工傷事故處理

【實務指南】

【法規(guī)參考】

六、非全日制用工

【法規(guī)參考】

第五節(jié)　離職管理

一、導致員工離職的法定情形

二、經(jīng)濟補償金與賠償金

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第六節(jié)　勞動爭議的解決

一、勞動爭議的范圍

二、勞動爭議處理流程

三、勞動爭議中的舉證責任

【法規(guī)參考】

第七章　知識產權管理與法律保護

第一節(jié)　專利保護

一、專利基礎法律概念

二、專利申請

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

三、專利權無效宣告申請

四、專利申請及維持的費用

五、專利權人的權利與義務

【實務指南】

【文書參考】

【法規(guī)參考】

五、專利權的法律保護

【實務指南】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　商業(yè)秘密保護

一、商業(yè)秘密與專利的差異

【實務指南】

二、商業(yè)秘密構成要件

【實務指南】

三、商業(yè)秘密的分類

【實務指南】

四、商業(yè)秘密的侵權判定

五、商業(yè)秘密保護的法律途徑及相應的法律責任

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第三節(jié)　品牌保護

一、商標基礎法律概念

【實務指南】

二、商標注冊申請與商標無效

【實務指南】

【案例參考】

【實務指南】

【案例參考】

三、商標權人的權利與義務

四、注冊商標的保護

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

五、馳名商標保護

【法規(guī)參考】

第四節(jié)　著作權保護

一、著作權的保護對象

二、著作權的取得

【實務指南】

三、著作權的權利內容及其保護期限

四、著作權的保護方式

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第八章　公司登記、稅務風險與控制

第一節(jié)　公司登記管理

一、公司變更登記手續(xù)

二、企業(yè)年度報告公示制度

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　企業(yè)稅務管理

一、企業(yè)應當了解的稅法常識

二、企業(yè)涉稅風險與責任

三、企業(yè)節(jié)稅的基本途徑

四、企業(yè)稅收代扣代繳義務

【實務指南】

第九章　公司生產經(jīng)營中的法律風險控制

第一節(jié)　安全生產管理

一、公司的安全生產義務

二、公司違反安全生產規(guī)定的法律責任

【實務指南】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　職業(yè)病防治

一、職業(yè)病類型

二、企業(yè)防止職業(yè)病的責任

三、職業(yè)病防止不作為的法律責任

【實務指南】

第三節(jié)　產品質量風險

一、生產者、銷售者的產品質量義務

二、生產者、銷售者對于其生產、銷售產品的責任

【實務指南】

【案例參考】

第四節(jié)　避免不正當競爭

一、禁止仿冒

【實務指南】

二、商業(yè)賄賂

【實務指南】

【案例參考】

三、虛假宣傳

四、商譽詆毀行為

五、違規(guī)的有獎銷售

六、網(wǎng)絡不正當競爭行為

【實務指南】

【法規(guī)參考】

第五節(jié)　個人信息保護

一、個人信息保護的法律框架

二、個人信息保護的具體要求

【實務指南】

【法規(guī)參考】

第六節(jié)　電子商務法

一、電商法的適用范圍

二、電子商務經(jīng)營者的責任與義務

三、電商平臺的義務

【法規(guī)參考】

第十章　公司解散和清算

第一節(jié)　解散程序

一、公司解散概述

二、公司解散事由

三、公司解散效力

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】

第二節(jié)　清算程序

一、公司清算概述

二、普通清算

【實務指南】

【文書參考】

三、法院強制清算

【實務指南】

【案例參考】

四、公司注銷手續(xù)

【法規(guī)參考】

第三節(jié)　公司破產

一、破產條件

二、破產流程

三、破產責任

【實務指南】

【案例參考】

【法規(guī)參考】