《注冊(cè)制之企業(yè)上市合規(guī)階梯》通過新證券法之注冊(cè)制要點(diǎn)解讀與多層次資本市場(chǎng)、注冊(cè)制之科創(chuàng)板制度創(chuàng)新與發(fā)行上市、企業(yè)上市之發(fā)行CDR、企業(yè)上市之公司治理階梯、企業(yè)上市之盡職調(diào)查與規(guī)范整改階梯、企業(yè)上市十個(gè)方面，從律師角度，幫助企業(yè)將商業(yè)戰(zhàn)略落實(shí)到紙面上，幫助企業(yè)避免法律風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)現(xiàn)上市愿景。
亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中寫道：“我們把自己的健康托付給醫(yī)生，把自己的財(cái)富，并且有時(shí)還把自己的名譽(yù)和生命托付給律師或代理律師。這類事情不能隨便托付給一個(gè)非常平庸或地位低微的人。因此，他們的報(bào)酬必須配得上他們?cè)谏鐣?huì)所應(yīng)有的且與這樣一個(gè)重大地位相稱的信任。他們?cè)诮邮芙逃龝r(shí)所必須付出的長(zhǎng)久時(shí)間和巨大費(fèi)用，與上述情況結(jié)合在一起，必然進(jìn)一步提高他們的勞動(dòng)價(jià)格。”
資產(chǎn)證券化與企業(yè)家財(cái)富傳承一脈相承，企業(yè)家的財(cái)富積累和實(shí)業(yè)夢(mèng)想借助資本的力量揚(yáng)帆啟航，而資本的海洋，不能缺少深諳資本市場(chǎng)的律師保駕護(hù)航。
企業(yè)家的制勝法寶不僅在于其敏銳的商業(yè)嗅覺和卓越的管理能力，還在于其抵抗資本市場(chǎng)的誘惑能力。
企業(yè)家需要懂得資本運(yùn)作的律師高手幫助其將企業(yè)戰(zhàn)略落實(shí)到契約中，在企業(yè)家的灰度決策中保持底線正義。
資本市場(chǎng)風(fēng)云變幻，眼看他起高樓，眼看他宴賓客，眼看他樓塌了，律師是見證者，也是參與者。
一個(gè)好的律師不是簡(jiǎn)單地告訴企業(yè)家什么可以做，什么不可以做，而是需要給出一個(gè)可執(zhí)行的解決方案，能夠和企業(yè)的管理、運(yùn)營(yíng)、談判融為一體，讓企業(yè)家在資本市場(chǎng)面前學(xué)會(huì)敬畏市場(chǎng)、敬畏專業(yè)、敬畏法治、敬畏風(fēng)險(xiǎn)。
2019年正式開啟資本市場(chǎng)改革元年，上交所推出科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推出精選層和轉(zhuǎn)板機(jī)制，《證券法》修訂正式確立并開啟了中國(guó)多層次資本市場(chǎng)注冊(cè)制的大門。揚(yáng)帆起航，企業(yè)家不僅要遵守企業(yè)精神，還要在合規(guī)的道路上且行且珍惜。
本書在撰寫過程中，團(tuán)隊(duì)律師孫竣锽和許玲玉為本書的付梓做了大量的工作，才使得本書得以和讀者見面，更要感謝中國(guó)法制出版社的歐丹老師給予的建議和幫助。
引子：企業(yè)上市之企業(yè)家契約精神/
第一章新證券法之注冊(cè)制要點(diǎn)解讀與多層次資本市場(chǎng)/
第一節(jié)新證券法之注冊(cè)制要點(diǎn)解讀/
第二節(jié)多層次資本市場(chǎng)與注冊(cè)制/
第三節(jié)注冊(cè)制之分拆子公司上市/
第二章注冊(cè)制之科創(chuàng)板制度創(chuàng)新與發(fā)行上市/
第一節(jié)注冊(cè)制下科創(chuàng)板的制度創(chuàng)新與上市規(guī)則/
第二節(jié)科創(chuàng)板發(fā)行上市的問詢審核機(jī)制/
第三節(jié)科創(chuàng)板企業(yè)上市發(fā)行承銷與交易/
第四節(jié)科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管/
第五節(jié)科創(chuàng)板上市審核問答要點(diǎn)/
第三章企業(yè)上市之發(fā)行CDR/
第一節(jié)CDR法律規(guī)則體系/
第二節(jié)試點(diǎn)企業(yè)發(fā)行CDR核心要點(diǎn)/
第三節(jié)試點(diǎn)企業(yè)發(fā)行CDR的盡職調(diào)查/
第四節(jié)試點(diǎn)企業(yè)發(fā)行CDR案例：九號(hào)智能/
第四章企業(yè)上市之公司治理階梯/
第一節(jié)企業(yè)上市五獨(dú)立、五分開的基本公司治理準(zhǔn)則/
第二節(jié)企業(yè)上市組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的路徑/
第三節(jié)家族企業(yè)治理之關(guān)聯(lián)關(guān)系的合規(guī)階梯/
第四節(jié)公司治理之商業(yè)賄賂的陷阱/
第五節(jié)公司治理之欺詐發(fā)行、操縱證券市場(chǎng)的陷阱/
第五章企業(yè)上市之盡職調(diào)查與規(guī)范整改階梯/
第一節(jié)盡職調(diào)查的目的、工作小組及流程/
第二節(jié)歷史沿革的核查/
第三節(jié)主要資產(chǎn)權(quán)屬、債權(quán)債務(wù)、重大合同的核查要點(diǎn)/
第四節(jié)重大訴訟、仲裁和行政處罰、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)資質(zhì)合規(guī)性核查/
第五節(jié)企業(yè)員工與勞動(dòng)人事情況核查/
第六節(jié)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)和稅務(wù)情況盡職核查/
第七節(jié)企業(yè)上市互聯(lián)網(wǎng)核查方法/
第八節(jié)企業(yè)上市主要法律問題整改方案/
第六章企業(yè)上市之私募融資階梯/
第一節(jié)企業(yè)上市引進(jìn)私募融資的戰(zhàn)略規(guī)劃/
第二節(jié)企業(yè)私募融資的對(duì)賭問題/
第三節(jié)企業(yè)上市之私募融資出讓股權(quán)比例和價(jià)格/
第七章企業(yè)上市之公司改制合規(guī)階梯/
第一節(jié)上市工作機(jī)制及整體工作計(jì)劃/
第二節(jié)企業(yè)上市改制重組的基本路徑/
第三節(jié)企業(yè)上市改制之同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)解決方案/
第四節(jié)企業(yè)上市改制之資產(chǎn)整合及同一控制下企業(yè)合并方案/
第五節(jié)公司股份改制工作操作細(xì)則/
第六節(jié)企業(yè)改制以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積轉(zhuǎn)增股本是否應(yīng)當(dāng)繳納個(gè)人所得稅問題/
第八章企業(yè)上市重大問題解決合規(guī)階梯/
第一節(jié)企業(yè)上市專項(xiàng)法律問題審核指引/
第二節(jié)企業(yè)上市專項(xiàng)財(cái)務(wù)問題審核指引/
第三節(jié)企業(yè)上市之勞務(wù)派遣、勞務(wù)分包、勞務(wù)外包業(yè)務(wù)模式合規(guī)問題/
第四節(jié)企業(yè)上市之股東超過200人合規(guī)問題/
第五節(jié)公司以自有資產(chǎn)評(píng)估調(diào)賬轉(zhuǎn)增股本合規(guī)問題/
第六節(jié)企業(yè)上市之國(guó)有股東認(rèn)定合規(guī)問題/
第七節(jié)企業(yè)上市之知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)問題/
第八節(jié)企業(yè)上市之返程投資外匯登記合規(guī)問題/
第九節(jié)企業(yè)上市之紅籌回歸合規(guī)問題/
第十節(jié)企業(yè)上市之稅務(wù)合規(guī)問題/
第十一節(jié)企業(yè)上市之商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)（加盟）的合規(guī)問題/
第十二節(jié)企業(yè)上市之客戶/供應(yīng)商入股問題/
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