第一章金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金1
本章學(xué)習(xí)框架1
考點(diǎn)精講1
考點(diǎn)1居民理財(cái)與金融市場(chǎng)1
考點(diǎn)2金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)4
考點(diǎn)3我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)概況7
考點(diǎn)4投資基金簡(jiǎn)介15
本章同步自測(cè)17
第二章證券投資基金概述19
本章學(xué)習(xí)框架19
考點(diǎn)精講19
考點(diǎn)1證券投資基金的概念和特點(diǎn)19
考點(diǎn)2證券投資基金的運(yùn)作與參與主體23
考點(diǎn)3證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式28
考點(diǎn)4證券投資基金的起源與發(fā)展32
考點(diǎn)5我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程35
考點(diǎn)6證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用37
本章同步自測(cè)39
第三章證券投資基金的類(lèi)型43
本章學(xué)習(xí)框架43
考點(diǎn)精講43
考點(diǎn)1證券投資基金分類(lèi)概述43
考點(diǎn)2股票基金48
考點(diǎn)3債券基金50
考點(diǎn)4貨幣市場(chǎng)基金51
考點(diǎn)5混合基金53
考點(diǎn)6避險(xiǎn)策略基金54
考點(diǎn)7交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）56
考點(diǎn)8QDII基金60
考點(diǎn)9基金中基金61
本章同步自測(cè)64
第四章證券投資基金的監(jiān)管66
本章學(xué)習(xí)框架66
考點(diǎn)精講66
考點(diǎn)1基金監(jiān)管概述66
考點(diǎn)2基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織73
考點(diǎn)3對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管79
考點(diǎn)4對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管89
考點(diǎn)5對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管97
本章同步自測(cè)104
第五章基金職業(yè)道德107
本章學(xué)習(xí)框架107
考點(diǎn)精講107
考點(diǎn)1道德與職業(yè)道德107
考點(diǎn)2基金職業(yè)道德規(guī)范109
考點(diǎn)3基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)119
本章同步自測(cè)122
第六章基金的募集、交易與登記124
本章學(xué)習(xí)框架124
考點(diǎn)精講124
考點(diǎn)1基金的募集與認(rèn)購(gòu)124
考點(diǎn)2基金的交易、申購(gòu)和贖回132
考點(diǎn)3基金的登記145
本章同步自測(cè)148
第七章基金的信息披露151
本章學(xué)習(xí)框架151
考點(diǎn)精講151
考點(diǎn)1基金信息披露概述151
考點(diǎn)2基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)155
考點(diǎn)3基金募集信息披露159
考點(diǎn)4基金運(yùn)作信息披露163
考點(diǎn)5特殊基金品種的信息披露170
本章同步自測(cè)173
第八章基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)176
本章學(xué)習(xí)框架176
考點(diǎn)精講176
考點(diǎn)1基金客戶(hù)的分類(lèi)176
考點(diǎn)2基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)179
考點(diǎn)3基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略183
本章同步自測(cè)186
第九章基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理188
本章學(xué)習(xí)框架188
考點(diǎn)精講188
考點(diǎn)1基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范188
考點(diǎn)2基金宣傳推介材料規(guī)范192
考點(diǎn)3基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范198
考點(diǎn)4基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性201
考點(diǎn)5基金銷(xiāo)售信息管理208
考點(diǎn)6非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范211
本章同步自測(cè)217
第十章基金客戶(hù)服務(wù)221
本章學(xué)習(xí)框架221
考點(diǎn)精講221
考點(diǎn)1客戶(hù)服務(wù)概述221
考點(diǎn)2客戶(hù)服務(wù)流程223
考點(diǎn)3投資者保護(hù)工作225
本章同步自測(cè)228
第十一章基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理230
本章學(xué)習(xí)框架230
考點(diǎn)精講230
考點(diǎn)1治理結(jié)構(gòu)230
考點(diǎn)2組織架構(gòu)236
考點(diǎn)3風(fēng)險(xiǎn)管理240
本章同步自測(cè)249
第十二章基金管理人的內(nèi)部控制252
本章學(xué)習(xí)框架252
考點(diǎn)精講252
考點(diǎn)1內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則252
考點(diǎn)2內(nèi)部控制機(jī)制257
考點(diǎn)3內(nèi)部控制制度260
考點(diǎn)4內(nèi)部控制的主要內(nèi)容261
本章同步自測(cè)265
第十三章基金管理人的合規(guī)管理268
本章學(xué)習(xí)框架268
考點(diǎn)精講268
考點(diǎn)1合規(guī)管理概述268
考點(diǎn)2合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置270
考點(diǎn)3合規(guī)管理的主要內(nèi)容275
考點(diǎn)4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)277
本章同步自測(cè)279
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