前 言

基礎(chǔ)研究是重大技術(shù)創(chuàng)新的源頭。從理論上來說，完整的創(chuàng)新鏈?zhǔn)菑幕�礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、規(guī)�；�發(fā)展的全過程�；�礎(chǔ)研究提供公共產(chǎn)品。雖然基礎(chǔ)研究不提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問題的具體方案，但向社會提供新知識、新原理、新方法，重大基礎(chǔ)研究成果能催生新產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展�；�礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的支撐平臺，以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究是重大的、經(jīng)濟(jì)效益最高的技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的基礎(chǔ)。美國總統(tǒng)科技顧問委員會：《轉(zhuǎn)型和機(jī)遇：美國科學(xué)研究事業(yè)的未來》，2012年。實踐證明，世界上主要科技大國都高度重視基礎(chǔ)研究。

《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出建設(shè)世界科技強(qiáng)國的目標(biāo)�？萍紡�(qiáng)國的一個重要特征是，“擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果和國際頂尖水平的科學(xué)大師”，依靠科技進(jìn)步和全面創(chuàng)新提高勞動生產(chǎn)率、社會生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。目前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，科技發(fā)展進(jìn)入由量的增長向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的階段，技術(shù)創(chuàng)新能力也正處于從“跟跑”為主轉(zhuǎn)向“跟跑、并跑和領(lǐng)跑”并存的階段，一些企業(yè)已進(jìn)入行業(yè)技術(shù)前沿。但與世界主要科技大國相比，我國的基礎(chǔ)研究投入偏少，投入來源單一，缺乏具有影響力的科學(xué)成果，原始創(chuàng)新能力薄弱，技術(shù)供給難以滿足企業(yè)前沿技術(shù)創(chuàng)新需求。因此，迫切需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，提高原始創(chuàng)新能力。黨的十九大報告提出要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破；圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展需要基礎(chǔ)研究支持。新形勢下，如何加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，并使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，成為亟待解決的問題。本書重點探討有關(guān)基礎(chǔ)研究的體制機(jī)制，試圖回答以下問題：一是基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新的關(guān)系，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為什么需要基礎(chǔ)研究支持。二是如何增加基礎(chǔ)研究投入和改進(jìn)政府對基礎(chǔ)研究資助的管理，提高基礎(chǔ)研究效率。三是如何評價基礎(chǔ)研究的效果，建立學(xué)術(shù)誠信體系，提高基礎(chǔ)研究的質(zhì)量以及對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)。四是企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的作用，如何提高企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入的積極性和能力。

本書共分為三部分。第一部分為總論，主要研究基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新的關(guān)系，分析影響基礎(chǔ)研究投入的主要因素；研究政府資助基礎(chǔ)研究的基本原則和體制機(jī)制，以及如何改進(jìn)我國的基礎(chǔ)研究管理體制和機(jī)制，優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)；多措并舉促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力等。第二部分為國內(nèi)篇，分析了我國的基礎(chǔ)研究支出狀況，以及大學(xué)、科研院所和企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的作用，重點圍繞如何加強(qiáng)需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究、完善我國基礎(chǔ)研究的組織管理、促進(jìn)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究等問題進(jìn)行了深入研究。第三部分為國際篇，對國際上若干發(fā)達(dá)科技大國的基礎(chǔ)研究投入體系、組織管理機(jī)制進(jìn)行了比較研究，總結(jié)了國外國家基金評議人制度和專業(yè)機(jī)構(gòu)管理政府科技計劃的國際經(jīng)驗，介紹了若干發(fā)達(dá)國家政府推動基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的主要做法及對相關(guān)案例做了分析。

本書是在兩項研究的基礎(chǔ)上編撰而成。一是國家自然科學(xué)基金委員會委托的“基礎(chǔ)研究的投入機(jī)制研究”，二是國家科技部委托的“高技術(shù)企業(yè)基礎(chǔ)研究調(diào)查”。在此，對科技部和國家自然科學(xué)基金委員會表示衷心感謝。

基礎(chǔ)研究的專業(yè)性比較強(qiáng)，從基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新要經(jīng)過長期復(fù)雜的過程。盡管我們的研究還是初步的，我們希望與廣大讀者分享我們的研究成果，進(jìn)一步促進(jìn)我國的基礎(chǔ)研究發(fā)展，提高原始創(chuàng)新能力。由于我們的知識有限，本書難免有不當(dāng)之處，歡迎大家提出寶貴意見。