自序

自斯諾登事件以來，美歐政府廣泛利用大數(shù)據(jù)技術(shù)實施社會監(jiān)控的圖景逐漸進入公眾的視野。這種基于智能算法的大數(shù)據(jù)技術(shù)也賦予了美歐政府前所未有的社會監(jiān)控能力。偵查機關(guān)積極采用新型的、秘密的、非接觸式的大數(shù)據(jù)搜查方式；非基于合理懷疑的預(yù)測性監(jiān)控被視為高效的社會安全治理工具；政府內(nèi)外部數(shù)據(jù)聚合和共享形成有關(guān)個人行為、言論、偏好、人際關(guān)系、社會活動等全方位信息的“個人數(shù)字檔案”成為政府決策的依據(jù)；立法強制要求網(wǎng)絡(luò)運營者承擔(dān)過度的執(zhí)法協(xié)助義務(wù)，威脅其所應(yīng)承擔(dān)的公民隱私和通信秘密“守門人”的重任。新型監(jiān)控技術(shù)的廣泛應(yīng)用及其相應(yīng)的社會形態(tài)的變化，重新塑造了公權(quán)力對隱私權(quán)的干預(yù)措施，個人生活透明化的趨勢正逐步侵蝕憲法保障的公民隱私權(quán)，使個人因此失去自我的特性，對個人自由和尊嚴造成嚴重威脅。本書通過觀察美歐國家當(dāng)前的大數(shù)據(jù)監(jiān)控實踐，分析傳統(tǒng)隱私權(quán)的權(quán)利內(nèi)涵和保護方式在理論和司法層面面臨的爭議，提出隱私權(quán)憲法保障理論亟需回應(yīng)科技發(fā)展和社會變遷帶來的嚴峻挑戰(zhàn)。

本書除緒論和結(jié)語外共分五章。

第一章，基本范疇概述及問題的提出。首先，本章對“大數(shù)據(jù)”“監(jiān)控”“大數(shù)據(jù)監(jiān)控”進行了定義，描述了當(dāng)前大數(shù)據(jù)監(jiān)控如何從個人數(shù)據(jù)的收集方式、利用理念、適用范圍等方面，重新塑造政府利用個人數(shù)據(jù)的模式。其次，論證了隱私權(quán)作為一項基本權(quán)利，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其保障個人私密生活免于公權(quán)力侵擾，以及規(guī)范公權(quán)力透明運行的功能�？茖W(xué)技術(shù)的進步推動了隱私權(quán)客體內(nèi)容的演變和拓展，并推動個人信息進入憲法隱私權(quán)客體。

第二章，大數(shù)據(jù)監(jiān)控的到來對美歐國家隱私權(quán)保護提出了新的挑戰(zhàn)。政府和個人在數(shù)據(jù)能力上的失衡危及利益平衡理論的基礎(chǔ)；大數(shù)據(jù)社會中公私界限的模糊顛覆傳統(tǒng)的隱私合理期待理論；以風(fēng)險預(yù)防為主要理念的個人數(shù)據(jù)應(yīng)用可能違背憲法正當(dāng)程序原則。隱私權(quán)憲法保護需要從實體權(quán)利、程序控制等方面應(yīng)對大數(shù)據(jù)監(jiān)控帶來的挑戰(zhàn)。

第三章，美歐國家憲法隱私權(quán)的理論演進。本章從三個方面闡述了當(dāng)前美歐國家憲法隱私權(quán)理論面臨的主要問題。一是技術(shù)演進和社會變遷下憲法隱私權(quán)理論的新發(fā)展。自動化數(shù)據(jù)處理和預(yù)測性算法，大規(guī)模、無差別、非物理性、非接觸性的數(shù)據(jù)監(jiān)控措施，重新塑造了隱私權(quán)的干預(yù)形式。公私合作監(jiān)控的新型社會形態(tài)重新塑造了隱私權(quán)的內(nèi)涵，個人隱私合理期待理論在這一社會形態(tài)下面臨危機。預(yù)測性監(jiān)控、政府?dāng)?shù)據(jù)聚合共享與正當(dāng)程序原則產(chǎn)生沖突。二是大數(shù)據(jù)監(jiān)控社會中憲法隱私權(quán)價值與功能需再認識。從憲法基本權(quán)利功能來看，隱私權(quán)的防御功能和權(quán)力運行透明功能在民主法治國家中是相輔相成的。隱私權(quán)的防御功能構(gòu)建了公共權(quán)力對個人生活干預(yù)的限度，而隱私權(quán)的權(quán)力運行透明功能則為合法的權(quán)力行使提供了渠道和規(guī)制。三是大數(shù)據(jù)監(jiān)控社會中隱私權(quán)與公共利益需要實現(xiàn)再平衡。隱私權(quán)和公共利益的權(quán)衡并非零和博弈。本書提出了憲法隱私權(quán)與公共利益的權(quán)衡結(jié)構(gòu)，以風(fēng)險評估理念為指導(dǎo)，在比例原則的基礎(chǔ)上，構(gòu)建隱私權(quán)與公共利益的權(quán)衡結(jié)構(gòu)，提出了隱私風(fēng)險評估的具體實施步驟。

第四章，美歐國家憲法隱私權(quán)的司法保障。美國聯(lián)邦最高法院構(gòu)建的隱私權(quán)保護理論和歐洲人權(quán)法院構(gòu)建的隱私權(quán)干預(yù)合法要件理論，各自形成了較為完整的公權(quán)力實施隱私權(quán)干預(yù)的監(jiān)督機制。監(jiān)控技術(shù)的發(fā)展對美國司法機關(guān)拓展隱私權(quán)的概念內(nèi)涵和基本原則產(chǎn)生了重大影響。美國憲法隱私權(quán)保護理論經(jīng)歷了從私人財產(chǎn)的保護至私密信息的保護，從個人私密領(lǐng)域的隱私保護到公共空間的個人隱私合理期待的發(fā)展歷程。隱私合理期待理論確立了開放地帶原則、第三方當(dāng)事人原則、通信內(nèi)容數(shù)據(jù)與非內(nèi)容數(shù)據(jù)差異化保護原則。然而在大數(shù)據(jù)監(jiān)控時代，隱私合理期待理論遭遇無法適用的困境。歐洲人權(quán)法院在一系列判決中構(gòu)建了《歐洲人權(quán)公約》第八條所保護的隱私權(quán)侵害的審查架構(gòu)，包括隱私權(quán)干預(yù)判斷基準(zhǔn)的確立，以及包括法律保留原則、正當(dāng)目的原則和比例原則在內(nèi)的隱私權(quán)干預(yù)合法性要件的構(gòu)建。

第五章，實踐場景中的隱私權(quán)限制合憲性。本章選取了三個大數(shù)據(jù)監(jiān)控的實踐領(lǐng)域，探討當(dāng)前的大數(shù)據(jù)監(jiān)控實踐對隱私權(quán)的干預(yù)性及其合憲性控制。一是秘密通信攔截中的隱私權(quán)保護合憲性檢討。通過梳理主要國家執(zhí)法機構(gòu)和情報機構(gòu)實施的通信攔截監(jiān)控措施的立法規(guī)制后發(fā)現(xiàn)，多數(shù)國家由司法機關(guān)主導(dǎo)審查執(zhí)法機關(guān)通信攔截的啟動及其合法性，對情報部門的監(jiān)控則采取多樣化的監(jiān)督形式，檢視秘密通信攔截的合憲性。二是大規(guī)模通信元數(shù)據(jù)留存中隱私保護合憲性檢討。不同國家對通信元數(shù)據(jù)留存目的的正當(dāng)性認識并不一致，從國際立法例來看，主要分為寬嚴兩類留存目的。歐洲個人數(shù)據(jù)保護機構(gòu)和歐洲法院以及多個成員國的憲法法院都已經(jīng)確認了大規(guī)模通信元數(shù)據(jù)所具有的隱私干預(yù)性，而美國立法機關(guān)和聯(lián)邦法院仍存有不同的立場�！澳康恼�當(dāng)性”和“比例原則”是歐洲法院在“愛爾蘭數(shù)據(jù)權(quán)利案”中提出的大規(guī)模通信元數(shù)據(jù)留存的合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)。三是風(fēng)險預(yù)防性警務(wù)中的隱私權(quán)保護合憲性檢討。風(fēng)險預(yù)防性警務(wù)活動可能涉及無合理懷疑下的廣泛監(jiān)控與正當(dāng)程序原則的沖突，以及大數(shù)據(jù)技術(shù)處理公開的個人數(shù)據(jù)與合理隱私期待原則的沖突。風(fēng)險預(yù)防性警務(wù)的合憲性控制需要隱私合理期待理論的轉(zhuǎn)向，社會隱私期待標(biāo)準(zhǔn)的提出為解決當(dāng)前隱私合理期待理論的限制提供了新思路。

本書一方面旨在觀察美歐國家隱私權(quán)理論如何回應(yīng)新技術(shù)和新社會形態(tài)的挑戰(zhàn)和需求；另一方面對大數(shù)據(jù)監(jiān)控的實踐從隱私權(quán)保護的視角予以考察和衡量。本書致力于從三個方面提出憲法隱私權(quán)研究的思路：

一是從新技術(shù)和新社會形態(tài)的視角，審視當(dāng)前隱私權(quán)憲法理論面臨的爭議。從信息技術(shù)的視角理解底層技術(shù)架構(gòu)實施的數(shù)據(jù)匯集、分析和應(yīng)用對隱私權(quán)干預(yù)行為的重新塑造，包括自動化數(shù)據(jù)處理和預(yù)測性算法蘊含的隱私權(quán)干預(yù)的主觀意圖；大規(guī)模、無合理懷疑的大數(shù)據(jù)監(jiān)控構(gòu)成新型的搜查和偵查；非物理性、非接觸性的監(jiān)控加劇隱私權(quán)干預(yù)的秘密化。從社會新經(jīng)濟形態(tài)的視角，提出公共監(jiān)控借助于私人監(jiān)控實現(xiàn)社會全面監(jiān)控的內(nèi)在根源，及其導(dǎo)致的傳統(tǒng)隱私合理期待理論面臨的危機。

二是從基本權(quán)利功能視角，提出發(fā)揮隱私權(quán)作為一項基本權(quán)利功能的新思路。一般來說，作為一項基本權(quán)利，隱私權(quán)的功能分為防御公權(quán)力的消極功能和要求國家予以保護權(quán)利實現(xiàn)的積極功能。本書在傳統(tǒng)隱私權(quán)功能的基礎(chǔ)上，提出了隱私權(quán)作為基本權(quán)利功能的另一項功能，即規(guī)范權(quán)力透明運行的功能。隱私權(quán)的防御功能構(gòu)建了公共權(quán)力對個人生活干預(yù)的限度，而在現(xiàn)實生活中難以避免大數(shù)據(jù)監(jiān)控的情況下，隱私權(quán)的權(quán)力運行透明功能則為合法的權(quán)力行使提供了渠道和規(guī)制。

三是提出憲法隱私權(quán)與公共利益的“利益權(quán)衡結(jié)構(gòu)”，探尋價值沖突的解決路徑。憲法隱私權(quán)與公共利益的權(quán)衡結(jié)構(gòu)是指，以“隱私風(fēng)險評估”為手段，在比例原則指導(dǎo)下，構(gòu)建隱私權(quán)與公共利益的權(quán)衡結(jié)構(gòu)，以法律保留原則實現(xiàn)利益權(quán)衡的正當(dāng)性，建立司法監(jiān)督機制對利益平衡實施審查。

大數(shù)據(jù)監(jiān)控是一個高技術(shù)性的議題，并且技術(shù)處于高速迭代的發(fā)展進程中，各國的權(quán)力機關(guān)正在探索實踐各種新興的監(jiān)控技術(shù)，生物識別、人工智能等新興技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用對隱私權(quán)和公民自由將產(chǎn)生的影響尚處于探索研究之中。本書只是隱私權(quán)研究漫漫長路上的初步探索，筆者將在以后的工作中繼續(xù)跟蹤研究。書中錯漏和不足之處，懇請方家不吝指正。