金融市場基礎(chǔ)知識是證券行業(yè)從業(yè)人員必考科目之一，高中或同等學(xué)歷以上人員均可參加該項考試。本教材是嚴(yán)格按照證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2021)》編寫，具有以下特點： 1、結(jié)構(gòu)化：將零散的知識點以表格的形式展現(xiàn)，結(jié)構(gòu)更清晰，邏輯更清楚； 2、類比化：將同類易混淆知識點進(jìn)行類比，理解更直觀； 3、目標(biāo)化：根據(jù)歷年真題挑選內(nèi)容，緊扣真題，通過效率更高更省時； 本教材具體的編寫體系安排： 1、考情早知道：通過歷年考題，總結(jié)章節(jié)考試分值占比； 2、章節(jié)知識概覽：羅列大綱對應(yīng)的考點，呈現(xiàn)大綱要求，明確考試重點考點； 3、考點詳解：詳細(xì)剖析考點，知識點后續(xù)跟有代表性真題，讓學(xué)員明確出題角度； 4、同步真題練習(xí)：收錄近年考試真題，全方位呈現(xiàn)考題，讓學(xué)員通過真題復(fù)習(xí)回顧考點。
王佳榮老師，十多年從業(yè)資格授課講師，上市金融公司中層管理，233網(wǎng)校連續(xù)8年獨家特聘講師，授課對象包含QDII基金經(jīng)理，金融，銀行券商等知名金融企業(yè)，善于挖掘知識背后的邏輯，根據(jù)工作經(jīng)驗，用實操案例梳理知識點，考點布局結(jié)構(gòu)化，類比化，目標(biāo)化，讓學(xué)員對知識把握更順手。
目 錄
章 金融市場體系 ……………………………………………………………………… 1
考情早知道 ………………………………………………………………………………… 1
本章知識概覽 ……………………………………………………………………………… 1
考點詳解 …………………………………………………………………………………… 1
節(jié) 金融市場概述 ………………………………………………………………… 1
第二節(jié) 全球金融市場 ……………………………………………………………… 12
同步真題練習(xí) …………………………………………………………………………… 22
答案與解析 ……………………………………………………………………………… 25
本章總結(jié) ………………………………………………………………………………… 28
第二章 中國的金融體系與多層次資本市場 …………………………………………… 29
考情早知道 ……………………………………………………………………………… 29
本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 29
考點詳解 ………………………………………………………………………………… 30
節(jié) 中國的金融體系 …………………………………………………………… 30
第二節(jié) 中國的多層次資本市場 …………………………………………………… 66
同步真題練習(xí) …………………………………………………………………………… 81
答案與解析 ……………………………………………………………………………… 83
本章總結(jié) ………………………………………………………………………………… 87
第三章 證券市場主體 …………………………………………………………………… 88
考情早知道 ……………………………………………………………………………… 88
本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 88
考點詳解 ………………………………………………………………………………… 89
節(jié) 證券發(fā)行人 ………………………………………………………………… 89
第二節(jié) 證券投資者 ………………………………………………………………… 93
第三節(jié) 證券中介機構(gòu) ……………………………………………………………… 113
第四節(jié) 自律性組織 ………………………………………………………………… 136
第五節(jié) 投資者保護機構(gòu) …………………………………………………………… 148
第六節(jié) 證券市場監(jiān)管機構(gòu) ………………………………………………………… 153
同步真題練習(xí) …………………………………………………………………………… 159
答案與解析 ……………………………………………………………………………… 162
本章總結(jié) ………………………………………………………………………………… 166
第四章 股票 ……………………………………………………………………………… 167
考情早知道 ……………………………………………………………………………… 167
本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 167
考點詳解 ………………………………………………………………………………… 168
節(jié) 股票概述 …………………………………………………………………… 168
第二節(jié) 股票發(fā)行 …………………………………………………………………… 190
第三節(jié) 股票交易 …………………………………………………………………… 210
第四節(jié) 股票估值 …………………………………………………………………… 232
同步真題練習(xí) …………………………………………………………………………… 246
答案與解析 ……………………………………………………………………………… 248
本章總結(jié) ………………………………………………………………………………… 251
第五章 債券 ……………………………………………………………………………… 252
考情早知道 ……………………………………………………………………………… 252
本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 252
考點詳情 ………………………………………………………………………………… 253
節(jié) 債券概述 …………………………………………………………………… 253
第二節(jié) 債券的發(fā)行 ………………………………………………………………… 285
第三節(jié) 債券交易 …………………………………………………………………… 313
第四節(jié) 債券估值 …………………………………………………………………… 328
同步真題練習(xí) …………………………………………………………………………… 338
答案與解析 ……………………………………………………………………………… 341
本章總結(jié) ………………………………………………………………………………… 344
第六章 證券投資基金 …………………………………………………………………… 345
考情早知道 ……………………………………………………………………………… 345
本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 345
考點詳解 ………………………………………………………………………………… 346
節(jié) 證券投資基金概述 ………………………………………………………… 346
第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體 …………………………………… 357
第三節(jié) 基金的募集、 認(rèn)購、 申購、 贖回與交易 ………………………………… 361
第四節(jié) 基金的估值、 費用與利潤分配 …………………………………………… 369
第五節(jié) 基金的管理 ………………………………………………………………… 378
第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 ………………………………………… 382
第七節(jié) 私募證券投資基金 ………………………………………………………… 390
同步真題練習(xí) …………………………………………………………………………… 395
答案與解析 ……………………………………………………………………………… 397
本章總結(jié) ………………………………………………………………………………… 400
第七章 金融衍生工具 …………………………………………………………………… 401
考情早知道 ……………………………………………………………………………… 401
本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 401
考點詳解 ………………………………………………………………………………… 402
節(jié) 金融衍生工具概述 ………………………………………………………… 402
第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、 期貨與互換 …………………………………………………… 409
第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品 ………………………………………… 421
第四節(jié) 其他衍生工具簡介 ………………………………………………………… 427
同步真題練習(xí) …………………………………………………………………………… 431
答案與解析 ……………………………………………………………………………… 433
本章總結(jié) ………………………………………………………………………………… 436
第八章 金融風(fēng)險管理 …………………………………………………………………… 437
考情早知道 ……………………………………………………………………………… 437
本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 437
考點詳解 ………………………………………………………………………………… 438
節(jié) 概述 ………………………………………………………………………… 438
第二節(jié) 金融風(fēng)險管理基本框架 …………………………………………………… 442
第三節(jié) 市場風(fēng)險管理 ……………………………………………………………… 451
第四節(jié) 信用風(fēng)險管理 ……………………………………………………………… 454
第五節(jié) 流動性風(fēng)險管理 …………………………………………………………… 458
第六節(jié) 操作風(fēng)險和聲譽風(fēng)險管理及其他 ………………………………………… 462
第七節(jié) 我國證券公司風(fēng)險管理實踐 ……………………………………………… 466
同步真題練習(xí) …………………………………………………………………………… 467
答案與解析 ……………………………………………………………………………… 469
本章總結(jié) ………………………………………………………………………………… 472
書單推薦
