2021年9月2日，*總書(shū)記在2021年北京服貿(mào)會(huì)致辭中宣布深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。為落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院這一重大決策部署，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和北交所深入開(kāi)展調(diào)研論證，充分聽(tīng)取社會(huì)各界、市場(chǎng)各方意見(jiàn)，遵循既要遵守證券交易所市場(chǎng)建設(shè)一般規(guī)律、又要符合創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的總體思路，切實(shí)做好北交所的制度建設(shè)工作。截至目前，證監(jiān)會(huì)層面發(fā)布部門(mén)規(guī)章4件，規(guī)范性文件11件，北交所發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則60余件，涵蓋業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、指南四個(gè)層級(jí)，共同構(gòu)成了北交所市場(chǎng)制度體系，涉及發(fā)行上市、再融資、公司監(jiān)管、并購(gòu)重組、交易管理、會(huì)員管理及投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。為了便于市場(chǎng)各方深入了解和準(zhǔn)確把握北交所規(guī)則制度有關(guān)內(nèi)容，我們將相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則編輯成冊(cè)，以饗讀者。
目錄
一、 法律
中華人民共和國(guó)證券法 3
中華人民共和國(guó)公司法 38
二、 行政法規(guī)及規(guī)范性文件
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知 69
國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn) 71
三、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
(一) 部門(mén)規(guī)章 77
證券交易所管理辦法 77
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法 (試行) 94
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法 (試行) 105
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法 (試行) 118
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 124
上市公司信息披露管理辦法 140
上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 154
上市公司收購(gòu)管理辦法 166
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 187
可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法 203
優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 208
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法 218
合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法 225
證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法 230
(二) 規(guī)范性文件 239
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 46 號(hào)北京證券交易所公司招股說(shuō)明書(shū) 239
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 47 號(hào)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)文件 258
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 48 號(hào)北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū) 263
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 49 號(hào)北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū) 280
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 50 號(hào)北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū) 290
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 51 號(hào)北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū) 298
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 52 號(hào)北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件 307
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 53 號(hào)北京證券交易所上市公司年度報(bào)告 317
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 54 號(hào)北京證券交易所上市公司中期報(bào)告 334
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 55 號(hào)北京證券交易所上市公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、 上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)、 要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、 被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū) 347
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 56 號(hào)北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組 362
四、 北京證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
(一) 發(fā)行融資 383
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則 (試行) 384
北京證券交易所上市委員會(huì)管理細(xì)則 398
北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則 407
北京證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理細(xì)則 419
北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 432
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第 1 號(hào) 439
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)申報(bào)與審核 460
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)發(fā)行與上市 482
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則 (試行) 519
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引 532
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票 539
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)向特定對(duì)象發(fā)行股票551
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 3 號(hào)向原股東配售股份 575
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務(wù)細(xì)則 593
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)細(xì)則 600
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)發(fā)行與掛牌 610
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)存續(xù)期業(yè)務(wù)辦理 632
北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則 (試行) 654
北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引 669
(二) 持續(xù)監(jiān)管 695
北京證券交易所股票上市規(guī)則 (試行) 696
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 1 號(hào)獨(dú)立董事 760
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 2 號(hào)季度報(bào)告 790
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 3 號(hào)股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃 793
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 4 號(hào)股份回購(gòu) 822
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 5 號(hào)要約收購(gòu) 845
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 6 號(hào)內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送 861
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)股票停復(fù)牌 870
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)股票限售及解除限售 877
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 3 號(hào)權(quán)益分派 884
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 4 號(hào)證券簡(jiǎn)稱(chēng)或公司全稱(chēng)變更 887
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號(hào)表決權(quán)差異安排 891
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 6 號(hào)定期報(bào)告相關(guān)事項(xiàng) 904
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 7 號(hào)信息披露業(yè)務(wù)辦理 907
(三) 交易管理 911
北京證券交易所交易規(guī)則 (試行) 912
北京證券交易所 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理細(xì)則 927
北京證券交易所 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南 932
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則 946
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引 950
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南 954
北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則 967
北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者信息報(bào)備指南 973
北京證券交易所交易異常情況處理細(xì)則 977
北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法 (試行) 980
北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指南 984
北京證券交易所 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、 證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制指引 988
(四) 市場(chǎng)管理 991
北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則 (試行) 992
北京證券交易所 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則 1006
北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則 1011
北京證券交易所復(fù)核實(shí)施細(xì)則 1022
北京證券交易所自律管理聽(tīng)證實(shí)施細(xì)則 1029
北京證券交易所業(yè)務(wù)收費(fèi)管理辦法 1034
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