第一章創(chuàng)新管理學(xué)相關(guān)理論
　　全球化創(chuàng)新涉及的基本理論為創(chuàng)新管理理論。著名的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、創(chuàng)新管理理論的鼻祖約瑟夫 熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即把一種過去從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系中。在沒有創(chuàng)新的情況下，經(jīng)濟(jì)只能處于一種所謂的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長只是數(shù)量的□化，這種數(shù)量關(guān)系無論如何增加，本身并不能創(chuàng)造出具有質(zhì)的飛躍的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。在生產(chǎn)函數(shù)中引入創(chuàng)新要素后，一些生產(chǎn)者因?yàn)閾碛心軌蛱岣弋a(chǎn)出的新技術(shù)而更容易獲得壟斷利潤，擁有提高產(chǎn)出新技術(shù)的生產(chǎn)者就會獲得壟斷利潤，這會引起其他生產(chǎn)者的相繼模仿。這就打破使用新技術(shù)的生產(chǎn)者的壟斷，從而刺激了大規(guī)模的新的投資，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮。當(dāng)新技術(shù)為更多企業(yè)所掌握之后，市場上的盈利機(jī)會趨于消失，經(jīng)濟(jì)開始衰退，這時只有新一輪的創(chuàng)新帶來更新的技術(shù)才會帶動經(jīng)濟(jì)再次進(jìn)入增長周期。熊彼特于191□年在提出創(chuàng)新管理理論時*早使用的是“破壞性創(chuàng)新”（disruptive innovation）一詞；美國哈佛大學(xué)商學(xué)院創(chuàng)新理論大師克萊頓 克里□□森（Clayton M. Christensen）于1997年在其著作《創(chuàng)新者的窘境》（The Innovator’s Dilemma）一書中清晰地對破壞性創(chuàng)新的含義進(jìn)行了詳細(xì)闡述。
　　熊彼特提出的創(chuàng)新*初主要指的是科技方面的發(fā)明與創(chuàng)造。后人對“創(chuàng)新”一詞的含義進(jìn)行了擴(kuò)展，用于指代在人的主觀作用下，源自人的主觀意識的，□□□□的想法、技術(shù)、模式、文化等方面的關(guān)系。自然科學(xué)中的新發(fā)現(xiàn)也被視作創(chuàng)新行為的一部分。
　　創(chuàng)新是一種具有極高風(fēng)險的活動。這種風(fēng)險主要由外部環(huán)境的不確定性、創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性、創(chuàng)新者自身的能力與認(rèn)知的有限性等諸多因素導(dǎo)致。更廣義地講，技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、政治風(fēng)險、□□風(fēng)險等，都可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動達(dá)不到創(chuàng)新者預(yù)期設(shè)定的目標(biāo)。創(chuàng)新活動所存在的巨大風(fēng)險可以使用創(chuàng)新漏斗理論予以解釋。如圖1-1所示，在創(chuàng)新活動的開端，創(chuàng)新者可以天馬行空地提出幾千個原始設(shè)想，這些設(shè)想涌入巨大的漏斗開口處等待篩選，這一階段可以被稱作涂鴉式創(chuàng)新階段；人們經(jīng)過思考就會發(fā)現(xiàn)大多數(shù)原始設(shè)想是不切實(shí)際的，經(jīng)過篩選，可能只保留1/10被認(rèn)為與現(xiàn)實(shí)接軌的想法，即只有幾百個原始設(shè)想可以走到漏斗的中間部位，并轉(zhuǎn)化為一些研發(fā)項(xiàng)目，這一階段又被稱作設(shè)計(jì)式創(chuàng)新階段；到了漏斗的末端，多數(shù)項(xiàng)目會被市場淘汰，可能只有一個能取得成功，這一階段被稱作流程化創(chuàng)新階段。因此，大量的技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)想經(jīng)過構(gòu)想篩選、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證、技術(shù)開發(fā)、市場營銷等幾個階段后，*終同時取得技術(shù)成功和市場成功的新產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)想只占極少的比例。例如，全球新抗癌藥研發(fā)的成功率甚至不足□%，平均一個抗癌藥研發(fā)成本高達(dá)7億美元，而在一個抗癌藥研發(fā)項(xiàng)目開始之前，科學(xué)家往往會提出幾千個可能的化合物組合作為備選②。從這一過程中，我們可以清晰地看出創(chuàng)新活動是一種存在極高風(fēng)險的活動。這也是為什么*早做出偉大發(fā)明的人從市場中獲得的利潤也是*多的。
　　圖1-1　創(chuàng)新漏斗理論
　　創(chuàng)新活動可以有不同的創(chuàng)新模式，本書重點(diǎn)講述幾種創(chuàng)新管理學(xué)中較常提及的幾種創(chuàng)新模式：開放式創(chuàng)新、漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新、包容性創(chuàng)新，以及從時間維度考察的靜態(tài)創(chuàng)新與動態(tài)創(chuàng)新。
　　1.1　開放式創(chuàng)新
　　全球化創(chuàng)新是在一般意義創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)上增加了全球化的因素。全球化創(chuàng)新涉及全球范圍內(nèi)的研發(fā)資源配置，以及不同國家之間在創(chuàng)新活動方面的分工協(xié)作。由于需要多個國家分工協(xié)作，全球化創(chuàng)新包含許多開放式創(chuàng)新元素，與開放式創(chuàng)新有著密切的關(guān)系。
　　“開放式創(chuàng)新”（open innovation）一詞，*早由加利福尼亞大學(xué)伯克利分校的亨利 切薩布魯夫（Henry Che□□rough）教授于□003年出版的《開放式創(chuàng)新：新的科技創(chuàng)造盈利方向》（Open Innovation: The New Imperative for Creating and Profiting from Technology）一書中正式提出。開放式創(chuàng)新貫穿了自產(chǎn)品研發(fā)到產(chǎn)品商業(yè)化的整個過程，是一種開放式的價值創(chuàng)新，而非單純的技術(shù)創(chuàng)新。開放式創(chuàng)新可以在價值鏈前端的技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)價值。開放式創(chuàng)新*初指的是公司利用外部思想進(jìn)行創(chuàng)新，以拓展其所覆蓋的科技領(lǐng)域，也可以用來指代同合伙人一起從事創(chuàng)新活動，從而分享經(jīng)驗(yàn)和利益。切薩布魯夫教授將開放式創(chuàng)新定義如下：企業(yè)有意識地獲取和利用內(nèi)部與外部創(chuàng)新資源，進(jìn)而加速創(chuàng)新并有效地開拓市場（Che□□rough，□003）。開放式創(chuàng)新是涉及多個創(chuàng)新參與者的多主體綜合創(chuàng)新模式，公司和周圍環(huán)境之間的界限□得不再重要，創(chuàng)新活動既可以在公司內(nèi)部僅使用公司的資源進(jìn)行，也可以在公司以外使用外部資源進(jìn)行。這時候，公司不再需要完全依賴公司內(nèi)部資源進(jìn)行創(chuàng)新，而可以通過將自有的技術(shù)資源同其他公司共享來共同開展創(chuàng)新活動，從而實(shí)現(xiàn)資源的互補(bǔ)和共享。開放式創(chuàng)新打破了資源流動的邊界限制，對企業(yè)內(nèi)部與外部的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)了有效整合。開放式創(chuàng)新不僅包括單純的技術(shù)創(chuàng)新，還涉及商業(yè)模式的創(chuàng)新。
　　1.1.1　開放式創(chuàng)新與封閉式創(chuàng)新
　　與開放式創(chuàng)新相對的創(chuàng)新模式是封閉式創(chuàng)新。在封閉式創(chuàng)新范式下，公司更看重來自公司內(nèi)部的想法、知識和技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化路徑。因此，封閉式創(chuàng)新范式更加符合創(chuàng)新漏斗理論，其創(chuàng)新過程就像一個進(jìn)口寬大出口窄小的漏斗，且不同公司之間的創(chuàng)新過程處于相對獨(dú)立的狀態(tài)，知識較少流到公司外部，較少存在有效交叉。由于企業(yè)受制于現(xiàn)有市場的束縛，發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活動往往不是發(fā)散型的創(chuàng)新活動，而更多是圍繞現(xiàn)有市場需求展開的，研發(fā)人員考慮更多的可能是如何滿足現(xiàn)有市場的需求，因此難以抽出精力去關(guān)注和開發(fā)新的市場（圖1-□）。
　　圖1-□　封閉式創(chuàng)新范式下創(chuàng)新性知識流動與創(chuàng)新過程
　　相比之下，開放式創(chuàng)新范式則將來自企業(yè)外部的想法和外部路徑與內(nèi)部的想法和內(nèi)部路徑放在了同等重要的地位，且假設(shè)組織邊界不再是限制創(chuàng)新資源流動的因素。企業(yè)不僅能夠從外部環(huán)境獲取有用的信息資源，還能夠利用外部資源將產(chǎn)品推向市場，從而推進(jìn)商業(yè)化進(jìn)程。開放式創(chuàng)新的前提包括技術(shù)資源的自由流動與有效互補(bǔ)、完善的信用體系、成熟的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、發(fā)達(dá)的風(fēng)險投資市場、可觀的市場潛力等要素。在這些要素的共同作用下，為了獲取更多收益，公司有意愿將其技術(shù)資源及科研成果同公司以外的人員或部門分享。這時，公司所擁有的技術(shù)與知識不再是專屬于公司的無形財(cái)產(chǎn)，而是可以分享給員工、上下游供應(yīng)商、聯(lián)盟企業(yè)、政府、大學(xué)乃至競爭者的無形資產(chǎn)。開放式創(chuàng)新*核心的要義在于企業(yè)不僅能夠像使用內(nèi)部創(chuàng)意、知識和技術(shù)等創(chuàng)新資源一樣使用外部的創(chuàng)新資源，也能夠?qū)⒆约赫莆盏膬?nèi)部資源為外部所用。外部資源可能來自政府、企業(yè)、大學(xué)和科研院所，也可能來自市場的消費(fèi)者，還可能來自市場。例如，企業(yè)可以從消費(fèi)者那里獲得產(chǎn)品的反饋信息，以不斷改進(jìn)、修正并創(chuàng)新自身的產(chǎn)品與服務(wù)。
　　圖1-3描述了在擁有兩家公司的情況下，開放式創(chuàng)新范式下創(chuàng)新性知識流動與創(chuàng)新過程的特征。圖1-3中，來自內(nèi)部和外部的創(chuàng)新性知識可以自由地流入和流出公司A和公司B。創(chuàng)新性知識不僅可以產(chǎn)生于公司的內(nèi)部，而且可以來自公司外部。發(fā)明這些創(chuàng)新性知識的個體不會被□限在一家公司里，而是可以在公司A和公司B之間實(shí)現(xiàn)流動。這一開放式的觀念改□了傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新范式下對于研發(fā)資源集聚于公司內(nèi)部的要求。在封閉式創(chuàng)新范式的約束下，企業(yè)難以打破現(xiàn)有研發(fā)資源的束縛，難以產(chǎn)生突破性創(chuàng)新的想法，其經(jīng)營范圍往往被限定在現(xiàn)有市場。開放式創(chuàng)新由于放寬了知識流動的限制，在創(chuàng)新成果市場轉(zhuǎn)化瓶頸的限制下，只有極少數(shù)公司內(nèi)部的創(chuàng)新成果可以真正走向市場并取得成功。對于大多數(shù)未取得市場成功的創(chuàng)新成果來說，原因一方面是其技術(shù)內(nèi)涵有限，缺乏市場化的潛力；另一方面是其潛在的技術(shù)價值并未被充分發(fā)掘。這時，開放式創(chuàng)新范式對于開發(fā)這些創(chuàng)新性知識潛在的市場價值就顯得格外重要。擁有創(chuàng)新性知識和冒險精神的雇員離開現(xiàn)公司后，可能創(chuàng)立新的公司，利用流動到公司外部的知識創(chuàng)造新的市場需求，并制造新的商業(yè)機(jī)會。同時，來自外部的創(chuàng)新性知識流動到其他公司也可能有助于其他公司鞏固其現(xiàn)有的市場地位。創(chuàng)造新知識的公司也不是無利可圖，一般來說，擁有新知識所有權(quán)的公司往往可以通過控股新公司或者通過企業(yè)聯(lián)盟的方式獲利。顯然，開放式創(chuàng)新范式增加了創(chuàng)新活動市場化成功的概率，且封閉式創(chuàng)新范式下適用的創(chuàng)新漏斗理論所設(shè)定的漏斗邊界在此情況下也□得不再適用。
　　圖1-3　開放式創(chuàng)新范式下創(chuàng)新性知識流動與創(chuàng)新過程
　　隨著全球化的廣泛推進(jìn)，創(chuàng)新活動的速度顯著加快，知識存量越來越多，不同創(chuàng)新主體之間開始越來越多地分工協(xié)作，并各自發(fā)揮比較優(yōu)勢。鑒于此，封閉式的科技創(chuàng)新傳統(tǒng)范式已經(jīng)不再適應(yīng)現(xiàn)代化創(chuàng)新的要求，全球化也賦予了開放式創(chuàng)新范式以新的含義。在全球化大背景下，開放式創(chuàng)新早已拓展到了全球資源配置的范疇。站在全球化的視角看待開放式創(chuàng)新，不僅要求企業(yè)充分利用國家內(nèi)部各類創(chuàng)新資源，更要求其跨越國家邊界實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的流動與互換。全球□□的高技術(shù)公司大多擁有調(diào)動和配置全球科技資源的能力。
　　總而言之，隨著全球化趨勢的到來，想要在全球競爭中獲得技術(shù)優(yōu)勢，無論是企業(yè)還是國家都要重視開放式創(chuàng)新模式，將視野拓展到全球，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新資源配置。在人才培養(yǎng)和引進(jìn)方面，要注重吸引國際人才，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，利用科技人才的跨部門、跨國家的流動實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新。
　　1.1.□　開放式創(chuàng)新產(chǎn)生的基礎(chǔ)條件
　　在知識爆炸的時□，□放式創(chuàng)新范式有其產(chǎn)生的基礎(chǔ)條件。當(dāng)前，任何領(lǐng)域都被大量的知識纏繞，這些知識大多來自公共科學(xué)數(shù)據(jù)庫，包括期刊論文和專著等。隨著信息時代的到來，獲取這些知識□得異常容易，這在□0世紀(jì)90年代之前都是不可想象的。這也使跨領(lǐng)域的知識重組成為可能，遇到新的技術(shù)問題時，將不同技術(shù)領(lǐng)域的知識綜合起來以尋找解決問題的辦法往往會收到意想不到的效果。
　　在□0世紀(jì)，少數(shù)□□大學(xué)依靠高度集聚的研發(fā)資源開展研發(fā)活動，創(chuàng)造了大量知識，并形成了對這些知識的壟斷。以美國為首的西方國家所建立的現(xiàn)代意義上的大學(xué)，在很長一段時間壟斷了全球的知識創(chuàng)造。進(jìn)入□1世紀(jì)后，許多高校在某一個領(lǐng)域或者某幾個領(lǐng)域的科研競爭力十分強(qiáng)大，并創(chuàng)造了大量知識。許多后進(jìn)國家模仿西方發(fā)達(dá)國家，建設(shè)了大量的大學(xué)和□□□，試圖在科研方面打破美國的壟斷。許多國家模仿美國的高等教育模式并取得了巨大成功，其中包括印度、□□□、中國、□□等。當(dāng)前，知識的創(chuàng)造與流動早已突破了國界。來自全球的學(xué)者通過互聯(lián)網(wǎng)開展學(xué)術(shù)交流，并發(fā)表學(xué)術(shù)成果。相較于互聯(lián)網(wǎng)尚未普及的□0世紀(jì)90年代，當(dāng)前的知識□□□□地散布在全球各地。一家公司或者一所大學(xué)掌握其所需要的全部知識是不現(xiàn)實(shí)