序言一

　　　　　　　　　　　　　　　　發(fā)展自主可控的數(shù)據(jù)要素流通技術(shù)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　姚期智

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國科學(xué)院院士，圖靈獎(jiǎng)得主

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　清華大學(xué)交叉信息研究院院長

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　清華大學(xué)金融科技研究院管委會主任

　　黨的二十大報(bào)告指出加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動能、新引擎。自黨的十九屆四中全會正式將數(shù)據(jù)列為生產(chǎn)要素以來，我國加快了培育數(shù)據(jù)要素市場的步伐。2022年12月，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》，成為下階段我國數(shù)據(jù)要素市場化建設(shè)的指引。

　　數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)技術(shù)將數(shù)據(jù)和算法進(jìn)行融合，釋放數(shù)據(jù)價(jià)值。人工智能算法的落地應(yīng)用給各行各業(yè)帶來了明顯的價(jià)值提升，而數(shù)據(jù)是算法作用的對象。因此，國家把數(shù)據(jù)納入生產(chǎn)要素。近些年，雖然人工智能算法技術(shù)已經(jīng)有了長足發(fā)展，但在很多行業(yè)中，算法的價(jià)值發(fā)揮越來越受到基礎(chǔ)數(shù)據(jù)可用性的限制，諸如數(shù)據(jù)孤島、數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)等問題阻礙了數(shù)據(jù)價(jià)值進(jìn)一步釋放。因此積極推動數(shù)據(jù)要素的安全利用，已經(jīng)成為建設(shè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵舉措。

　　本質(zhì)上，數(shù)據(jù)要素應(yīng)用的核心挑戰(zhàn)是如何保證數(shù)據(jù)要素使用可控。從數(shù)據(jù)可控流通的技術(shù)來看，四十年前多方安全計(jì)算實(shí)現(xiàn)了理論上的突破。一直到近幾年，隨著數(shù)據(jù)流通和數(shù)據(jù)隱私保護(hù)并重的產(chǎn)業(yè)需求愈加旺盛，大家在計(jì)算機(jī)科學(xué)各個(gè)領(lǐng)域開展研究和實(shí)踐，極大地提升了這些技術(shù)的性能，并且已經(jīng)在金融等領(lǐng)域取得實(shí)踐應(yīng)用的初步成果。但是當(dāng)前，數(shù)據(jù)要素相關(guān)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和政策的結(jié)合，仍然面臨兩個(gè)核心挑戰(zhàn)。

　　第一是交叉學(xué)科的挑戰(zhàn)。如數(shù)據(jù)要素在金融領(lǐng)域的應(yīng)用，是典型的交叉學(xué)科范疇。但目前的金融科技發(fā)展仍面臨一定問題，其根源是金融從業(yè)者、科技人員與監(jiān)管方之間互相難以溝通和理解，缺乏開放心態(tài)和敬畏之心。其實(shí)，科技人員要敬畏金融規(guī)律，理解金融領(lǐng)域防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線的根本要求；金融業(yè)從業(yè)者也需要敬畏科技，理解不斷涌現(xiàn)的科技的原理和本質(zhì)。當(dāng)然，各方之間需要互相理解的重要性還在于，監(jiān)管與合規(guī)是金融行業(yè)非常鮮明的特色，如何設(shè)計(jì)開發(fā)擁抱監(jiān)管而不是逃避監(jiān)管的技術(shù)，才是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的根本。

　　第二是交叉學(xué)科人才和技術(shù)自主可控的挑戰(zhàn)。清華大學(xué)交叉信息研究院一直致力于培養(yǎng)具有國際一流的科技創(chuàng)新人才。我們希望自主培養(yǎng)的創(chuàng)新人才隊(duì)伍，能夠在安全利用數(shù)據(jù)要素這一關(guān)乎國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域中，創(chuàng)造出獨(dú)立自主、國際領(lǐng)先的技術(shù)。同時(shí)，我們與五道口金融學(xué)院合作，共同創(chuàng)辦清華大學(xué)金融科技研究院，也希望能培養(yǎng)出具備交叉學(xué)科能力，并能夠在金融等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新的人才。

　　我很高興清華大學(xué)金融科技研究院發(fā)揚(yáng)了清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研平臺優(yōu)勢，依托不同領(lǐng)域領(lǐng)先的科研水平，組織專家編寫出版了《數(shù)據(jù)要素化100問：可控可計(jì)量與流通交易》一書。社會各界對這一交叉領(lǐng)域的深刻理解，是打通技術(shù)、業(yè)務(wù)與政策的關(guān)鍵。本書簡潔全面地介紹了數(shù)據(jù)要素相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)、政策要求、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、國際比較等內(nèi)容，具有通俗性、可讀性，相信能讓各級領(lǐng)導(dǎo)干部、政策研究者、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員獲益匪淺。

序言二

　　　　　　　　　　　　穩(wěn)步有序推進(jìn)我國數(shù)據(jù)要素化

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廖理

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　清華大學(xué)五道口金融學(xué)院金融學(xué)講席教授、博士生導(dǎo)師　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　清華大學(xué)金融科技研究院院長

　　自黨的十九屆四中全會正式將數(shù)據(jù)列為生產(chǎn)要素以來，我國數(shù)據(jù)要素化進(jìn)程按下了快進(jìn)鍵。2020年4月9日，中共中央、國務(wù)院出臺《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》，明確提出加快培育數(shù)據(jù)要素市場，隨后《要素市場化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》等一系列鼓勵(lì)政策密集出臺，京滬深等地開啟新一輪新型數(shù)據(jù)交易所建設(shè)熱潮，數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)合規(guī)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)評估等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)加速出現(xiàn)。2022年12月，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》，為促進(jìn)數(shù)據(jù)高效流通使用、賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供制度支撐。在把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展新機(jī)遇背后，我們也要認(rèn)識到中國數(shù)據(jù)要素化進(jìn)程也伴隨著很多挑戰(zhàn)，需要自上而下打通關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，理順錯(cuò)綜復(fù)雜的癥結(jié)所在。

　　近些年來，社會各界對數(shù)據(jù)價(jià)值的認(rèn)識、數(shù)據(jù)化決策和管理能力已經(jīng)有了很大的提升，有力推動了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展和治理能力的現(xiàn)代化水平。但大家對于數(shù)據(jù)作為新生產(chǎn)要素的科學(xué)理解、數(shù)據(jù)要素化的難點(diǎn)堵點(diǎn)及深層次動因、數(shù)據(jù)要素化的創(chuàng)新探索等關(guān)鍵問題的認(rèn)識恐怕還有很多困惑。這是因?yàn)椋�關(guān)于數(shù)據(jù)要素化，無論觀念上的認(rèn)知理解，還是實(shí)踐中的市場化配置改革，在我國甚至全世界都是一個(gè)新生事物，因此更需要我們與時(shí)俱進(jìn)，解放思想，走出新路，加速壯大發(fā)展新動能，這也是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代提升數(shù)據(jù)思維的應(yīng)有之義。

　　一般提到數(shù)據(jù)要素，大家都會感到既熟悉又陌生。熟悉在于，數(shù)據(jù)要素其實(shí)來源于數(shù)據(jù)。《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》第一次給出了數(shù)據(jù)的法律定義，指出數(shù)據(jù)是任何以電子或者其他方式對信息的記錄。從這個(gè)角度說，從上古時(shí)代的結(jié)繩記事，到文字發(fā)明后的文以載道，再到現(xiàn)代科學(xué)的數(shù)據(jù)建模，其中用到的信息記錄都叫數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)一直伴隨著人類社會的發(fā)展變遷。陌生在于，雖然數(shù)據(jù)要素和數(shù)據(jù)緊密相連，但又存在著本質(zhì)區(qū)別，不是所有的數(shù)據(jù)天然就是數(shù)據(jù)要素。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)的使用對象已經(jīng)從人變成了計(jì)算機(jī)，數(shù)據(jù)成為數(shù)據(jù)要素，需要具備兩大前提條件：一是把原始數(shù)據(jù)加工成機(jī)器可讀的，具備投入生產(chǎn)使用條件的生產(chǎn)數(shù)據(jù)。二是讓數(shù)據(jù)可以通過流通進(jìn)入到社會化大生產(chǎn)中，而不是手工作坊似的自有資源。因此，具備機(jī)讀 流通的數(shù)據(jù)才能真正成為數(shù)據(jù)要素。

　　從數(shù)據(jù)到數(shù)據(jù)要素，字面上雖僅有兩字之差，但背后卻是對數(shù)據(jù)在下階段人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中所起到的決定性作用的全新定位和前瞻研判。我國是名副其實(shí)的數(shù)據(jù)資源大國。國際數(shù)據(jù)公司（IDC）和數(shù)據(jù)存儲公司希捷（Seagate）開展的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，我國每年以超過全球平均數(shù)3%的速度產(chǎn)生和存儲數(shù)據(jù)，2018年約產(chǎn)生7.6ZB（1ZB1萬億GB）數(shù)據(jù)，至2025年全球新增的數(shù)據(jù)將有近30%來自中國。數(shù)據(jù)也已經(jīng)成為我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)持續(xù)壯大的關(guān)鍵基礎(chǔ)。2020年我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模位居世界第二，逼近5.4萬億美元，同比增長9.6%，增速位居全球第一�；�于數(shù)據(jù)資源和市場規(guī)模等優(yōu)勢，我國不斷創(chuàng)新發(fā)展出移動支付、電子商務(wù)、在線教育、遠(yuǎn)程醫(yī)療等一批新業(yè)態(tài)新模式，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展注入了強(qiáng)大活力。

　　從數(shù)據(jù)到數(shù)據(jù)要素的過程，就是數(shù)據(jù)要素化。它能夠推動我國數(shù)據(jù)資源通過市場化配置實(shí)現(xiàn)在全社會范圍內(nèi)的廣泛流通，推動數(shù)據(jù)資源全面進(jìn)入社會化大生產(chǎn)，這涉及我國數(shù)據(jù)要素市場基礎(chǔ)制度、基礎(chǔ)設(shè)施、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等方方面面，各行業(yè)各領(lǐng)域都是這個(gè)過程的參與者、推動者和受益者。數(shù)據(jù)要素化的本質(zhì)是流通。數(shù)據(jù)只有通過流通，才能為優(yōu)化自然資源和社會資源使用和分配提供支撐。而數(shù)據(jù)流通的關(guān)鍵在于可控。調(diào)查顯示，2021年全球數(shù)據(jù)泄露事件平均成本（損失）出現(xiàn)了近年以來的最大增幅，從2020年的每起386萬美元增加到2021年的424美元，增長9.8%。這還不包括以合法手段獲取卻將數(shù)據(jù)用于非法用途等的濫用行為。因此，在《要素市場化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》中，明確要求探索建立數(shù)據(jù)要素流通規(guī)則，建立數(shù)據(jù)用途和用量控制制度，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)使用可控可計(jì)量。

　　可見，數(shù)據(jù)流通是數(shù)據(jù)要素化的前提，而使用可控又是數(shù)據(jù)流通的前提�？上驳氖�，使用可控目前已可通過技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)，這也為我國數(shù)據(jù)要素化帶來了歷史性優(yōu)勢。40年前，我國姚期智院士首創(chuàng)了多方安全計(jì)算理論，為轉(zhuǎn)化這一重要原創(chuàng)性科研成果，清華大學(xué)發(fā)起成立了華控清交信息科技（北京）有限公司進(jìn)行工程化落地，經(jīng)過近些年持續(xù)的技術(shù)攻堅(jiān)，其性能耗費(fèi)已從明文的10萬~100萬倍降低到了目前的10~100倍（個(gè)別運(yùn)算可在10倍以內(nèi)），實(shí)用性大大增強(qiáng)，為從根本上解決明文數(shù)據(jù)流通中的信息泄露和使用不可控問題提供了創(chuàng)新方案。這也是清華大學(xué)金融科技研究院重點(diǎn)孵化的科技應(yīng)用。可以說，以多方安全計(jì)算等隱私保護(hù)計(jì)算技術(shù)為代表的技術(shù)領(lǐng)先應(yīng)用，在某種程度上實(shí)現(xiàn)了我國數(shù)據(jù)要素化的國際創(chuàng)新引領(lǐng)。

　　當(dāng)然，目前來看，我國數(shù)據(jù)要素化還面臨很多困難。數(shù)據(jù)責(zé)任和數(shù)據(jù)權(quán)屬界定尚不明晰、數(shù)據(jù)相關(guān)定價(jià)和流通機(jī)制還不完善、數(shù)據(jù)安全流通技術(shù)應(yīng)用能力不足等，導(dǎo)致數(shù)據(jù)要素化過程中普遍存在不敢流通、不愿流通、不會流通的尷尬局面。比如，明文數(shù)據(jù)流通，無法有效管控?cái)?shù)據(jù)使用目的和方式，無法厘清數(shù)據(jù)相關(guān)方之間的責(zé)、權(quán)、利；再比如，數(shù)據(jù)所有權(quán)及其相關(guān)的使用權(quán)、受益權(quán)和處置權(quán)的定義與含義在法律上也還沒有得到明確，數(shù)據(jù)權(quán)屬難有定論；等等。隨著國家間數(shù)字經(jīng)濟(jì)競爭日益激烈，國內(nèi)新舊動能加速轉(zhuǎn)換，需要各界不斷加大討論力度，加快凝聚共識，為順暢解決這些問題提供支持。

　　本書聚焦數(shù)據(jù)要素化與數(shù)據(jù)流通的關(guān)鍵認(rèn)知與實(shí)現(xiàn)路徑，旨在系統(tǒng)性厘清數(shù)據(jù)要素化的掣肘難題，并嘗試從政策、法律、國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)實(shí)踐等角度展現(xiàn)業(yè)界創(chuàng)新解決思路，還邀請了華控清交參與本書編寫，全面介紹多方安全計(jì)算等隱私保護(hù)計(jì)算技術(shù)、工程化和產(chǎn)業(yè)化的最新進(jìn)展。在形式上，以問答方式提煉出直擊要害的100個(gè)數(shù)據(jù)要素化關(guān)鍵問題，希望能夠幫助關(guān)注數(shù)據(jù)要素的領(lǐng)導(dǎo)干部、政策研究者、高校學(xué)者、技術(shù)業(yè)務(wù)專家等加深對數(shù)據(jù)要素化的最新理解，為制定數(shù)據(jù)政策、開展業(yè)務(wù)實(shí)踐提供高質(zhì)量的研究參考。也希望本書能讓更多普通讀者讀懂?dāng)?shù)據(jù)要素，用好數(shù)據(jù)要素，發(fā)揮數(shù)據(jù)要素價(jià)值，為中國數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)貢獻(xiàn)力量！當(dāng)然，由于中國數(shù)據(jù)要素化實(shí)踐處于起步階段，本書中也有一些問題還沒有明確答案，期待和政產(chǎn)學(xué)研各界加強(qiáng)溝通交流，不斷碰撞出中國數(shù)據(jù)要素化的特色之路！