本書是我國首部科研誠信領(lǐng)域藍(lán)皮書，旨在較為全面地反映我國政府部門、科研活動主體、科技社團(tuán)、科技期刊等重要主體的科研誠信建設(shè)狀況以及科研誠信國際交流合作等方面的進(jìn)展，總結(jié)科研誠信建設(shè)的典型案例，同時，通過對科技工作者調(diào)查反映其對我國科研誠信建設(shè)情況的滿意程度，以期為社會各界展現(xiàn)我國科研誠信建設(shè)概貌。
科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核
心的黨中央高度重視科研誠信工作。習(xí)近平總書記指出：“要大力弘揚(yáng)
優(yōu)良學(xué)風(fēng)，把軟約束和硬措施結(jié)合起來，推動形成崇尚精品、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、
注重誠信、講求責(zé)任的優(yōu)良學(xué)風(fēng)，營造風(fēng)清氣正、互學(xué)互鑒、積極向上
的學(xué)術(shù)生態(tài)。”近年來，在政府部門、科技界、社會公眾、媒體等的共
同努力下，我國科研誠信建設(shè)取得顯著進(jìn)展，制度建設(shè)、管理體系逐漸
完善，治理力度空前提升，科研誠信在科技界得到廣泛傳播，激勵創(chuàng)新、
求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)氛圍正在形成。
2018年和2019年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳相繼印發(fā)《關(guān)
于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神
加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，對新時期我國科研誠信建設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)部
署，拉開了推動科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)實(shí)質(zhì)性改觀的序幕。2021年新修訂的《中
華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》將科研誠信治理上升到法律層面，科研
誠信管理實(shí)現(xiàn)有法可依。科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議機(jī)制作用得到積極發(fā)揮，
成員數(shù)量從建立之初的6家增加到21家。《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)
則（試行）》等一系列重要文件陸續(xù)出臺，科研誠信制度體系得到極大
完善。學(xué)術(shù)不端行為的查處曝光力度明顯增強(qiáng)，高壓態(tài)勢正在形成。
社會各界非常關(guān)注科研誠信工作，迫切想要了解我國科研誠信建設(shè)
的真實(shí)情況，如我國科技管理部門和各類科研主體科研誠信建設(shè)實(shí)際進(jìn)
展、實(shí)踐經(jīng)驗和面臨的挑戰(zhàn)等。然而，因?qū)W術(shù)不端行為導(dǎo)致的國際論文
撤稿時有發(fā)生，國內(nèi)外相關(guān)報道也眾說紛紜，極大地影響了公眾和科技
界對我國科研誠信總體狀況的判斷。《中國科研誠信建設(shè)藍(lán)皮書（2021）》
應(yīng)運(yùn)而生，是我國科研誠信領(lǐng)域的第一本藍(lán)皮書，也是目前為數(shù)不多有
關(guān)科研誠信的參考書籍，希望能夠為讀者提供幫助與啟迪。
《中國科研誠信建設(shè)藍(lán)皮書（2021）》是在科技部科技監(jiān)督與誠信
建設(shè)司的支持指導(dǎo)下，由科技部科技評估中心聯(lián)合中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研
究院、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院共同編寫完成。編寫組組長為施筱
勇研究員，副組長為劉萱副研究員、張文霞研究員，成員包括楊耀、曹
偉曉、張一粟、陶蕊、杜丹、趙勣、黃艷波、馬健銓、曹勇、楊洋、高
白云、李響、石長慧、薛姝等。施筱勇、楊耀負(fù)責(zé)全書統(tǒng)稿、修改和定
稿工作。
編寫組綜合采用了案卷研究、問卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)檢索、座談訪談等多
種方法收集數(shù)據(jù)、梳理素材、展開研究，期間多次邀請本領(lǐng)域?qū)＜摇⒖?
技管理專家、科研一線人員圍繞書稿開展研討，對其中的重要觀點(diǎn)進(jìn)行
討論，力求客觀反映科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀。來自高校和科研院所的多位科
研誠信領(lǐng)域?qū)＜�、科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)同志、參編
單位的領(lǐng)導(dǎo)和同事從科研誠信學(xué)術(shù)研究、科研誠信管理實(shí)踐、書稿的章
節(jié)設(shè)計等方面提出了寶貴意見，在此表示感謝！科研主體科研誠信建設(shè)
狀況章節(jié)中相關(guān)數(shù)據(jù)的采集得到了中國農(nóng)村技術(shù)開發(fā)中心、中國生物技
術(shù)發(fā)展中心、中國21世紀(jì)議程管理中心、科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心、
農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心、國家衛(wèi)生健康委醫(yī)藥衛(wèi)生科技發(fā)展研究中心、
工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心等的大力支持，這里一并致謝！
編寫組深切感受到，科研誠信是世界各國面臨的共同難題，還有諸
多問題需要深入研究探討。例如，隨著第四次科技革命的深入發(fā)展，人
工智能、大數(shù)據(jù)、量子物理、新材料等新興領(lǐng)域以及交叉學(xué)科快速興起，
依托極限設(shè)施、獨(dú)特資源研究的不斷出現(xiàn)，科研不端行為類型將超出現(xiàn)
有認(rèn)知，科研誠信案件的預(yù)警、調(diào)查與處理等傳統(tǒng)方式在新場景的適用
面臨挑戰(zhàn)�？萍紕�(chuàng)新已不僅是科技管理部門的工作，與所有政府部門密
切相關(guān)，基于科學(xué)證據(jù)的政府決策、誠信的科學(xué)傳播普及、新技術(shù)在公
共管理中的廣泛應(yīng)用使得科研誠信管理成為所有政府部門必須重視的問
題。這些問題值得進(jìn)一步研究關(guān)注。
本書內(nèi)容涉及的主體范圍廣、時間跨度大、數(shù)據(jù)采集難，加之我們
的研究能力有限，難免會有瑕疵，期望各位讀者批評指正。我們將持續(xù)
深入開展研究，努力將中國科研誠信建設(shè)進(jìn)展客觀呈現(xiàn)給讀者，力求更
加科學(xué)、更加準(zhǔn)確、更加完善。
目 錄
引 言1
第一章 中國科研誠信建設(shè)總體狀況5
一、科研誠信建設(shè)沿革7
二、科研誠信政策11
三、科研誠信管理27
四、科研主體科研誠信建設(shè)36
五、科研誠信建設(shè)成效與展望38
第二章 科研主體科研誠信建設(shè)狀況43
一、科研主體科研誠信制度建設(shè)45
二、科研主體科研誠信管理體系建設(shè)47
三、科研主體科研誠信案件受理、調(diào)查與處理51
四、科研主體科研誠信教育培訓(xùn)57
五、科研主體國際論文撤稿情況58
六、小結(jié)60
第三章 科技團(tuán)體科研誠信建設(shè)狀況63
一、科研誠信規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)制定66
二、科研誠信教育宣傳67
三、組織、參與科研誠信案件調(diào)查與處理67
四、小結(jié)68
第四章 科技期刊科研誠信建設(shè)狀況69
一、科研誠信建設(shè)措施落實(shí)及整體評價71
二、科研誠信案件受理、調(diào)查與處理73
三、小結(jié)76
第五章 科研誠信國際交流與合作79
一、政府間科研誠信交流與合作81
二、非政府間科研誠信交流與合作82
三、小結(jié)89
第六章 科研誠信建設(shè)典型案例91
一、北京科技計劃項目承擔(dān)單位誠信典型試點(diǎn)舉措93
二、重慶市科研誠信分類分級評價方法和評價結(jié)果使用96
三、中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所實(shí)驗數(shù)據(jù)管理104
四、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院科研信用管理108
五、北京大學(xué)受試者保護(hù)體系開展科研誠信培訓(xùn)的實(shí)踐經(jīng)驗112
附 錄119
附錄1 黨的十八大以來國家層面與科研誠信相關(guān)的政策119
附錄2 地方層面科研誠信相關(guān)政策文件125
附錄3 《科研主體科研誠信與作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)狀況調(diào)查問卷》
調(diào)查基本情況132
附錄4 國際論文撤稿數(shù)據(jù)分析方法與相關(guān)數(shù)據(jù)134
參考文獻(xiàn)139
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